2008年6月16日15時，證監(jiān)會機構(gòu)部主任黃紅元和風(fēng)險處置辦公室主任吳清接受中國政府網(wǎng)專訪，就實施《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》相關(guān)情況，與網(wǎng)友在線交流。
[網(wǎng)友 無語博士]《證券公司監(jiān)督管理條例》要求證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人。據(jù)了解，證監(jiān)會已經(jīng)要求各證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度，請問這項工作進展如何？
[黃紅元]應(yīng)該說證券公司合規(guī)經(jīng)營是證券公司能夠存在、持續(xù)經(jīng)營發(fā)展的基本要求，我們通常所說的，做任何事情都要有規(guī)矩。從我們了解來看，在國外證券公司或者類似的金融機構(gòu)都要建立這樣一套合規(guī)的制度，專門有一個人來負(fù)責(zé)這個事，當(dāng)然內(nèi)部是一個體系，公司有相應(yīng)的制度，每個業(yè)務(wù)部門也有相應(yīng)的專業(yè)人員，從公司董事會、股東會都有相應(yīng)的授權(quán)和責(zé)任。從去年開始，推動證券公司在原來的基礎(chǔ)上建立一個比較完善的體系，這項工作取得一個比較大的進展。去年在全行業(yè)挑選了六七家做試點，經(jīng)過嘗試，再加上這個條例的出臺，也積累了很好的經(jīng)驗。條例對證券公司建立合規(guī)總監(jiān)，建立合規(guī)管理制度提出了要求，這項工作已經(jīng)有一定的基礎(chǔ)，試點公司積累的經(jīng)驗和好的做法為全行業(yè)建立這套制度提供了很好的樣本。
下一步，證監(jiān)會也會結(jié)合這些情況制定一個相應(yīng)的管理規(guī)定，引導(dǎo)證券公司建立比較完備的合規(guī)制度，從合規(guī)總監(jiān)的資格、條件、開展業(yè)務(wù)的配套措施到整個公司合規(guī)的業(yè)務(wù)工作，我們會出一個規(guī)定，現(xiàn)在各個公司也在抓緊做準(zhǔn)備，預(yù)計到今年年底會取得比較大的進展，基本上做到每個證券公司都初步形成這樣一套制度。
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