2008年6月16日15時(shí)，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部主任黃紅元和風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室主任吳清接受中國(guó)政府網(wǎng)專訪，就實(shí)施《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》相關(guān)情況，與網(wǎng)友在線交流。
[網(wǎng)友 hotwood]《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》在證券公司破產(chǎn)方面有哪些特殊規(guī)定？
[吳清]它的依據(jù)就是2006年出臺(tái)的企業(yè)破產(chǎn)法。破產(chǎn)法134條對(duì)金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)做了授權(quán)性的規(guī)定。根據(jù)這個(gè)授權(quán)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)由國(guó)務(wù)院來(lái)制定相關(guān)的具體的實(shí)施辦法。根據(jù)這個(gè)授權(quán)，《風(fēng)險(xiǎn)處置條例》專門辟出一節(jié)來(lái)講證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程當(dāng)中如果出現(xiàn)破產(chǎn)的問(wèn)題怎么樣跟法律銜接，作出一些特殊的規(guī)定。特殊規(guī)定有哪些呢？簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，比如說(shuō)在證券公司的破產(chǎn)過(guò)程當(dāng)中，它和一般的公司不一樣，它的個(gè)人債是需要由國(guó)家來(lái)收購(gòu)的，在這個(gè)條例里明確，現(xiàn)階段對(duì)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成以個(gè)人為主體的個(gè)人債權(quán)人，它的債權(quán)是由投資者保護(hù)基金對(duì)它進(jìn)行收購(gòu)，按照相關(guān)規(guī)定，有的要打折收購(gòu)，有的在金額比較低時(shí)是全額收購(gòu)。這項(xiàng)規(guī)定與其他一般的工商企業(yè)破產(chǎn)是不一樣的。
另外，這里面還規(guī)定對(duì)于證券公司破產(chǎn)的時(shí)候，客戶保證金如果被客戶挪用也可以由國(guó)家來(lái)彌補(bǔ)。同時(shí)，證券公司在破產(chǎn)之前，它的證券類資產(chǎn)是要進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，為了保證證券公司客戶的正常交易所需要的一些實(shí)物資產(chǎn)，包括電腦、通訊設(shè)備等，轉(zhuǎn)移客戶的同時(shí)要把這些進(jìn)行轉(zhuǎn)移，這和一般的公司也是不一樣的。因?yàn)橐话愎驹谄飘a(chǎn)之前是不能處理公司資產(chǎn)的，在證券公司破產(chǎn)之前唯一可以處理的資產(chǎn)就是這些證券類資產(chǎn)，通過(guò)行政法規(guī)把這些規(guī)范化了，過(guò)去幾年也是這么做的，保證了證券公司破產(chǎn)時(shí)比較平穩(wěn)，也保證了客戶的利益。
這個(gè)條例還為將來(lái)可能出現(xiàn)的一些問(wèn)題，包括證券公司破產(chǎn)清算和重整的報(bào)告程序，破產(chǎn)管理人員的指定，期貨公司參照進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置等，條例里都提供了比較明確的依據(jù)。
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