2008年6月16日15時(shí)，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部主任黃紅元和風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室主任吳清接受中國(guó)政府網(wǎng)專(zhuān)訪，就實(shí)施《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》相關(guān)情況，與網(wǎng)友在線交流。
[網(wǎng)友 大樹(shù)哥]證券經(jīng)紀(jì)人該在法律上如何界定？是不是他們要先在工商取的經(jīng)紀(jì)人證后，再加上證券從業(yè)資格證，就是證券經(jīng)紀(jì)人。目前的經(jīng)紀(jì)人，他們與非法證券好象沒(méi)有區(qū)別！但這次《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》出臺(tái)后，在某種意義上是承認(rèn)了證券經(jīng)紀(jì)人存在的必要性，但感到還是沒(méi)有明確證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位，也沒(méi)明確相關(guān)管理機(jī)構(gòu)！是該由工商局管還是證監(jiān)會(huì)來(lái)管？
[黃紅元]這位網(wǎng)友談到證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位和他與各方的關(guān)系，按照我的理解談幾點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)人的概念第一次在法律上做了界定，證券公司監(jiān)管條例對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人第一次進(jìn)行了界定。條例第38條明確講到，經(jīng)紀(jì)人是受證券公司的委托，他和證券公司之間是一種代理關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過(guò)程中代證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒(méi)有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來(lái)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營(yíng)方式和業(yè)務(wù)開(kāi)展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。第三，法律規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來(lái)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不能超越授權(quán)。
這位網(wǎng)民談到到底誰(shuí)來(lái)管，按照我的理解，從條例頒布以來(lái)，這是一個(gè)新鮮事物。但我的理解不一定對(duì)。法律規(guī)定他必須獲得證券從業(yè)資格，可能證券協(xié)會(huì)應(yīng)該履行一定的管理職責(zé)，當(dāng)然這個(gè)條例出臺(tái)之后，各個(gè)方面還沒(méi)有制定相應(yīng)的細(xì)則，還有待下一步繼續(xù)明確。
[網(wǎng)友 聚財(cái)Sarabi]隨著行情的起伏不定，對(duì)于證券公司的霸王條款，我們又如何維權(quán)？勞動(dòng)合同真能維護(hù)我們的合法權(quán)力嗎？對(duì)于傳統(tǒng)行業(yè)與虛擬行業(yè)勞動(dòng)合同是否有所區(qū)別？
[黃紅元]這次法律第一次明確證券經(jīng)紀(jì)人的概念，在實(shí)踐過(guò)程中有一個(gè)探索的過(guò)程，當(dāng)然有些網(wǎng)民提出了證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人之間身份、地位不對(duì)等，會(huì)不會(huì)出現(xiàn)霸王條款，應(yīng)該說(shuō)這個(gè)問(wèn)題提的很尖銳，大家有這個(gè)擔(dān)心我們也是可以理解的。按照我的理解，合同當(dāng)事人雙方應(yīng)該是平等的，從這個(gè)意義上講，大家都有相互討價(jià)還價(jià)的余地。第二，作為證券公司和經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，這個(gè)行業(yè)在實(shí)踐過(guò)程中會(huì)逐步形成各方基本一致的共識(shí)，當(dāng)然這可能需要一點(diǎn)時(shí)間，我想證券業(yè)協(xié)會(huì)可以做一些探討研究工作，如果具備條件的話(huà)，也可以制定一個(gè)供未來(lái)證券公司和經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的合同示范文本，進(jìn)一步保護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。當(dāng)然，既然我們參與這個(gè)市場(chǎng)活動(dòng)，首先應(yīng)該相信法律，也應(yīng)該相信執(zhí)法機(jī)關(guān)。證券公司和經(jīng)紀(jì)人簽訂的合同應(yīng)該受到合同法的保護(hù)，合同法會(huì)保護(hù)雙方公平、合法的權(quán)益，這一點(diǎn)大家不應(yīng)該有什么質(zhì)疑。
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