2008年6月16日15時，證監(jiān)會機構(gòu)部主任黃紅元和風(fēng)險處置辦公室主任吳清接受中國政府網(wǎng)專訪，就實施《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》相關(guān)情況，與網(wǎng)友在線交流。
[網(wǎng)友 m13]《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，客戶交易結(jié)算資金要在2009年6月1日前實現(xiàn)第三方存管。請問目前第三方存管工作進(jìn)展如何？
[黃紅元]第三方存管在2005年10月《證券法》修訂時已經(jīng)作出了規(guī)定，新修訂的《證券法》里對客戶交易結(jié)算資金的第三方存管做了非常原則性的規(guī)定。它要求證券公司要把客戶的交易結(jié)算資金存放商業(yè)銀行里，以每個客戶的名義單獨立戶管理。但是具體的辦法和實施步驟由國務(wù)院規(guī)定。第三方存管是一個非常復(fù)雜的事。我們在新的《證券法》頒布以后，會同行業(yè)、機構(gòu)以及相關(guān)部門認(rèn)真研究這個事情，積極推進(jìn)相關(guān)工作。截至目前，所有證券公司的合格帳戶都已實現(xiàn)第三方存管。監(jiān)管條例要求在條例實施之日起一年內(nèi)，客戶交易結(jié)算資金要完成第三方存管。實際上，我們行業(yè)的現(xiàn)狀已經(jīng)走在前面了。
到現(xiàn)在為止，基本上形成了客戶存取錢都通過商業(yè)銀行走。當(dāng)然，對商業(yè)銀行和證券公司在管理客戶資金過程中出現(xiàn)一些糾紛如何處理，他們之間的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)如何劃分，還要按照條例的規(guī)定細(xì)化。應(yīng)該講，客戶交易結(jié)算資金存管是證券市場非?；A(chǔ)的一個資金管理制度。新制度的實施，第一，有效保護(hù)投資者資金的安全。第二，根據(jù)市場的發(fā)展，能夠支持市場正常的運行和效率的改善以及創(chuàng)新的東西，所以今后還有不少工作要做。但總的框架、基本的運行模式已經(jīng)確定，也能滿足現(xiàn)在市場正常運行的要求。
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