國務(wù)院法制辦負(fù)責(zé)人
就《國家自然科學(xué)基金條例》有關(guān)問題
答中國政府網(wǎng)問
《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）將于2007年4月1日起施行。為便于公眾更好地理解《條例》的有關(guān)內(nèi)容和精神，日前國務(wù)院法制辦負(fù)責(zé)人接受了中國政府網(wǎng)的采訪。
問：什么是科學(xué)基金制？我國的自然科學(xué)基金使用與管理情況如何？
答：科學(xué)基金制是由出資人設(shè)置基金，通過自主申請、專家評審、擇優(yōu)支持的機制，資助特定科學(xué)技術(shù)研究的制度。這項制度在發(fā)達(dá)國家取得了顯著成效。作為科技體制改革的一項重要舉措，我國于1981年11月由中央財政撥款設(shè)立自然科學(xué)基金，用于資助基礎(chǔ)研究。20多年來，自然科學(xué)基金累計發(fā)放資助經(jīng)費近200億元，資助了近10萬項研究項目，取得了一批在國內(nèi)外具有領(lǐng)先水平的研究成果。
問：制定《條例》時把握的總體思路是什么？是否吸納了社會各界的意見？
答：國家設(shè)立自然科學(xué)基金的主要目的是促進(jìn)基礎(chǔ)研究，支持科學(xué)家自主探索自然科學(xué)規(guī)律，服務(wù)國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略需求，提高自主創(chuàng)新能力。為此，《條例》在總體思路上把握了以下幾點：一是確?；鸬氖褂眯б?，使獲得資助的研究項目達(dá)到預(yù)期效果，既出成果又出人才。二是發(fā)揮專家在基金資助工作中的作用，讓專家把學(xué)術(shù)關(guān)。三是發(fā)揮依托單位的作用，架設(shè)起基金管理機構(gòu)與科研人員溝通的橋梁。這里所說的依托單位，是指在基金管理機構(gòu)注冊的我國境內(nèi)的高等學(xué)校、科研機構(gòu)或者其他具有獨立法人資格、從事基礎(chǔ)研究的公益性機構(gòu)。四是完善工作程序，建立平等競爭、公開透明、民主決策、擇優(yōu)支持的基金資助機制。
為提高行政法規(guī)制定工作的透明度，發(fā)揚民主，集思廣益，去年9月，根據(jù)國務(wù)院常務(wù)會議精神，新華社以通稿形式全文公布了《條例》草案，各大報刊和網(wǎng)站予以全文刊登，公開征求社會各界意見。法制辦會同自然科學(xué)基金委對收到的意見和建議進(jìn)行了認(rèn)真分析研究，并盡可能地予以吸收，對原草案作了進(jìn)一步的修改。需要說明的是，在征求到的意見中，有的雖然很好，但目前尚不具備實施的條件，沒有采納；還有些意見過于具體，不宜在《條例》中進(jìn)行規(guī)定，將在實際工作中予以考慮。
問：科研人員申請國家自然科學(xué)基金資助應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？
答：從事基礎(chǔ)研究的科研人員申請基金資助應(yīng)當(dāng)具備三個條件：一是具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷。二是具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科研人員推薦。三是有依托單位。依托單位對申請人申請基金資助、實施基金資助項目等活動提供幫助和相應(yīng)的研究條件并進(jìn)行管理，在基金運作中發(fā)揮著很重要的作用。要求申請人有依托單位是世界上許多國家的通行做法。為讓無工作單位或者所在單位不是依托單位的從事基礎(chǔ)研究的科研人員也具有申請基金資助的機會，《條例》采納了公開征求到的意見，規(guī)定這些科研人員取得在基金管理機構(gòu)注冊的依托單位的同意后，也可將其作為依托單位。
問：基金資助項目是如何確定的？
答：首先，由基金管理機構(gòu)根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項目指南，明確優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域、優(yōu)先支持的項目范圍。其次，由申請人以年度基金項目指南為基礎(chǔ)確定研究項目、提出資助申請?；鸸芾頇C構(gòu)對不符合年度基金項目指南要求的資助申請不予受理。再次，由評審專家對基金資助申請從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響、可行性等方面進(jìn)行判斷和評價，提出評審意見。為防止一個項目“多頭”申請，防止有限的科研經(jīng)費過于集中于某幾個科研項目，申請人應(yīng)說明申請基金資助的研究項目已獲得的其他資助情況，評審專家在提出評審意見時將予以考慮。最后，由基金管理機構(gòu)根據(jù)評審專家意見以及《條例》規(guī)定，確定予以資助的研究項目。
問：依靠專家、公正評審是科學(xué)基金制的重要特點，如何才能發(fā)揮專家的專業(yè)優(yōu)勢，擇優(yōu)確定基金資助項目？
答：為保證評審工作科學(xué)、公正，發(fā)揮專家的專業(yè)優(yōu)勢，擇優(yōu)確定需要資助的研究項目，《條例》規(guī)定了四項制度：
一是同行評議制度。除因國家經(jīng)濟社會發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況臨時提出的基金資助申請外，基金管理機構(gòu)對基金資助申請應(yīng)當(dāng)先從同行專家?guī)熘须S機選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評審，再組織專家進(jìn)行會議評審?！稐l例》采納了公開征求到的意見，對于創(chuàng)新性強、通訊評審中多數(shù)評審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的申請項目（俗稱“非共識項目”），經(jīng)2名參加會議評審的專家署名推薦，可以進(jìn)行會議評審，但推薦意見應(yīng)當(dāng)予以公布。會議評審提出的評審意見應(yīng)當(dāng)進(jìn)行投票表決。
二是尊重評審專家意見?；鸸芾頇C構(gòu)工作人員不得干預(yù)評審專家的評審工作，不得因與評審專家有不同學(xué)術(shù)觀點否定評審專家的評審意見；申請人對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審請求的理由。
三是回避制度。在基金資助項目評審工作中，基金管理機構(gòu)工作人員、評審專家是申請人或者參與者的近親屬等《條例》規(guī)定的三種回避情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避?！稐l例》采納了公開征求到的意見，允許申請人向基金管理機構(gòu)提供3名以內(nèi)不適宜評審其申請的評審專家名單，供基金管理機構(gòu)在選擇評審專家時根據(jù)實際情況予以考慮。
四是復(fù)審制度。申請人對基金管理機構(gòu)作出的不予受理或者不予資助的決定不服的，可以向基金管理機構(gòu)提出復(fù)審請求?；鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成審查，認(rèn)為原決定不符合《條例》規(guī)定的，撤銷原決定，重新對申請人的基金資助申請組織評審專家進(jìn)行評審、作出決定，并通知申請人和依托單位。
問：如何才能確保獲得基金資助的研究項目得到有效實施？
答：獲得基金資助的研究項目能否得到有效實施，是科學(xué)基金能否發(fā)揮效益的重要環(huán)節(jié)。《條例》規(guī)定了五項制度來確?；鹳Y助項目的有效實施：一是項目計劃書制度。項目計劃書應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金資助申請?zhí)顚?，并作為項目?fù)責(zé)人開展研究工作的依據(jù)，同時也作為依托單位、基金管理機構(gòu)保障、檢查項目實施的法定文件。二是定期報告制度。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按年度提交項目進(jìn)展報告，并在資助期滿后提交結(jié)題報告；基金資助項目的研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)及時提出變更申請。項目負(fù)責(zé)人提交的各類報告以及變更申請，應(yīng)當(dāng)經(jīng)依托單位審核并由依托單位報送基金管理機構(gòu)。三是項目負(fù)責(zé)人變更核準(zhǔn)制度?；鹳Y助項目實施中，依托單位不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人；在項目負(fù)責(zé)人出現(xiàn)剽竊他人科學(xué)研究成果等三種法定變更情形時，依托單位應(yīng)當(dāng)及時報請基金管理機構(gòu)批準(zhǔn)，變更項目負(fù)責(zé)人。四是依托單位責(zé)任制度。依托單位應(yīng)當(dāng)履行提供基金資助項目實施條件、監(jiān)督基金資助經(jīng)費的使用等五項職責(zé)，并按年度向基金管理機構(gòu)提交基金資助項目管理報告。五是抽查制度?；鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金資助項目實施情況和依托單位履行職責(zé)情況進(jìn)行抽查，對未按照項目計劃書實施基金資助項目的，給予警告，暫緩撥款，責(zé)令改正；逾期不改正的，撤銷資助，追回已撥付的資助經(jīng)費。
問：如何防止基金申請與資助過程中出現(xiàn)弄虛作假現(xiàn)象？
答：盡管在自然科學(xué)基金申請與資助工作中出現(xiàn)弄虛作假的現(xiàn)象只是極少數(shù)，但影響很壞，必須堅決予以制止。為此，《條例》作了五個方面的規(guī)定：一是加強自律。申請人或者項目負(fù)責(zé)人要對其提交材料的真實性負(fù)責(zé)；在開展研究工作的同時，要做好基金資助項目實施情況的原始記錄。二是加強審查。依托單位和基金管理機構(gòu)要分別審查申請人或者項目負(fù)責(zé)人提交材料的真實性；在審核項目負(fù)責(zé)人提交的年度進(jìn)展報告、結(jié)題報告以及抽查基金資助項目實施情況時，應(yīng)當(dāng)查看項目實施情況的原始記錄。三是加強社會監(jiān)督?；鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)當(dāng)對外公布已受理的基金資助項目申請、決定予以資助的項目、結(jié)題報告和研究成果報告、基金管理機構(gòu)的抽查結(jié)果，以及每個年度的基金資助經(jīng)費的撥付情況、基金資助工作定期評估報告、對違反本《條例》規(guī)定行為的處罰情況等相關(guān)材料；任何單位或者個人發(fā)現(xiàn)有違反本《條例》規(guī)定行為的，都可以提出檢舉或者控告。四是建立信譽檔案?；鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立項目負(fù)責(zé)人、依托單位信譽檔案；定期對評審專家進(jìn)行評估，建立評審專家信譽檔案。《條例》采納了公開征求到的意見，允許申請人就評審專家的評審工作向基金管理機構(gòu)提出意見，基金管理機構(gòu)在對評審專家評估時應(yīng)當(dāng)參考申請人的意見。五是加大處罰力度。弄虛作假情節(jié)嚴(yán)重的申請人或者項目負(fù)責(zé)人、參與者，3至5年或者5至7年不得申請基金資助，同時，也不得晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）；對因違反本《條例》規(guī)定受到刑事處罰的，當(dāng)事人終身不得申請基金資助。對在科學(xué)研究中有剽竊他人科學(xué)研究成果或者弄虛作假等行為的評審專家，基金管理機構(gòu)不得再予聘請。
文件鏈接：
《國家自然科學(xué)基金條例》
