上月底，《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（草案）》第三次審議稿提交十屆全國人大常委會第二十三次會議審議。相信不久，在經(jīng)過審議修改之后，這部法律草案有望獲得通過。為此，本報獨(dú)家采訪了企業(yè)破產(chǎn)法起草小組成員、中國政法大學(xué)教授李曙光。
大量跨國投資催生新法
問：新《企業(yè)破產(chǎn)法》中首次對“跨境破產(chǎn)”進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，該規(guī)定是在什么背景下出臺的？
答：目前經(jīng)濟(jì)全球化，各國之間經(jīng)濟(jì)交往愈加頻繁。大量跨國公司來中國投資，國內(nèi)的破產(chǎn)勢必會影響到國外投資者的利益。同時很多中國投資者參與了跨國經(jīng)營、投資活動，也會碰到國外的破產(chǎn)問題。全球環(huán)境下的破產(chǎn)問題必然帶來債務(wù)的國際化，債務(wù)的國際化必然涉及到跨境破產(chǎn)問題，于是需要對跨境破產(chǎn)做出相關(guān)規(guī)定?？鐕顿Y的大量發(fā)生，決定了一個國家的破產(chǎn)裁決會對另外一個國家的債權(quán)人或者債務(wù)人產(chǎn)生重要影響，基于這種考慮，新《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定：“依照本法開始的破產(chǎn)程序，對債務(wù)人在中華人民共和國領(lǐng)域外的財產(chǎn)發(fā)生效力。”同時，對于外國法院的破產(chǎn)裁決，在互惠、有司法協(xié)助或國際公約的條件下，中國法院也裁定承認(rèn)和執(zhí)行。
我國的破產(chǎn)法作為市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，必須充分考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的形勢。以前破產(chǎn)法中缺失跨境破產(chǎn)的規(guī)定，比如債權(quán)人身份如何確定，外國的管理人我國法院是否認(rèn)可，跨境破產(chǎn)使用什么樣的破產(chǎn)程序、法律承認(rèn)的邊界問題等等，在實踐中就成為法律空白。此次新《企業(yè)破產(chǎn)法》中跨境破產(chǎn)的規(guī)定就是對大量國際資本和跨國公司進(jìn)入中國，以及大量中國企業(yè)走向海外之后如何處理涉外債權(quán)債務(wù)關(guān)系的一個法律回應(yīng)，這也是該條款應(yīng)運(yùn)而生的原因。
內(nèi)外資企業(yè)都適用
問：跨境破產(chǎn)規(guī)定適用于哪些主體？它內(nèi)容的核心是什么？操作程序與其他主體相比有特殊性嗎？
答：關(guān)于跨境破產(chǎn)適用的對象，按照新《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，它主要涉及到在中國進(jìn)入破產(chǎn)程序的法人企業(yè)，包括將來在中國上市的外國公司，既涉及到在中國破產(chǎn)但在國外有財產(chǎn)的企業(yè)，也包括在我國有財產(chǎn)關(guān)聯(lián)但在境外破產(chǎn)的企業(yè)，包括我國在海外上市公司的破產(chǎn)。
它包含的內(nèi)容主要有兩個核心：我國法院做出的關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)程序的裁定能不能對外國的財產(chǎn)產(chǎn)生效力？外國法院裁定判決能不能對中國的財產(chǎn)產(chǎn)生效力？對于前一個問題，現(xiàn)在一些西方國家的破產(chǎn)法都較為開放，只要符合其程序規(guī)則，即可承認(rèn)他國法院裁定的效力，當(dāng)然，這其中還有復(fù)雜的受理程序。而對于后一個問題，我國新法規(guī)定只要不違反中華人民共和國法律的基本原則，不損害國家主權(quán)、安全和社會公共利益，不損害中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)債權(quán)人的合法權(quán)益，在這三個限定條件下，加上兩個國家簽署了相關(guān)的國際條約或雙邊司法條約，或是按互惠原則進(jìn)行審查，我國法院就可裁定承認(rèn)和執(zhí)行外國的破產(chǎn)裁定。
讓外資“心中有譜”
問：跨境破產(chǎn)規(guī)定的實施能否保護(hù)外商利益，它對外商最大的吸引力在什么地方？對中國企業(yè)“走出去”有什么好處？
答：我國的跨境破產(chǎn)規(guī)定是我國破產(chǎn)法與國際接軌的一個嘗試。從根本上說，建立跨境破產(chǎn)的法律制度，就是要建立一個共同的游戲規(guī)則，在“互惠互利”的基礎(chǔ)上，保護(hù)各方的合法利益。新《企業(yè)破產(chǎn)法》的頒布，使“跨境破產(chǎn)”從過去的空白轉(zhuǎn)向“有法可依”狀態(tài)，對外國投資者來說，就是增加了一個穩(wěn)定的“預(yù)期”。一方面，加大了我國法律政策的透明度；另一方面，給了外國投資者一個信號，“中國將按照市場經(jīng)濟(jì)的法律規(guī)則來保護(hù)其合法的權(quán)益”。也就是說，當(dāng)外資企業(yè)破產(chǎn)后，將依照法律程序來保護(hù)債權(quán)人與債務(wù)人的利益，使市場參與者遵循“游戲規(guī)則”。因為有法律來保護(hù)外國企業(yè)的正當(dāng)合法權(quán)益，就能使他們“心中有譜”。同樣，對“走出去”到美國的中國企業(yè)也是享受同等待遇，中國債權(quán)人在美國的合法的權(quán)益也受到同等保護(hù)。這種跨境破產(chǎn)的規(guī)則對債務(wù)人和債權(quán)人都有利，對中外雙方都有利。
但目前我國還沒有與歐美國家簽署破產(chǎn)司法協(xié)議。按照國際慣例，有關(guān)案例發(fā)生后，可以逐步推動締結(jié)相關(guān)的司法協(xié)助協(xié)議。只有在不斷的案例的實踐中，才能真正推動“跨境破產(chǎn)”制度的完善。
兼顧國際標(biāo)準(zhǔn)和國情
問：此次在對跨境破產(chǎn)的立法過程中，是參照國際標(biāo)準(zhǔn)多還是從我國國情出發(fā)考慮多？
答：此次《企業(yè)破產(chǎn)法》的修訂過程中，在立足中國國情的基礎(chǔ)上，充分參照了國際標(biāo)準(zhǔn)。歐美國家的破產(chǎn)法是經(jīng)受實踐考驗的相對成熟的法律，我們首先是借鑒國外跨境破產(chǎn)的法律規(guī)定，在適當(dāng)情況下參照，這是積極的姿態(tài)。對于外國法院的破產(chǎn)裁決，在互惠、有司法協(xié)助或國際公約的條件下，中國法院也裁定承認(rèn)和執(zhí)行。但是我們接受跨境破產(chǎn)原則必須有一個前提，那就是不損害我國主權(quán)，不損害我國公共利益，不危害我國國家安全。這樣的規(guī)定，采取的是一種有限的、有彈性、有張力的跨境破產(chǎn)原則，為與世界上各國破產(chǎn)法接軌作了鋪墊。
有助建立良好市場環(huán)境
問：跨境破產(chǎn)規(guī)定出臺對提升我國國際形象有何作用？
答：近些年來，我國對外開放步伐加快，并加入了ＷＴＯ，但國際上有觀點認(rèn)為，中國雖然已經(jīng)加入ＷＴＯ，但并沒有真正全面接軌，不承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，原因之一就是中國沒有一部真正市場經(jīng)濟(jì)的破產(chǎn)法。這次企業(yè)破產(chǎn)法的成功通過，能夠在很大程度上改善我國在ＷＴＯ中的國際形象，能夠更進(jìn)一步地證明我國是充分實行市場經(jīng)濟(jì)的國家，是完全按照市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)則來運(yùn)行經(jīng)濟(jì)的，建立起一個有信用、有效率、有保障、有預(yù)期的法律機(jī)制和市場環(huán)境，打消外資進(jìn)入中國的顧慮。而新《企業(yè)破產(chǎn)法》施行以后，如果有了相關(guān)的跨境破產(chǎn)的案例，我們就按原則去處理，這樣就有助于極大地提升我國的國際形象。與此同時也將對我國的法制環(huán)境和外國投資都有積極的影響。
具體實施需要逐步完善
問：關(guān)于跨境破產(chǎn)的規(guī)定還有哪些需要完善的地方？
答：中國的市場經(jīng)濟(jì)是逐步成熟的，是一個漫長的過程，這就決定了“跨境破產(chǎn)”的具體實施也是一個需要逐步完善的過程我認(rèn)為今后相關(guān)部門需要在幾個方面努力：第一，就是要建立一套清晰的、可操作的跨境破產(chǎn)程序，新《企業(yè)破產(chǎn)法》關(guān)于“跨境破產(chǎn)”的相關(guān)規(guī)定僅僅是一個綱領(lǐng)性的條款，還需要逐步完善“跨境破產(chǎn)”的相關(guān)程序。第二，需要盡快制定出相應(yīng)的司法解釋，或司法部門受理跨境破產(chǎn)案件與任命跨境破產(chǎn)管理人的實施細(xì)則。第三，就是要對中國的司法審判機(jī)制做出微調(diào)，建立獨(dú)立權(quán)威專門的破產(chǎn)法院，使其在跨境破產(chǎn)案件受理過程中發(fā)揮重要作用。第四，要在跨境破產(chǎn)的國際合作方面加快步伐，通過具體案例，簽訂有關(guān)“跨境破產(chǎn)”的司法合作協(xié)議。
雖然我們現(xiàn)在出臺的破產(chǎn)法中有關(guān)跨境破產(chǎn)的規(guī)定還比較原則化，還缺乏有關(guān)“跨境破產(chǎn)”程序的細(xì)節(jié)規(guī)定。但是我相信，隨著我國的對外開放與經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快，中國的跨境破產(chǎn)案件將會越來越多，我們進(jìn)行相關(guān)國際合作的需求會愈來愈強(qiáng)烈，因此，制定一部專門的與國際接軌的跨境破產(chǎn)條例將愈來愈有其必要性與重要性。(羅 嵐 楊國強(qiáng))
