國家外匯管理局關(guān)于
推廣資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)的通知
匯發(fā)〔2013〕17號(hào)
國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各中資外匯指定銀行：
為進(jìn)一步推動(dòng)資本項(xiàng)目便利化、加強(qiáng)跨境資本流動(dòng)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)防范，國家外匯管理局決定，自2013年5月13日起在全國推廣資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、自2013年5月13日起，國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）和境內(nèi)銀行應(yīng)通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)為境內(nèi)主體辦理各類資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)。
除2013年外商投資企業(yè)年檢仍通過直接投資外匯管理信息系統(tǒng)進(jìn)行外，外匯局不再使用直接投資外匯管理信息系統(tǒng)、外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)管理系統(tǒng)、高頻債務(wù)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)、外匯賬戶管理信息系統(tǒng)為境內(nèi)主體辦理各類資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)。境內(nèi)銀行不再在直接投資外匯管理信息系統(tǒng)中進(jìn)行信息備案。
二、外匯局為境內(nèi)主體辦理各類資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)為該主體出具加蓋業(yè)務(wù)公章的相應(yīng)業(yè)務(wù)辦理憑證（含核準(zhǔn)件、業(yè)務(wù)登記憑證）。境內(nèi)銀行憑該業(yè)務(wù)辦理憑證上列示的信息在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中查詢核準(zhǔn)件或控制信息表，確認(rèn)合規(guī)后方可為該主體辦理業(yè)務(wù)。對(duì)需要外匯局核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中對(duì)該核準(zhǔn)件進(jìn)行核注。
直接投資外匯管理信息系統(tǒng)IC卡外匯登記證不再使用。國家外匯管理局各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）應(yīng)參照重要空白憑證銷毀的有關(guān)規(guī)定，銷毀已經(jīng)領(lǐng)取但尚未使用的IC卡外匯登記證。
三、境內(nèi)銀行為境內(nèi)主體辦理各項(xiàng)資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照《國家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知》（匯發(fā)〔2011〕49號(hào)）、《國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范境內(nèi)銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)報(bào)送的通知》（匯發(fā)〔2012〕36號(hào)）、《國家外匯管理局關(guān)于資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)試點(diǎn)及相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送工作的通知》（匯發(fā)〔2012〕60號(hào)）的要求，協(xié)助和督促該主體按照業(yè)務(wù)辦理的順序及時(shí)準(zhǔn)確申報(bào)涉外收付款、境內(nèi)收付款信息、賬戶內(nèi)結(jié)售匯和賬戶信息，并按照《資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)編號(hào)/核準(zhǔn)件號(hào)填寫規(guī)范》（見附件1）的要求，根據(jù)資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)提示的內(nèi)容準(zhǔn)確填寫“外匯局批件號(hào)/備案表號(hào)/業(yè)務(wù)編號(hào)”欄。
2013年5月13日以前開立的核準(zhǔn)件，應(yīng)報(bào)送原賬戶系統(tǒng)開立的核準(zhǔn)件編號(hào)，并在開頭添加“11”字樣，即“11+原賬戶系統(tǒng)開立的核準(zhǔn)件編號(hào)”。
由于上述數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤，導(dǎo)致無法在核準(zhǔn)信息/登記信息和交易信息間建立關(guān)聯(lián)的，外匯局應(yīng)要求該主體及相關(guān)銀行修正原數(shù)據(jù)信息并上報(bào)。
四、境內(nèi)銀行應(yīng)嚴(yán)格控制賬戶信息、賬戶內(nèi)結(jié)售匯信息、銀行自身資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和部分銀行資本項(xiàng)目代客業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等通過接口方式或資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤率。
各分局資本項(xiàng)目管理部門應(yīng)安排專人逐日跟蹤轄內(nèi)銀行相關(guān)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤率。對(duì)錯(cuò)誤率超過1%的銀行要通過電話、約談、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等方式向該銀行了解原因，并督促銀行盡快降低錯(cuò)誤率。對(duì)于錯(cuò)誤率偏高或被發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)漏報(bào)錯(cuò)報(bào)的銀行，應(yīng)按照銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核的相關(guān)要求扣分。
各分局資本項(xiàng)目管理部門應(yīng)在每月初5個(gè)工作日內(nèi)向國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司（以下簡稱資本司）報(bào)送轄內(nèi)銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤簡報(bào)（資本司綜合處門戶網(wǎng)郵箱：genl@capital.safe），總結(jié)上月轄內(nèi)銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量情況并就銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量存在的問題提出解決方案。
各分局科技管理部門應(yīng)積極參與和配合業(yè)務(wù)部門開展數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤和檢查工作。
五、按照《國家外匯管理局關(guān)于財(cái)務(wù)公司賬戶數(shù)據(jù)接口規(guī)范的通知》（匯發(fā)〔2012〕55號(hào)）要求開發(fā)了賬戶信息接口的企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司，報(bào)送賬戶信息的有關(guān)要求參照境內(nèi)銀行執(zhí)行。
六、境內(nèi)銀行不再通過外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)報(bào)送2013年10月1日以后發(fā)生的外債數(shù)據(jù)，不再通過國家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)（ASONE）報(bào)送2013年10月1日以后發(fā)生的QFII、QDII和RQFII報(bào)表。
境內(nèi)銀行不再報(bào)送2013年10月1日以后發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保、國內(nèi)外匯貸款、境外擔(dān)保項(xiàng)下境內(nèi)貸款、外匯質(zhì)押人民幣貸款、商業(yè)銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外證券投資、境內(nèi)個(gè)人參與境外上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等業(yè)務(wù)的相關(guān)紙質(zhì)報(bào)表（廢除報(bào)送的紙質(zhì)報(bào)表名錄見附件2）。
境內(nèi)銀行應(yīng)在2013年5月10日17：00以前，將截至當(dāng)日已經(jīng)發(fā)生的直接投資業(yè)務(wù)，按照《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2012〕59號(hào)）要求在直接投資外匯管理信息系統(tǒng)中進(jìn)行信息備案。國家外匯管理局將于2013年5月10日17：30開始進(jìn)行直接投資外匯管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)遷移。如由于境內(nèi)銀行未及時(shí)備案導(dǎo)致數(shù)據(jù)遷移錯(cuò)誤，由銀行承擔(dān)相應(yīng)后果。
各分局停止報(bào)送2013年10月及以后的《資本項(xiàng)目及附屬項(xiàng)目流動(dòng)和匯兌月報(bào)表》。
七、外匯局為境外機(jī)構(gòu)辦理外商直接投資項(xiàng)下前期費(fèi)用登記、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資額度審批、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）投資額度審批、不良資產(chǎn)備案登記等四類業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確認(rèn)該境外機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)申領(lǐng)特殊機(jī)構(gòu)代碼。如從未申領(lǐng)特殊機(jī)構(gòu)代碼，則該境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定向外匯局資本項(xiàng)目管理部門提交有效的批文或證明，以申領(lǐng)特殊機(jī)構(gòu)代碼。資本項(xiàng)目管理部門對(duì)境外機(jī)構(gòu)提交的有效批文或證明審核無誤后，填具《特殊機(jī)構(gòu)代碼申領(lǐng)表》（見附件3）并交同級(jí)國際收支部門。國際收支部門通過全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心辦理特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼業(yè)務(wù)后，將賦碼信息通過資本項(xiàng)目管理部門反饋該境外機(jī)構(gòu)。
境內(nèi)銀行為境外機(jī)構(gòu)辦理上述四類業(yè)務(wù)相關(guān)的賬戶開關(guān)戶、涉外收付款、境內(nèi)收付款、賬戶內(nèi)結(jié)售匯等外匯業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)將特殊機(jī)構(gòu)代碼作為其唯一標(biāo)識(shí)，境內(nèi)銀行不得為上述機(jī)構(gòu)重復(fù)申領(lǐng)特殊機(jī)構(gòu)代碼。
八、推廣要求
（一）資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)推廣工作由國家外匯管理局統(tǒng)一安排。各分局應(yīng)高度重視此項(xiàng)工作，成立專門的推廣領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，組織協(xié)調(diào)推廣工作。領(lǐng)導(dǎo)小組組長由分管副局長擔(dān)任，小組成員應(yīng)包括資本項(xiàng)目管理部門、國際收支部門和科技部門的人員。各分局應(yīng)于2013年4月30日前將領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成員名單和聯(lián)系方式報(bào)資本司。
?。ǘ?013年5月6日至5月12日，外匯局、境內(nèi)銀行和境內(nèi)主體應(yīng)按照《資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)推廣上線準(zhǔn)備工作要求》（見附件4）完成網(wǎng)絡(luò)、瀏覽器設(shè)置、用戶創(chuàng)建和權(quán)限維護(hù)等上線準(zhǔn)備工作。
?。ㄈ└鞣志謶?yīng)當(dāng)按照國家外匯管理局和本分局內(nèi)控制度要求，制定符合本分局實(shí)際情況和業(yè)務(wù)特點(diǎn)的資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)管理規(guī)定，并于2013年6月30日前報(bào)國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司備案。各分局應(yīng)當(dāng)監(jiān)督和指導(dǎo)轄內(nèi)各級(jí)分支機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行相應(yīng)的資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)管理規(guī)定。
（四）如遇資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)故障導(dǎo)致無法及時(shí)為轄內(nèi)主體辦理資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)時(shí)，各分局應(yīng)及時(shí)向資本司和外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)中心（科技司）報(bào)告。如遇緊急情況，各分局可手工為轄內(nèi)主體辦理業(yè)務(wù)，待系統(tǒng)恢復(fù)后盡快在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中補(bǔ)錄并將業(yè)務(wù)辦理憑證補(bǔ)交該主體。
（五）為保證歷史數(shù)據(jù)查詢，請(qǐng)各分局確保外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的相關(guān)查詢統(tǒng)計(jì)功能正常運(yùn)行至2013年底。
各分局收到本通知后，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)給轄內(nèi)中心支局、支局、外資銀行、財(cái)務(wù)公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所，并組織相關(guān)培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)推廣工作的組織和協(xié)調(diào)。各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快將本通知轉(zhuǎn)發(fā)各分支機(jī)構(gòu)。
在推廣工作中，如遇問題需要咨詢，請(qǐng)與國家外匯管理局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)試點(diǎn)推廣辦公室聯(lián)系。聯(lián)系電話：010-68402125（業(yè)務(wù)）、010-68402519/2683（技術(shù)）。傳真：010-68402208。外匯局內(nèi)網(wǎng)郵箱：safecfa@mail.safe，外匯局互聯(lián)網(wǎng)郵箱：safecfa@safe.gov.cn。
特此通知。
附件：1.資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)編號(hào)/核準(zhǔn)件號(hào)填寫規(guī)范
2.2013年10月以后停止報(bào)送的紙質(zhì)報(bào)表名錄
3.特殊機(jī)構(gòu)代碼申領(lǐng)表（參考格式）
4.資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)推廣上線準(zhǔn)備工作要求
國家外匯管理局
2013年4月25日
