財(cái)政部關(guān)于2009年記賬式附息
（二十期）國債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知
財(cái)庫〔2009〕112號(hào)
2009年-2011年記賬式國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國外匯交易中心，上海證券交易所，深圳證券交易所：
為籌集財(cái)政資金，支持國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2009年記賬式附息（二十期）國債（以下簡稱本期國債）?，F(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行條件
?。ㄒ唬┌l(fā)行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）發(fā)行。
?。ǘ┢贩N和數(shù)量。本期國債為20年期固定利率附息債，計(jì)劃發(fā)行面值總額260億元，全部進(jìn)行競爭性招標(biāo)。不進(jìn)行甲類成員追加投標(biāo)。
?。ㄈr(shí)間安排。2009年8月26日招標(biāo)，8月27日開始發(fā)行并計(jì)息，8月31日發(fā)行結(jié)束。
?。ㄋ模┥鲜邪才拧?009年9月2日起上市交易。各交易場所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉(zhuǎn)托管。
（五）兌付安排。本期國債利息每半年支付一次，每年2月27日和8月27日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2029年8月27日償還本金并支付最后一次利息。財(cái)政部委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱國債登記公司）、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱證券登記公司）上海、深圳分公司以及試點(diǎn)商業(yè)銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。
（六）發(fā)行手續(xù)費(fèi)率。承銷面值的0.1%。
二、招標(biāo)
?。ㄒ唬┱袠?biāo)方式。采用多種價(jià)格（混合式）招標(biāo)方式，標(biāo)的為利率。全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按面值承銷；高于票面利率20個(gè)以內(nèi)（含20個(gè)）的標(biāo)位，按各自中標(biāo)利率與票面利率折算的價(jià)格承銷；高于票面利率20個(gè)以上（不含20個(gè)）的標(biāo)位，全部落標(biāo)。
背離全場加權(quán)平均投標(biāo)利率100個(gè)以上（不含100個(gè)）的標(biāo)位視為無效投標(biāo)。
（二）標(biāo)位限定。每一承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的30個(gè)標(biāo)位。
?。ㄈr(shí)間安排。2009年8月26日上午9:30-10:30為競爭性招標(biāo)時(shí)間；競爭性招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請書時(shí)間。
三、分銷
?。ㄒ唬┓咒N方式。采取場內(nèi)掛牌和場外簽訂分銷合同的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于8月27日至8月31日向各交易場所發(fā)出分銷確認(rèn)。
?。ǘ┓咒N對象。分銷對象為在國債登記公司開立債券賬戶及在證券登記公司開立股票和基金賬戶的各類投資者。承銷團(tuán)成員間不得分銷。
?。ㄈ┓咒N價(jià)格。承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場情況自定價(jià)格分銷。
四、發(fā)行款繳納
各承銷機(jī)構(gòu)于2009年8月31日前（含8月31日），將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。
戶 名：國家金庫總庫
開戶銀行：國家金庫總庫
賬 號(hào)：277－0946
匯入行行號(hào)：011100099992
五、債權(quán)確立
財(cái)政部收到發(fā)行款后，通知國債登記公司確立債權(quán)。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2009年記賬式國債招投標(biāo)規(guī)則〉的通知》（財(cái)庫〔2009〕12號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。
二〇〇九年八月十七日
