國家發(fā)展和改革委關(guān)于
加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理
嚴(yán)格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知
發(fā)改財(cái)金〔2009〕1827號(hào)
有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)省會(huì)城市發(fā)展改革委，福建省經(jīng)貿(mào)委，深圳市科技局：
《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等十部委令[2005]第39號(hào)，以下簡稱《辦法》）自2006年3月1日實(shí)施以來，各級(jí)創(chuàng)投企業(yè)備案管理部門認(rèn)真履行職責(zé)，為促進(jìn)創(chuàng)投企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。但是，近期市場(chǎng)出現(xiàn)了一些以“募集有限合伙基金”和“從事代理業(yè)務(wù)”等名義開展非法集資活動(dòng)的苗頭，個(gè)別備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)也陷入其中。為加強(qiáng)對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范其募資行為，現(xiàn)根據(jù)《辦法》規(guī)定，就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、嚴(yán)格把握備案條件
備案管理部門應(yīng)當(dāng)遵照《辦法》有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格把握備案條件。對(duì)存在下列問題的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，一律不予備案：
?。ㄒ唬┙?jīng)營范圍不符合《辦法》第十二條規(guī)定。
?。ǘ?shí)收資本與承諾資本未達(dá)到《辦法》第九條第三項(xiàng)規(guī)定的最低要求或出資不實(shí)。
?。ㄈ┩顿Y者人數(shù)超過《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及《辦法》第九條第四項(xiàng)規(guī)定的上限；或單個(gè)投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不足100萬元人民幣；或多個(gè)投資者以某一個(gè)投資者名義代持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股份或份額。
?。ㄋ模┎痪邆洹掇k法》第九條第五項(xiàng)規(guī)定的高管人員人數(shù)與資質(zhì)。
對(duì)不符合《辦法》規(guī)定條件而已予備案的，應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正；逾期未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案。
二、規(guī)范代理業(yè)務(wù)
備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《辦法》第十二條規(guī)定的經(jīng)營范圍專業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，不得以“代理”等名義開展任何形式的非法募資活動(dòng)。在按照《辦法》第十二條第二項(xiàng)規(guī)定代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
?。ㄒ唬?duì)單一機(jī)構(gòu)或個(gè)人的單筆代理金額不得低于1000萬元。
?。ǘ┌凑铡睹穹ㄍ▌t》有關(guān)規(guī)定，由委托方對(duì)所代理資產(chǎn)行使所有權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
?。ㄈ┎坏贸兄Z固定收益。
?。ㄋ模┎坏妹嫦虿惶囟▽?duì)象，通過發(fā)布廣告（包括在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自己的網(wǎng)站，在社區(qū)張貼布告，在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)投放招募說明書）和舉辦研討會(huì)、講座及其他變相公開方式進(jìn)行推介。
備案管理部門發(fā)現(xiàn)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在開展代理業(yè)務(wù)時(shí)違背上述任何要求之一的，均應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正；逾期未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案。對(duì)其中涉嫌非法集資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)當(dāng)?shù)靥幹梅欠Y牽頭部門。被有關(guān)部門認(rèn)定為“非法集資”的，備案管理部門應(yīng)當(dāng)立即取消其備案資格。
三、建立取消備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)信息披露制度
對(duì)取消備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，備案管理部門應(yīng)在機(jī)關(guān)網(wǎng)站的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案網(wǎng)頁上公告其基本信息和當(dāng)事人及高管人員名單，并抄報(bào)國務(wù)院備案管理部門，由國務(wù)院備案管理部門在機(jī)關(guān)網(wǎng)站的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案網(wǎng)頁上公告。
四、加強(qiáng)不定期抽查
備案管理部門應(yīng)當(dāng)按照《辦法》第二十七條規(guī)定，在認(rèn)真做好對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機(jī)構(gòu)的年度檢查工作的同時(shí)，通過不定期抽查，加強(qiáng)對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管。每季度對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的抽查比例不得低于10%。
五、建立季度報(bào)告制度
省級(jí)（含副省級(jí)）備案管理部門應(yīng)當(dāng)按照《辦法》第二十八條規(guī)定，及時(shí)向國務(wù)院備案管理部門報(bào)告所轄地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理情況。除應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)向國務(wù)院備案管理部門提交本地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展年度報(bào)告外，還應(yīng)在每個(gè)季度末過后的5個(gè)工作日內(nèi)，向國務(wù)院備案管理部門提交下列材料：
?。ㄒ唬秱浒竸?chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》電子文本。
?。ǘ秱浒竸?chuàng)業(yè)投資企業(yè)所管理資產(chǎn)情況表》電子文本。
（三）上個(gè)季度新備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案通知書及備案申請(qǐng)材料的紙質(zhì)復(fù)印件或電子文本。
?。ㄋ模┥蟼€(gè)季度備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照《辦法》第二十六條規(guī)定所報(bào)告的投資運(yùn)作重大事件和通過不定期抽查發(fā)現(xiàn)的投資運(yùn)作重大問題的匯總材料電子文本。
出現(xiàn)取消備案情形的，應(yīng)當(dāng)自取消備案之日起的5個(gè)工作日內(nèi)，向國務(wù)院備案管理部門報(bào)送《取消備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》電子文本。
本通知自下發(fā)之日起實(shí)施。對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)的備案管理及對(duì)其募資行為的規(guī)范，按照《辦法》有關(guān)規(guī)定并參照本通知執(zhí)行。
各省級(jí)（含副省級(jí)）備案管理部門在今年8月末以前，對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資活動(dòng)遵守有關(guān)規(guī)定的情況，集中開展一次專項(xiàng)檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)我委。
附表：一、《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》
二、《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所管理資產(chǎn)情況表》
三、《取消備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》
國家發(fā)展改革委
二〇〇九年七月十日
