關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知
證監(jiān)發(fā)〔2006〕104號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證監(jiān)局、廣播影視局，新疆建設(shè)兵團(tuán)廣播影視局，中央人民廣播電臺(tái)、中央電視臺(tái)：
近年來(lái)，部分證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“咨詢(xún)機(jī)構(gòu)”）在借助國(guó)內(nèi)媒體開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，出現(xiàn)明示或暗示投資收益，傳播虛假信息、誤導(dǎo)甚至欺詐投資者等違背證券法規(guī)的現(xiàn)象，損害了投資者利益。為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)和廣播電視播出證券節(jié)目的管理工作，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《廣播電視管理?xiàng)l例》、《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》和《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》），現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、各級(jí)廣播電視行政部門(mén)和播出機(jī)構(gòu)必須高度重視證券信息傳播監(jiān)管和廣播電視播出證券節(jié)目管理工作，牢固樹(shù)立政治意識(shí)、大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，堅(jiān)決服從和服務(wù)于我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的大局，切實(shí)督促咨詢(xún)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守客觀(guān)、公正、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)的原則，為我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展提供積極的輿論支持。
二、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)開(kāi)辦證券節(jié)目的，應(yīng)符合其國(guó)家廣電總局批準(zhǔn)的節(jié)目設(shè)置范圍。開(kāi)辦證券節(jié)目時(shí)需調(diào)整節(jié)目設(shè)置范圍，應(yīng)按照《廣播電視管理?xiàng)l例》及相關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)廣播電視行政部門(mén)批準(zhǔn)。同時(shí)，證券監(jiān)管部門(mén)應(yīng)就咨詢(xún)機(jī)構(gòu)參與廣播電視證券節(jié)目開(kāi)展證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)提出具體的管理要求和標(biāo)準(zhǔn)。杜絕傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息。
咨詢(xún)機(jī)構(gòu)只能參與經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的廣播電視播出機(jī)構(gòu)開(kāi)辦的證券節(jié)目。咨詢(xún)機(jī)構(gòu)參與廣播電臺(tái)、電視臺(tái)相關(guān)證券節(jié)目之前，應(yīng)向廣播電臺(tái)、電視臺(tái)提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢(xún)相關(guān)資格證書(shū)和注冊(cè)地證監(jiān)局就該機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)投訴等情況出具的書(shū)面意見(jiàn)。廣播電臺(tái)、電視臺(tái)應(yīng)就咨詢(xún)機(jī)構(gòu)所提供資料向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)。廣播電臺(tái)、電視臺(tái)不得準(zhǔn)許材料不實(shí)、證監(jiān)局提出異議的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和任何個(gè)人參與證券節(jié)目。廣播電臺(tái)、電視臺(tái)與咨詢(xún)機(jī)構(gòu)續(xù)簽協(xié)議時(shí)，也應(yīng)嚴(yán)格遵守上述規(guī)定。
三、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)不得準(zhǔn)許咨詢(xún)機(jī)構(gòu)工作人員以廣播電視從業(yè)者身份從事采訪(fǎng)活動(dòng)。參與廣播電視證券節(jié)目的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和節(jié)目分析師必須具備證券投資咨詢(xún)相關(guān)資格，證券節(jié)目編輯、記者、主持人、播音員應(yīng)具有廣播電視相關(guān)從業(yè)資格。
四、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目?jī)?nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢(xún)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門(mén)的管理要求和標(biāo)準(zhǔn)，提高資訊含量，不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶(hù)招攬內(nèi)容。未按《暫行規(guī)定》的要求履行報(bào)備程序并取得當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局同意，咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不得在證券節(jié)目中播出電話(huà)、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式。
證券節(jié)目須按《暫行規(guī)定》要求，以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，公示（公告）相關(guān)機(jī)構(gòu)全稱(chēng)及業(yè)務(wù)資格證書(shū)號(hào)碼、參與節(jié)目的執(zhí)業(yè)人員姓名及執(zhí)業(yè)證書(shū)號(hào)碼。
五、各證監(jiān)局、廣播影視局應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)作，及時(shí)通報(bào)有關(guān)信息，按照本通知要求，加強(qiáng)對(duì)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員、證券節(jié)目播出（包括以廣告等形式推銷(xiāo)證券咨詢(xún)類(lèi)軟件、雜志等產(chǎn)品和服務(wù)的節(jié)目）的管理。
六、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)違反本通知要求的，依據(jù)《廣播電視管理?xiàng)l例》及國(guó)家廣電總局的規(guī)定予以處罰。
咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員違反本通知規(guī)定或提供虛假材料的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、沒(méi)收違法所得、罰款、暫?；蛘叱废C券投資咨詢(xún)相關(guān)資格。咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員利用廣播電臺(tái)、電視臺(tái)，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息的，依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
七、本通知下發(fā)后，各級(jí)廣播電臺(tái)、電視臺(tái)已經(jīng)開(kāi)辦的證券節(jié)目，必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行上述要求，并在30日內(nèi)重新辦理相關(guān)手續(xù)。
八、本通知自發(fā)布之日起施行。
特此通知。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
國(guó)家廣播電影電視總局
二○○六年九月十五日
