新華網(wǎng)北京11月2日電（記者張旭東） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林表示，“十一五”期間我國(guó)將繼續(xù)推進(jìn)和完善資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)性制度建設(shè)，這其中一些諸如集團(tuán)訴訟制度等保護(hù)投資者利益根本性制度有望得以建立。
尚福林是在近日召開的“2005中國(guó)論壇”上講述這番話的。他在介紹“十一五”期間資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的五方面任務(wù)時(shí)說(shuō)，不斷加強(qiáng)市場(chǎng)基本性制度建設(shè)，是保證我國(guó)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的根本大計(jì)。
據(jù)他介紹，一些重要的制度在“十一五”期間有望建立。在建立投資者直接保護(hù)制度方面，要建立集團(tuán)訴訟制度和股東代表訴訟制度；發(fā)行核準(zhǔn)機(jī)制要逐步創(chuàng)造條件由核準(zhǔn)制向注冊(cè)制過渡等。這其中的“集團(tuán)訴訟制度”在保護(hù)投資者、遏制證券侵權(quán)行為方面將會(huì)發(fā)揮突出作用，在很大程度上克服證券民事訴訟在程序上面臨的困難，有效保護(hù)投資者利益。
尚福林說(shuō)，“完善市場(chǎng)功能”實(shí)質(zhì)上是恢復(fù)市場(chǎng)應(yīng)有的作用，這是“十一五”期間資本市場(chǎng)改革發(fā)展的重要內(nèi)容和目標(biāo)。據(jù)介紹，“十一五”期間我國(guó)完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)五方面任務(wù)：
一是完善資本市場(chǎng)相關(guān)法律體系，建立對(duì)投資者提供直接保護(hù)的基本制度?！豆痉ā泛汀蹲C券法》修改已經(jīng)完成，要認(rèn)真貫徹實(shí)施兩法，盡快出臺(tái)《破產(chǎn)法》，為資本市場(chǎng)改革和發(fā)展建立必要的制度保障。在建立投資者直接保護(hù)制度方面，以保護(hù)投資者合法權(quán)益為核心，明確投資者的直接訴權(quán)，建立集團(tuán)訴訟制度和股東代表訴訟制度，明確上市公司董事及高級(jí)管理人員民事賠償制度，明確將誠(chéng)信義務(wù)作為發(fā)行人、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)活動(dòng)主體的主要義務(wù)，確立民事賠償優(yōu)先原則，建立完善專門的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)。
二是完善上市公司規(guī)范運(yùn)作的基礎(chǔ)性制度。包括上市公司治理結(jié)構(gòu)、上市公司高管層的激勵(lì)與約束機(jī)制、獨(dú)立董事制度、上市公司信息披露監(jiān)管制度，上市公司誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系、上市公司并購(gòu)重組法規(guī)體系和監(jiān)管機(jī)制、上市公司退市機(jī)制等。
三是繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行制度的市場(chǎng)化改革。建立發(fā)行規(guī)模和發(fā)行價(jià)格的市場(chǎng)制約機(jī)制，完善發(fā)行核準(zhǔn)機(jī)制，推進(jìn)發(fā)行制度的市場(chǎng)化進(jìn)程，逐步創(chuàng)造條件由核準(zhǔn)制向注冊(cè)制過渡。
四是完善證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作的基礎(chǔ)性制度。完善以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度，客戶交易結(jié)算資金存管制度，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全對(duì)高管人員的約束激勵(lì)機(jī)制。繼續(xù)完善分類監(jiān)管制度，探索包括集團(tuán)化建設(shè)、證券控股公司及合伙人制在內(nèi)的各種組織形式，完善證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的兼并收購(gòu)和退出機(jī)制，拓寬證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的融資渠道，積極推進(jìn)符合上市條件的證券公司發(fā)行上市。
五是發(fā)展多元化機(jī)構(gòu)投資力量，拓寬合規(guī)資金入市渠道。大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，支持保險(xiǎn)資金、全國(guó)社保基金、企業(yè)年金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等長(zhǎng)期資金以多種方式投資資本市場(chǎng)，逐步建立合格機(jī)構(gòu)投資者制度，形成多元化的、專業(yè)化程度高的、具有競(jìng)爭(zhēng)性和互補(bǔ)性的合格機(jī)構(gòu)投資者格局。
