（1999年5月25日國(guó)務(wù)院第十八次常務(wù)會(huì)議通過(guò)1999年6月2日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第267號(hào)發(fā)布自1999年9月1日起施行）
目 錄
第一章 總 則
第二章 期貨交易所
第三章 期貨經(jīng)紀(jì)公司
第四章 期貨交易基本規(guī)則
第五章 監(jiān)督管理
第六章 罰 則
第七章 附 則
第一章總 則
第一條為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，制定本條例。
第二條從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)的，必須遵守本條例。
第三條從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
第四條期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。禁止不通過(guò)期貨交易所的場(chǎng)外期貨交易。
第五條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
第二章期貨交易所
第六條設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。
第七條期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。
第八條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人。取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，并交納會(huì)員資格費(fèi)。
期貨交易所會(huì)員由期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員組成。
第九條期貨交易所設(shè)理事會(huì)。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。
期貨交易所設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理為期貨交易所的法定代表人。
第十條有證券法第一百零一條規(guī)定的情形或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形的，不得擔(dān)任期貨交易所的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
第十一條期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職務(wù)，不得以任何方式為自己從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲得非法利益。
第十二條期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。
第十三條期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開(kāi)期賢交易所未滿(mǎn)一年的，不得在該期貨交易所的會(huì)員單位任職。
國(guó)家公務(wù)員不得在期貨交易所任職。
第十四條期貨交易所履行下列職能：
?。ㄒ唬┨峁┢谪浗灰椎膱?chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；
?。ǘ┰O(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市；
?。ㄈ┙M織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；
?。ㄋ模┍ＷC期貨合約的履行；
（五）制定和執(zhí)行本條例第三十五條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職能。
第十五條期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職能無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
禁止期貨交易所直接或者間接參與期貨交易。
第十六條當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)：
（一）提高保證金；
?。ǘ┱{(diào)整漲跌停板幅度；
（三）限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量；
?。ㄋ模簳r(shí)停止交易；
?。ㄎ澹┎扇∑渌o急措施。
前款所稱(chēng)異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱市場(chǎng)并嚴(yán)重扭曲價(jià)格形成的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。
第十七條期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
?。ㄒ唬┲贫ɑ蛘咝薷恼鲁?、業(yè)務(wù)規(guī)則；
?。ǘ┥鲜小⒅兄?、取消或者恢復(fù)期貨交易品種；
?。ㄈ┥鲜?、修改或者終止期貨合約；
?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第十八條期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得分配給會(huì)員，不得挪作他用。
期貨交易所的稅后所得按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提取公益金后，應(yīng)當(dāng)全部轉(zhuǎn)作公積金，用于彌補(bǔ)以后年度發(fā)生的虧損。
第十九條期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
第二十條期貨交易所因下列情形之一解散：
?。ㄒ唬┱鲁桃?guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，會(huì)員大會(huì)決定不再延續(xù)；
?。ǘ?huì)員大會(huì)決定解散；
?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。
期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
第三章期貨經(jīng)紀(jì)公司
第二十一條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）位冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；
?。ǘ┲饕芾砣藛T和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格；
（三）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；
（四）有健全的管理制度；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二十二條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，并在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)。
未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在其名稱(chēng)中使用“期貨經(jīng)紀(jì)”、“期貨代理”或者其他類(lèi)似字樣。
第二十三條期賢經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營(yíng)業(yè)部，作為分支機(jī)構(gòu)。設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證，并在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)。
營(yíng)業(yè)部在期貨經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。
第二十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。
第二十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司除接受客戶(hù)委托，從事期貨交易所上市期貨合約的買(mǎi)賣(mài)、結(jié)算、交割及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)外，不得從事其他業(yè)務(wù)。
期貨經(jīng)紀(jì)公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
第二十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并在國(guó)家工商行政管理局辦理變更登記：
（一）變更法定代表人；
?。ǘ┳兏?cè)資本；
（三）變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（四）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
?。ㄎ澹┳兏蛘呓K止?fàn)I業(yè)部；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第二十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司因下列情形之一解散的，應(yīng)當(dāng)結(jié)清受委托的業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的保證金：
（一）營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì)決定不再延續(xù)；
?。ǘ┕蓶|會(huì)決定解散；
?。ㄈ┮蚝喜⒒蛘叻至⑿枰馍?；
（四）破產(chǎn)；
?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。
期貨經(jīng)紀(jì)公司因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
期貨經(jīng)紀(jì)公司解散，應(yīng)當(dāng)在國(guó)家工商行政管理局辦理注銷(xiāo)登記。
第四章期貨交易基本規(guī)則
第二十八條在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是期貨交易所會(huì)員。期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶(hù)委托從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派出市代表進(jìn)入交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行期貨交易。出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令，不得接受其他單位、個(gè)人的交易指令或者為其提供咨詢(xún)意見(jiàn)，不得為自己進(jìn)行期貨交易。
第二十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。
期貨經(jīng)紀(jì)公司不得向客戶(hù)作獲利保證或者與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織以個(gè)人的名義委托進(jìn)行期貨交易，不得將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)。
第三十條下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：
（一）金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)；
?。ǘ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員；
?。ㄈ┢谪浭袌?chǎng)禁止進(jìn)入者；
?。ㄋ模┪茨芴峁╅_(kāi)戶(hù)證明文件的單位；
?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
第三十一條客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式，向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。
客戶(hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。
第三十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)客戶(hù)的交易指令，為其進(jìn)行期貨交易。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托范圍，擅自進(jìn)行期貨交易。
第三十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)提供的期貨市場(chǎng)行情應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。
第三十四條期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。期賢交易所不得公布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。
第三十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：
（一）保證金制度；
?。ǘ┟咳战Y(jié)算制度；
?。ㄈq跌停板制度；
（四）持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度；
?。ㄎ澹╋L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；
?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
第三十六條期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放。
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有；期貨交易所除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有；期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶(hù)向期貨交易所交存保證金、進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。
第三十七條期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
第三十八條期貨交易所向會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)收取交易手續(xù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。
第三十九條期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的撮合成交原則進(jìn)行。
第四十條期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。
期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶(hù)。
第四十一條期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，該會(huì)員必須追加保證金。會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。
期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶(hù)保證金不足而客戶(hù)又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加時(shí)，應(yīng)當(dāng)將該客戶(hù)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶(hù)承擔(dān)。
第四十二條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量。
交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第四十三條交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：
（一）出具虛假倉(cāng)單；
（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；
?。ㄈ┬孤杜c期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；
?。ㄋ模﹨⑴c期貨交易；
?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。
第四十四條會(huì)員在期貨交易中違約的，先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
客戶(hù)在期貨交易中違約的，期貨經(jīng)紀(jì)公司比照前款規(guī)定執(zhí)行。
第四十五條期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。
第四十六條任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的謠言，不得惡意串通、聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。
第四十七條任何單位或者個(gè)人不得使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。
金融機(jī)構(gòu)不得為期貨交易融資或者提供擔(dān)保。
第四十八條國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)進(jìn)行期貨交易，限于從事套期保值業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）進(jìn)行期貨交易的品種限于其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品或者生產(chǎn)所需的原材料；
?。ǘ┢谪浗灰卓偭繎?yīng)當(dāng)與其同期現(xiàn)貨交易總量相適應(yīng)；
?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。
前款企業(yè)從事套期保值業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司出具其法定代表人簽署的文件，并經(jīng)期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司依照前款規(guī)定審核同意。
第四十九條未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或者間接從事境外期貨交易。確需利用境外期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)審核，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，頒發(fā)境外期貨業(yè)務(wù)許可證。
禁止期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨交易。
第五章監(jiān)督管理
第五十條期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、有關(guān)資料和審計(jì)報(bào)告。
第五十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以隨時(shí)檢查期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況，有權(quán)要求期交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供有關(guān)資料，有權(quán)要求期貨交易所提供會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供客戶(hù)的有關(guān)情況和資料；必要時(shí)，可以檢查會(huì)員和客戶(hù)與期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在檢查中，發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑的，可以調(diào)取、封存有關(guān)文件、資料，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)及時(shí)作出處理決定。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員在檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示合法證件。
第五十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、調(diào)查；對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、會(huì)員和客戶(hù)在商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的單位存款帳戶(hù)可以進(jìn)行查詢(xún)；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以?xún)鼋Y(jié)。有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)給予支持、配合。
第五十三條當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
第五十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定制度。
第五十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立，健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)期貨交易所交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及期貨交易所工作人員的監(jiān)督管理。
期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部業(yè)務(wù)管理規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)資信情況的審查，并應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶(hù)名單、交易情況。
第五十六條期貨交易所總經(jīng)理離任時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格的中介機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)。
第六章罰 則
第五十七條期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得：
（一）違反規(guī)定接納會(huì)員的；
?。ǘ┻`反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的；
?。ㄈ┻`反規(guī)定使用、分配收益的；
?。ㄋ模┎话凑找?guī)定公布信息的；
（五）不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的；
?。┎话凑找?guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；
?。ㄆ撸┎话凑找?guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；
?。ò耍┫拗茣?huì)員實(shí)物交割總量的；
?。ň牛┤斡貌痪邆滟Y格的期貨從業(yè)人員的；
（十）有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。
期貨交易所有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
期貨交易所有本條第一款第（二）項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)。
第五十八條期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：
（一）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的；
?。ǘ┪唇?jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種的；
?。ㄈ┪唇?jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、修改或者終止期貨合約的；
?。ㄋ模┰试S會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
?。ㄎ澹┲苯踊蛘唛g接參與期貨交易，或者從事與其職能無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的；
（六）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；
?。ㄆ撸﹤卧?、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；
?。ò耍┪唇⒒蛘呶磮?zhí)行漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度的；
?。ň牛┚芙^或者妨礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督檢查的；
?。ㄊ┯羞`反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。
期貨交易所有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第五十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證：
?。ㄒ唬┙邮懿环弦?guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的；
（二）接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織以個(gè)人名義委托進(jìn)行期貨交易的；
?。ㄈ⑹芡袠I(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的；
（四）允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
?。ㄎ澹氖缕谪涀誀I(yíng)業(yè)務(wù)或者違反本條例規(guī)定的其他業(yè)務(wù)的；
（六）不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；
?。ㄆ撸┎话凑找?guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；
（八）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；
（九）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；
?。ㄊ┪唇?jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營(yíng)業(yè)部的；
?。ㄊ唬┪唇?jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項(xiàng)的；
?。ㄊ﹤卧?、變?cè)?、出租、出借、買(mǎi)賣(mài)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營(yíng)許可證的；
（十三）違反規(guī)定進(jìn)行混碼交易的；
?。ㄊ模┚芙^或者妨礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督檢查的；
?。ㄊ澹┯羞`反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。
期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
第六十條期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列欺詐客戶(hù)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證：
?。ㄒ唬┎话凑找?guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，向客戶(hù)作獲利保證或者與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；
（二）未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托范圍擅自進(jìn)行期貨交易的；
?。ㄈ┨峁┨摷俚钠谪浭袌?chǎng)行情、信息，或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的；
（四）向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)的；
?。ㄎ澹┪磳⒖蛻?hù)交易指令下達(dá)到期賢交易所內(nèi)的；
?。┡灿每蛻?hù)保證金的；
?。ㄆ撸┯兄袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他欺詐客戶(hù)的行為的。
期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
任何單位或者個(gè)人編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的，比照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十一條期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，井處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十二條任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的；
（二）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；
（三）以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；
?。ㄋ模橛绊懫谪浭袌?chǎng)行情囤積實(shí)物的；
（五）有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為的。
單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第六十三條交割倉(cāng)庫(kù)有本條例第四十三條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
第六十四條國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)違反本條例規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，任何單位或者個(gè)人使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十五條任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，擅自從事境外期貨交易的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，并給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司，或者擅自從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，予以取締，并依照前款的規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十六條期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開(kāi)期貨交易所未滿(mǎn)一年，在該期貨交易所的會(huì)員單位任職的，或者泄露知悉的國(guó)家秘密和會(huì)員、客戶(hù)商業(yè)秘密的，給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十七條任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。
第六十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員泄露知悉的國(guó)家秘密以及會(huì)員、客戶(hù)商業(yè)秘密，或者徹私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第六十九條對(duì)期貨交易所及其會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其客戶(hù)、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)的行政處罰，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定；對(duì)其他單位或者個(gè)人的行政處罰，由有關(guān)部門(mén)依照法定職權(quán)決定。
第七章附 則
第七十條本條例下列用語(yǔ)的含義：
?。ㄒ唬捌谪浗灰住?，是指在期貨交易所內(nèi)集中買(mǎi)賣(mài)某種期貨合約的交易活動(dòng)。
（二）“期貨合約”，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
（三）“保證金”，是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。
（四）“結(jié)算”，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算。
（五）“交割”，是指期貨合約到期時(shí)，根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。
（六）“平倉(cāng)”，是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。
（七）“持倉(cāng)量”，是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。
（八）“持倉(cāng)限額”，是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最高數(shù)額。
（九）“倉(cāng)單”，是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)出并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。
?。ㄊ按楹铣山弧?，是指期貨交易所的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)對(duì)交易雙方的交易指令進(jìn)行配對(duì)的過(guò)程。
（十一）“漲跌停板”，是指期貨合約有一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
（十二）“內(nèi)幕信息”，是指可能對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他相關(guān)部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)的資金和交易動(dòng)向以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
（十三）“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
第七十一條本條例自1999年9月1日起施行。
