12月20日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸回答了記者關(guān)心的問題。
問：隨著創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，證券公司融資需求迫切。目前券商上市仍受限于“一參一控”，請(qǐng)問相關(guān)監(jiān)管法規(guī)對(duì)“一參一控”政策會(huì)否有新的安排和考慮？
答：我會(huì)于2008年4月明確了證券公司股東“一參一控”監(jiān)管規(guī)定，并于2009年10月對(duì)外進(jìn)一步說明了“一參一控”監(jiān)管規(guī)定的制定背景、監(jiān)管要求和落實(shí)時(shí)限。“一參一控”監(jiān)管規(guī)定發(fā)布以來，得到各方的理解和支持，截至目前全行業(yè)已基本落實(shí)。近期我會(huì)發(fā)現(xiàn)，個(gè)別證券公司的股東單位因國(guó)企股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)等原因，出現(xiàn)被動(dòng)新增不符合“一參一控”規(guī)定的情形。鑒于相關(guān)主體主觀上沒有違規(guī)故意，主要問題都是小比例“多參”，對(duì)此，我會(huì)統(tǒng)一給予了一年的整改期限，整改期限自證券公司知悉之日起計(jì)算；整改期限屆滿后仍未落實(shí)的，按既定政策處理。
我會(huì)支持符合條件的證券公司依法公開發(fā)行股票并上市，完善經(jīng)營(yíng)機(jī)制、增強(qiáng)資本實(shí)力，創(chuàng)新發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)。
問：財(cái)政部、人力資源和社會(huì)保障部、國(guó)家稅務(wù)總局日前聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于企業(yè)年金 職業(yè)年金個(gè)人所得稅有關(guān)問題的通知》，請(qǐng)問證監(jiān)會(huì)在推動(dòng)企業(yè)年金等長(zhǎng)期資金入市方面有何最新進(jìn)展？
答：多渠道引導(dǎo)境內(nèi)外長(zhǎng)期資金投資我國(guó)資本市場(chǎng)，不斷壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，完善資本市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)，是推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的一項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略任務(wù)。
近日，我會(huì)注意到，財(cái)政部、人力資源和社會(huì)保障部和國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于企業(yè)年金 職業(yè)年金個(gè)人所得稅有關(guān)問題的通知》，自2014年1月1日起，實(shí)施企業(yè)年金、職業(yè)年金個(gè)人所得稅遞延納稅優(yōu)惠政策。
此次出臺(tái)企業(yè)年金、職業(yè)年金個(gè)人所得稅遞延納稅優(yōu)惠政策是貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中提出的“制定實(shí)施免稅、延期征稅等優(yōu)惠政策，加快發(fā)展企業(yè)年金、職業(yè)年金、商業(yè)保險(xiǎn)，構(gòu)建多層次社會(huì)保障體系”的重要舉措，對(duì)于加快補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)發(fā)展，進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)體系建設(shè)具有重大現(xiàn)實(shí)意義。
我會(huì)支持企業(yè)年金和職業(yè)年金通過專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)積極參與資本市場(chǎng)投資，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。下一階段，我會(huì)將繼續(xù)加快推動(dòng)各類長(zhǎng)期資金入市，努力推動(dòng)各類長(zhǎng)期資金與資本市場(chǎng)良性互動(dòng)發(fā)展。
問：有報(bào)道稱，新疆證監(jiān)局異地調(diào)查上海某基金“老鼠倉(cāng)”案件，能否介紹相關(guān)情況？
答：近期，新疆證監(jiān)局主辦了一起上海某基金經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易的案件，該案目前有一名基金經(jīng)理涉案，我會(huì)初步查明其在任職期間借用多個(gè)證券賬戶利用非公開信息交易股票的情況，非法獲利較大。目前案件還在進(jìn)一步辦理之中，待案件調(diào)查終結(jié)后，我會(huì)將及時(shí)披露相關(guān)案情。在此，我們也特別提醒業(yè)內(nèi)人士，嚴(yán)格遵守職業(yè)操守，莫碰法律底線。
問：12月14日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，證監(jiān)會(huì)表示要制定非上市公眾公司并購(gòu)重組監(jiān)管規(guī)則，能否介紹最新進(jìn)展情況。
答：國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》后，我會(huì)正在積極落實(shí)相關(guān)工作。目前我會(huì)已經(jīng)著手研究制定非上市公眾公司并購(gòu)重組相關(guān)制度。對(duì)于非上市公眾公司的并購(gòu)重組機(jī)制，將體現(xiàn)出鼓勵(lì)和支持公司通過并購(gòu)重組優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)、充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益的目標(biāo)。
