12月6日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布兩項IPO財務(wù)信息披露指引，通報近期部分上市公司信息披露違法違規(guī)案件立案情況和證監(jiān)會召開第三次全國經(jīng)濟普查證券期貨業(yè)普查培訓(xùn)會（見要聞欄目），介紹了關(guān)于新股發(fā)行體制改革的后續(xù)安排，通報昌九生化的有關(guān)情況，重申禁止承包或合作經(jīng)營證券公司分支機構(gòu)，并回答了記者關(guān)心的問題。
一、關(guān)于新股發(fā)行體制改革的后續(xù)安排
11月30日，中國證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》（以下簡稱《意見》），《意見》推出后，市場各方面反響很熱烈，對改革普遍持支持和歡迎的態(tài)度。我會也注意到，市場對于《意見》提出的改革措施還有一些疑問，但多數(shù)都與后續(xù)要推出的配套制度相關(guān)。我會正在抓緊制定落實《意見》各項改革措施的配套規(guī)則，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、預(yù)先披露規(guī)則、信息披露指引等等，擬在履行完相關(guān)立法程序后發(fā)布實施，希望大家繼續(xù)關(guān)注并支持。
二、通報昌九生化的有關(guān)情況
江西昌九生物化工股份有限公司（以下簡稱昌九生化）于1999年1月在上海證券交易所上市。2013年11月4日至13日，昌九生化股價連續(xù)7日跌停，市場出現(xiàn)大量質(zhì)疑和信訪投訴，集中反映昌九生化信息披露涉嫌誤導(dǎo)性陳述、贛州稀土借殼廣東威華股份有限公司（以下簡稱威華股份）涉嫌內(nèi)幕交易等問題。14日，上海證券交易所要求昌九生化申請停牌自查，目前尚未復(fù)牌。
我會高度關(guān)注市場質(zhì)疑和投資者投訴，立即啟動程序，對昌九生化信息披露、威華股份二級市場交易相關(guān)問題進行核查。經(jīng)初步核查，未發(fā)現(xiàn)昌九生化信息披露存在違法違規(guī)問題，威華股份重組事項相關(guān)方涉嫌內(nèi)幕交易，我會已經(jīng)立案調(diào)查。
真實、準確、完整、及時、公平地披露信息是上市公司的基本義務(wù)。上海證券交易所正在督促昌九生化依法合規(guī)、負責(zé)任地履行信息披露義務(wù)，對市場質(zhì)疑進一步作出如實澄清和說明。公司股票復(fù)牌事宜將按相關(guān)規(guī)則處理。
我會已就昌九生化相關(guān)情況，以及投資者反映的問題和市場質(zhì)疑向當?shù)卣M行了通報。我會將堅持公開、公平、公正原則，以事實為依據(jù)，以法律法規(guī)為準繩，嚴格監(jiān)管，嚴肅執(zhí)法，依法維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。
三、證監(jiān)會重申禁止承包或合作經(jīng)營證券公司分支機構(gòu)
證券公司分支機構(gòu)被其他機構(gòu)或者個人承包，容易導(dǎo)致其管理失控，分支機構(gòu)甚至可能成為各種違法違規(guī)行為的平臺，這種情形曾是證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險的原因之一。國務(wù)院頒布施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》，在總結(jié)證券公司綜合治理經(jīng)驗基礎(chǔ)上，有針對性地制定了第27條第二款“證券公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理”。對于此類違法行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法嚴厲查處，絕不姑息。
四、回答記者提問
問：新股發(fā)行改革意見亮點頗多，請問與之配套的退市制度將如何完善？
答：市場化、法制化和常態(tài)化一直是上市公司退市制度改革方向。下一步，要嚴格執(zhí)行現(xiàn)行的退市制度，實現(xiàn)資本市場資源配置效率最大化；推動存在退市可能或需要的公司在法律、規(guī)則框架內(nèi)主動退市，健全完善交易所市場與場外市場對接機制，疏通退市公司轉(zhuǎn)板掛牌交易和重新上市渠道；研究完善相關(guān)制度安排，維護公司穩(wěn)定、投資者穩(wěn)定、市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定。
問：退市制度改革有無保護中小投資者利益的專門安排？公司終止上市后，投資者的股票怎么辦？
答：我會在制定退市規(guī)則過程中非常重視投資者訴求和市場意見，對投資者的利益保護主要從以下四個方面進行了制度安排：
一、加強退市信息披露，通過提高披露頻率、完善披露內(nèi)容及加強披露管理等方式強化退市風(fēng)險警示機制，向投資者充分揭示風(fēng)險。
二、設(shè)置退市整理期，使投資者有“繼續(xù)持有”或者“賣出”的選擇權(quán)。
三、做好退市后續(xù)安排，明確公司終止上市后其股票可以在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。
四、根據(jù)滬深交易所《重新上市實施辦法》，退市公司通過改善經(jīng)營、資產(chǎn)重組等方式達到交易所規(guī)定的重新上市條件，可以向交易所申請重新上市。
問：一年來證監(jiān)會推進職能轉(zhuǎn)變，取消和下放了哪些審批事項？取得了哪些成效？
答：一年來證監(jiān)會推進職能轉(zhuǎn)變，進一步取消行政審批事項。隨著6月1日新《證券投資基金法》的實施，我會已取消2項審批事項，分別是‘基金份額持有人大會決定事項核準’和‘基金托管部門高級管理人員選任或改任審核’。除上述2項外，我會還擬取消7項審批事項，將在修改相應(yīng)的法律法規(guī)并履行有關(guān)程序后及時向社會公布。下一步，我會將認真貫徹落實十八屆三中全會決定精神，進一步簡政放權(quán)，減少行政審批事項，從過多的事前審批向加強事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，進一步釋放和激發(fā)市場主體活力，維護投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益，促進資本市場健康發(fā)展。
問：上周末新聞發(fā)布會證監(jiān)會表示正在積極推動國資管理部門完善國有控股上市公司業(yè)績考核體系，推動國有控股上市公司提高分紅水平，請問具體進展如何？
答：國有上市公司的家數(shù)、市值目前分別占A股市場的41%和61%，其分紅行為對全市場有重要引領(lǐng)作用。從2012年上市公司現(xiàn)金分紅的總體情況看，國有控股上市公司現(xiàn)金分紅仍有一定提升空間。近期，證監(jiān)會在完善現(xiàn)金分紅監(jiān)管制度的基礎(chǔ)上，正會同國資管理部門研究探索將國有控股上市公司市值管理、分紅情況納入各級國有控股股東業(yè)績考核范圍，推動國有控股上市公司進一步提高現(xiàn)金分紅水平。相關(guān)工作正在進行之中，如有進展，我會將及時公布。
問：國信證券因保薦的上市公司隆基股份未及時信息披露被立案稽查，能否介紹一下對國信證券調(diào)查的最新進展？
答：關(guān)于國信證券涉嫌違法違規(guī)一案，我會已調(diào)查終結(jié)，目前該案已結(jié)案，不予處罰。
問：近日，熊貓煙花發(fā)布公告稱，收到《結(jié)案通知書》，經(jīng)證監(jiān)會審理，決定對熊貓煙花不予行政處罰，能否介紹一下具體原因？
答：其違法行為已由財政部處罰，本著一事不二罰的原則，不再進行行政處罰。
