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2014年8月29日，證監(jiān)會就《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿》（以下簡稱“《辦法》”）公開征求意見。 《辦法》是證監(jiān)會在新形勢下，響應(yīng)國務(wù)院簡政放權(quán)的要求，貫徹監(jiān)管轉(zhuǎn)型的精神，落實《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（以下簡稱“國九條”）關(guān)于提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力的有關(guān)意見，加強對期貨公司的事中事后監(jiān)管，提升期貨公司服務(wù)能力和國際競爭力的一項重要舉措。 《辦法》起草過程中堅持了四項原則：一是落實國務(wù)院《關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》、國九條以及我會關(guān)于“放松管制，加強監(jiān)管”有關(guān)要求，調(diào)整期貨公司準入條件，減少審批事項，簡化審批材料；二是明確期貨公司多元化經(jīng)營的方向，反映和梳理現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)則，加強業(yè)務(wù)引導(dǎo)與規(guī)范，同時為未來業(yè)務(wù)創(chuàng)新預(yù)留空間；三是推動期貨行業(yè)雙向開放，為“引進來”和 “走出去”戰(zhàn)略提供制度供給，提升期貨行業(yè)競爭力；四是以“兩維護、一促進”為目標，加強期貨公司事中事后監(jiān)管。 《辦法》具體包括九個方面的內(nèi)容：一是落實簡政放權(quán)，減少行政審批，調(diào)整行政許可項目取消和下放相關(guān)內(nèi)容；二是降低準入門檻，擴大期貨公司股東范圍，優(yōu)化股東條件；三是完善期貨公司業(yè)務(wù)范圍，并為創(chuàng)新業(yè)務(wù)和牌照管理預(yù)留空間；四是適應(yīng)期貨公司業(yè)務(wù)多元化需要，調(diào)整完善業(yè)務(wù)規(guī)則；五是擴大對外開放，明確期貨公司引進境外股東和設(shè)立境外機構(gòu)的規(guī)則，并為境外客戶參與境內(nèi)期貨交易預(yù)留空間；六是完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權(quán)益；七是鼓勵期貨公司組織形式創(chuàng)新，滿足多元化發(fā)展需要；八是強化期貨公司信息披露義務(wù)，健全信息報送及公示制度；九是強化對期貨公司的監(jiān)管要求與法律責(zé)任，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。 歡迎社會各界對《辦法》提出具體的意見和建議。證監(jiān)會將根據(jù)社會各界提出的意見和建議，對《辦法》修改完善后盡快發(fā)布實施。 關(guān)于就《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知 為貫徹落實監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，進一步加強和完善對期貨公司的監(jiān)管，推進期貨市場建設(shè),我會起草了《期貨公司監(jiān)督管理辦法(征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。請將有關(guān)意見和建議以紙質(zhì)或者電子郵件形式于2014年9月28日前提交我會。 聯(lián)系方式： 傳真：010-88061446 電子郵箱：jigoubu@csrc.gov.cn 通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部 郵編：100033 中國證監(jiān)會 2014年8月29日 |