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2014年8月15日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了證監(jiān)會(huì)加大對(duì)上市公司承諾履行監(jiān)管力度的有關(guān)情況，發(fā)布了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)信訪工作規(guī)則》，介紹了開(kāi)展各類交易場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)檢查的最新情況。另外，還回答了記者關(guān)心的其它問(wèn)題。 一、能否介紹一下開(kāi)展各類交易場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)檢查的最新情況？ 答：2011年11月以來(lái)，按照國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署，在清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府積極推進(jìn)各類交易場(chǎng)所的清理整頓工作，取得了明顯成效。但由于多方面原因，清理整頓工作的繼續(xù)推進(jìn)和交易場(chǎng)所的規(guī)范管理中，也還存在一些不容忽視的問(wèn)題，如已通過(guò)驗(yàn)收地區(qū)存在違規(guī)行為“死灰復(fù)燃”的苗頭等。為鞏固清理整頓工作成果，推動(dòng)各類交易場(chǎng)所持續(xù)健康發(fā)展，清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室6月底發(fā)出《關(guān)于開(kāi)展各類交易場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知》（清整聯(lián)辦【2014】28 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱通知），決定用三個(gè)月左右的時(shí)間，對(duì)各類交易場(chǎng)所集中開(kāi)展一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。目前，各地區(qū)的現(xiàn)場(chǎng)檢查正在進(jìn)行中。 此次檢查的重點(diǎn)檢查對(duì)象是貴金屬類、文化產(chǎn)權(quán)及藝術(shù)品類和股權(quán)類交易場(chǎng)所，以及投訴舉報(bào)和媒體負(fù)面報(bào)道較多的其他交易場(chǎng)所。檢查內(nèi)容是交易場(chǎng)所的設(shè)立審批、業(yè)務(wù)運(yùn)行、內(nèi)部管理是否符合《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38 號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37 號(hào)）以及部際聯(lián)席會(huì)議成員單位發(fā)布的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，重點(diǎn)是交易品種、交易方式、投資者人數(shù)是否符合規(guī)定，是否存在非法證券期貨交易。具體工作安排是，首先要求所有交易場(chǎng)所進(jìn)行自查，然后由各證監(jiān)局會(huì)同當(dāng)?shù)厥〖?jí)人民政府有關(guān)部門，選取貴金屬等四類重點(diǎn)檢查對(duì)象以及一定比例的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，各地區(qū)檢查基本結(jié)束后，部際聯(lián)席會(huì)議將組織有關(guān)成員單位，再對(duì)部分地區(qū)的檢查情況進(jìn)行抽查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，將由有關(guān)地方人民政府依法依規(guī)予以處理。 建立各類交易場(chǎng)所的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，對(duì)于鞏固清理整頓工作成果和促進(jìn)交易場(chǎng)所持續(xù)健康發(fā)展，具有十分重要的意義。有關(guān)地方人民政府在這方面作了積極探索。但從近期投訴舉報(bào)和媒體報(bào)道的情況來(lái)看，一些地方的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制尚待建立，日常監(jiān)管職責(zé)仍需進(jìn)一步落實(shí)。對(duì)于這一問(wèn)題，我會(huì)和聯(lián)席會(huì)議其他成員單位高度重視，將結(jié)合此次現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)行深入研究，并努力推動(dòng)解決。 二、回答記者提問(wèn) 問(wèn)：目前原油期貨的籌備進(jìn)展情況如何？預(yù)期原油期貨將何時(shí)推出？ 答：我會(huì)一直在會(huì)同相關(guān)部委和單位積極推進(jìn)原油期貨市場(chǎng)建設(shè)工作。目前各項(xiàng)工作正有序推進(jìn)，我會(huì)將繼續(xù)扎實(shí)做好原油期貨上市的準(zhǔn)備工作，爭(zhēng)取年內(nèi)推出原油期貨。 關(guān)于原油期貨相關(guān)交割、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)事宜，據(jù)了解，上海國(guó)際能源交易中心在7月下旬曾組織召開(kāi)過(guò)研討會(huì)，目前尚處于論證研究階段。 問(wèn)：《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)》征求意見(jiàn)已經(jīng)結(jié)束，能否介紹意見(jiàn)征集情況？何時(shí)正式發(fā)布實(shí)施？ 答：自《退市意見(jiàn)》公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái)，引起了市場(chǎng)的高度關(guān)注。截至公開(kāi)征求意見(jiàn)結(jié)束，我會(huì)共收到反饋意見(jiàn)136條?？傮w來(lái)看，社會(huì)各界對(duì)《退市意見(jiàn)》的內(nèi)容表示了支持和肯定，認(rèn)為上市公司退市制度是資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度，解決好市場(chǎng)退出問(wèn)題，將進(jìn)一步健全資本市場(chǎng)功能，并具有懲戒違法行為、凈化市場(chǎng)環(huán)境、塑造理性投資文化等多重意義?！锻耸幸庖?jiàn)》進(jìn)一步豐富了退市制度內(nèi)涵，而主動(dòng)退市與重大違法公司強(qiáng)制退市更是其中的兩大亮點(diǎn)。該文件的出臺(tái)將“為股市注入正能量”，有助于“營(yíng)造一個(gè)有進(jìn)有出的健康股市”，“提振市場(chǎng)信心”。此外，社會(huì)各界從進(jìn)一步完善《退市意見(jiàn)》的角度，提出了增加強(qiáng)制退市重大違法行為類型、細(xì)化投資者保護(hù)措施等很有價(jià)值的意見(jiàn)建議。下一步，我們將對(duì)反饋意見(jiàn)作認(rèn)真研究，進(jìn)一步完善《退市意見(jiàn)》后盡快發(fā)布實(shí)施。 問(wèn)：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》征求意見(jiàn)已經(jīng)結(jié)束，能否介紹一下意見(jiàn)征集情況？何時(shí)正式發(fā)布實(shí)施？ 答：7月11日，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共收到58份書面反饋意見(jiàn)，總體來(lái)看，社會(huì)各界對(duì)《私募辦法》普遍認(rèn)可，認(rèn)為《辦法》符合監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求和市場(chǎng)化原則，體現(xiàn)了功能監(jiān)管和適度監(jiān)管的理念。同時(shí)，也提出了一些意見(jiàn)和建議。意見(jiàn)和建議主要集中在《私募辦法》與券商資管、基金專戶等規(guī)定的銜接、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、單只私募基金的投資者數(shù)量和是否穿透計(jì)算、基金宣傳推介和適當(dāng)性管理、匯集他人資金進(jìn)行投資、同一基金管理人管理多只基金的專業(yè)化管理和利益沖突防范等問(wèn)題。目前，我會(huì)正在根據(jù)各方意見(jiàn)修改完善《私募辦法》，修改完成后發(fā)布實(shí)施。 問(wèn)：有媒體報(bào)道安信證券擬曲線借殼上市，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)金融、創(chuàng)投等特定行業(yè)借殼上市規(guī)定是否有所調(diào)整？ 答：根據(jù)現(xiàn)行《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，金融、創(chuàng)業(yè)投資等特定行業(yè)暫不適用借殼上市規(guī)定，由我會(huì)另行規(guī)定。2014年7月11日，我會(huì)發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》中，對(duì)上述內(nèi)容并無(wú)修改，并進(jìn)一步在規(guī)章層面明確借殼上市標(biāo)準(zhǔn)與IPO等同。目前我會(huì)對(duì)借殼上市的政策沒(méi)有發(fā)生變化。 2014年8月7日，中紡?fù)顿Y發(fā)布公告稱，公司重大資產(chǎn)重組的對(duì)象擬為安信證券，具體重組方案正在與有關(guān)各方研究論證過(guò)程中。我會(huì)已關(guān)注到媒體對(duì)中紡?fù)顿Y的相關(guān)報(bào)道。上海證券交易所已要求公司就相關(guān)方案的可行性進(jìn)行充分論證并盡早披露，我會(huì)將持續(xù)關(guān)注公司相關(guān)情況。 問(wèn)：目前市場(chǎng)上有很多上市公司與PE成立并購(gòu)基金，證監(jiān)會(huì)對(duì)該模式如何看待？ 答：《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場(chǎng)環(huán)境的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]14號(hào)）中明確，鼓勵(lì)各類財(cái)務(wù)主體通過(guò)設(shè)立并購(gòu)基金參與兼并重組；我會(huì)近日發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》中，也針對(duì)并購(gòu)基金等投資機(jī)構(gòu)新增了相應(yīng)鼓勵(lì)性條款。我會(huì)鼓勵(lì)各類市場(chǎng)主體通過(guò)設(shè)立并購(gòu)基金等投資機(jī)構(gòu)參與上市公司并購(gòu)重組。同時(shí)，我會(huì)在日常監(jiān)管中，要求并購(gòu)基金等各類投資機(jī)構(gòu)在開(kāi)展并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。 |