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2014年7月4日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了《關(guān)于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見（征求意見稿）》，向社會公開征求意見，并就相關(guān)問題答記者問。同時，還發(fā)布了中國證券監(jiān)督管理委員會與馬恩島金融監(jiān)督管理委員會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》和中國證監(jiān)會關(guān)于鄭州商品交易所掛牌晚秈稻期貨合約的批復(fù)，通報了海富通基金管理有限公司5名原基金經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易股票案件的查處情況（以上內(nèi)容見網(wǎng)站要聞及公開征求意見欄目）。另外，還回答了記者關(guān)心的其它問題。 問：近日有媒體報道，第二批IPO批文的下發(fā)也進入倒計時階段，預(yù)計平均每月發(fā)行20家。請問證監(jiān)會對此有何評價？ 答：為做好當前新股發(fā)行工作，穩(wěn)定市場預(yù)期，我會于今年5月明確：從6月到年底，計劃發(fā)行上市新股100家左右，并按月大體均衡發(fā)行上市。在實際操作中，每月具體發(fā)行家數(shù)要視過會企業(yè)的封卷情況和發(fā)行方案準備情況而定。我會已于6月初核準了10家公司發(fā)行，其中，9家公司已掛牌上市。未來6個月我會仍將按照各月大體均衡的原則安排發(fā)行，不會出現(xiàn)單個月份發(fā)行20家的情況。 問：4月份證監(jiān)會發(fā)布了對首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查的通知，目前已公布3家企業(yè)被抽中，請問抽查結(jié)果如何？抽查持續(xù)多久？是否會影響企業(yè)上市進程？ 答：根據(jù)《關(guān)于組織對首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量進行抽查的通知》（以下簡稱《通知》）要求，中國證券業(yè)協(xié)會分別于4月25日、5月16日和6月20日組織了三次抽簽工作，并分別確定武漢中博生物股份有限公司、北京恒通創(chuàng)新賽木科技股份有限公司和愛普香料集團股份有限公司為被檢查企業(yè)。 按照《通知》要求，我會已組織人員對前兩家公司的信息披露質(zhì)量開展現(xiàn)場檢查，截止目前，檢查工作正在有序進行之中。后續(xù)我會還將陸續(xù)安排新抽中企業(yè)的檢查工作。檢查工作結(jié)束后，我會將根據(jù)所發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)和嚴重程度不同，分別采取相應(yīng)的處理措施。除發(fā)現(xiàn)明確違法違規(guī)線索，需移送稽查部門進一步查實查證的情形外，我會將以反饋意見函的方式將發(fā)現(xiàn)的問題告知發(fā)行人及相關(guān)中介機構(gòu)，要求其整改落實。在此基礎(chǔ)上，我會將安排其后續(xù)審核工作。 問：有報道稱，監(jiān)管部門擬發(fā)文禁止結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品認購非公開發(fā)行股票，并且大股東和管理層不能參加認購，請問是否屬實？ 答：我們注意到，近期有媒體報道稱存在上市公司大股東、董事和高級管理人員等關(guān)聯(lián)方，通過結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與認購本公司非公開發(fā)行的股票的情形，認為存在道德風險。還有媒體報道稱我會擬發(fā)文禁止結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與認購上市公司非公開發(fā)行的股票。 結(jié)構(gòu)化的資產(chǎn)管理產(chǎn)品權(quán)利義務(wù)關(guān)系復(fù)雜，上市公司大股東、董事和高級管理人員等關(guān)聯(lián)方參與的資產(chǎn)管理產(chǎn)品認購非公開發(fā)行的股票后，其如何適用短線交易、內(nèi)幕交易、操縱市場、高管持股變動以及相應(yīng)的信息披露等法規(guī)，如何在發(fā)行方案等相關(guān)文件中事先明確約定各方的權(quán)利義務(wù)等，涉及到諸多法律規(guī)范的理解與適用，對于這些新問題、新現(xiàn)象，需要認真研究、合理規(guī)范，目前暫未對此類申請發(fā)核準批文。至于上市公司大股東、董事和高級管理人員等關(guān)聯(lián)方，直接參與認購本公司非公開發(fā)行的股票，已經(jīng)有相關(guān)法律、法規(guī)予以規(guī)范，可遵照執(zhí)行。 問：此前香港市場監(jiān)管機構(gòu)將安永告上法庭，以迫使其披露客戶中國公用事業(yè)公司標準水務(wù)的信息，香港法院要求安永交出標準水務(wù)的審計文件。另外，美國證監(jiān)會（SEC）也發(fā)起過類似調(diào)查，請問證監(jiān)會對此有何評價？ 答：我們關(guān)注到香港證監(jiān)會對香港安永會計師事務(wù)所就標準水務(wù)審計工作底稿案的訴訟。我們了解到，標準水務(wù)于2009年11月曾向香港聯(lián)交所申請上市，之后撤回上市申請。香港安永為標準水務(wù)出具了審計報告，但審計工作由安永華明完成，審計工作底稿由安永華明保有。目前，香港安永已就香港法庭要求上交標準水務(wù)審計工作底稿的裁定提起了上訴。 我會一貫主張，境外監(jiān)管機構(gòu)履行法定職責需要調(diào)取境內(nèi)會計師事務(wù)所審計工作底稿等檔案文件的，應(yīng)通過跨境監(jiān)管合作機制加以解決。中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會經(jīng)過多年實踐，已經(jīng)建立起較為完善的執(zhí)法合作機制，雙方在包括為對方提供審計工作底稿等監(jiān)管執(zhí)法合作方面的渠道是暢通的，能夠滿足雙方履行執(zhí)法職責的需要。近年來，我會已通過該合作機制，向香港證監(jiān)會提供了多家在港上市企業(yè)審計工作底稿。我們希望相關(guān)當事方進一步加強溝通協(xié)調(diào)，通過跨境執(zhí)法合作機制妥善解決與標準水務(wù)案件有關(guān)的問題。 中國證監(jiān)會與境外監(jiān)管機構(gòu)在IOSCO《磋商、合作及信息交換多邊諒解備忘錄》框架下履行跨境監(jiān)管執(zhí)法合作的義務(wù)，維護市場的穩(wěn)定、保護投資者利益是各國監(jiān)管機構(gòu)的職責。近年來，隨著跨境證券活動的增加，來自境外監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)查請求數(shù)量迅速上升，中國證監(jiān)會與相關(guān)部委建立了部際會商機制。部際會商機制的設(shè)立，極大的提高了案件辦理效率，大量清理了2013年之前積累的案件。2013年以來，中國證監(jiān)會共收到非審計類協(xié)查請求80件，辦結(jié)51件；審計類協(xié)查請求14件，辦結(jié)11件。目前，中國證監(jiān)會與境外監(jiān)管機構(gòu)建立的跨境執(zhí)法合作渠道一直保持暢通。 |