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為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2014〕17號)，提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力，促進中介機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，中國證監(jiān)會近日發(fā)布《關(guān)于進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》，明確了今后一段時期推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的總體原則、主要任務(wù)和具體措施。 《意見》提出，證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展總的原則是：必須堅持服務(wù)實體經(jīng)濟，緊緊圍繞實體經(jīng)濟的現(xiàn)實需求推進業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，支持中小微企業(yè)發(fā)展，提升證券經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟的能力和水平；必須堅持促進現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，增強證券行業(yè)核心競爭力，推動金融服務(wù)協(xié)同發(fā)展，打造功能齊備、分工專業(yè)、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)；必須堅持證券經(jīng)營機構(gòu)是創(chuàng)新主體，發(fā)揮市場機制作用，尊重證券經(jīng)營機構(gòu)的首創(chuàng)精神，激發(fā)創(chuàng)新活力，落實創(chuàng)新責任；必須堅持防范系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風險，始終把合規(guī)管理和風險控制貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過程，堅持誠信為本，客戶利益至上，切實維護投資者合法權(quán)益。 《意見》從三個方面明確了推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的主要任務(wù)和具體措施。 一是建設(shè)現(xiàn)代投資銀行。支持證券經(jīng)營機構(gòu)提高綜合金融服務(wù)能力，完善基礎(chǔ)功能，拓寬融資渠道，發(fā)展跨境業(yè)務(wù)，提升合規(guī)風控水平，促進形成具有國際競爭力、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行。 二是支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新。推動資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展，支持開展固定收益、外匯和大宗商品業(yè)務(wù)，支持融資類業(yè)務(wù)創(chuàng)新，穩(wěn)妥開展衍生品業(yè)務(wù)，發(fā)展柜臺業(yè)務(wù)，支持自主創(chuàng)設(shè)私募產(chǎn)品。 三是推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型。轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，深化審批改革，放寬行業(yè)準入，實施業(yè)務(wù)牌照管理。 |