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近期，部分證券經(jīng)營機構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)（含移動互聯(lián)網(wǎng)）等新技術(shù)開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動，在提高客戶服務(wù)能力、降低市場交易成本的同時，也暴露出一些問題。為進一步支持證券公司依法、合規(guī)、穩(wěn)健開展業(yè)務(wù)，切實保護投資者合法權(quán)益，近日，我會向各證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會下發(fā)了《關(guān)于進一步規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)發(fā)[2014]30號），對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)有關(guān)監(jiān)管要求做了進一步明確、重申和細化。 一是要求各證監(jiān)局督促轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會嚴格依照《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競爭法》及《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標準的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕21號）的規(guī)定，確定傭金收費標準、實施傭金自律管理，強調(diào)不得以任何形式實施壟斷，不得以任何形式開展不正當(dāng)競爭，不得過度宣傳、虛假宣傳誤導(dǎo)投資者。 二是要求各證監(jiān)局督促轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會嚴格依照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》及我會現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動，統(tǒng)一線下線上業(yè)務(wù)規(guī)則，進一步落實嚴格驗證客戶開戶身份、客戶適當(dāng)性、強化信息披露和風(fēng)險揭示的有效性、做好客戶回訪與服務(wù)工作等各項監(jiān)管要求，并采取有效措施提高系統(tǒng)防護能力。 三是要求各證監(jiān)局切實履行轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，及時跟蹤轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)動態(tài)，做到事前跟蹤預(yù)判、事中監(jiān)測分析、事后監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時依法叫停、糾正或查處。要求各證監(jiān)局督促轄區(qū)證券業(yè)協(xié)會、證券經(jīng)營機構(gòu)對傭金收取、傭金自律活動進行全面自查自糾，主動清理規(guī)范有關(guān)違反《反壟斷法》或者《反不正當(dāng)競爭法》的行為，并于6月15日前將轄區(qū)證券業(yè)協(xié)會、證券經(jīng)營機構(gòu)自查清理情況匯總報告我會相關(guān)部門。 四是要求中國證券業(yè)協(xié)會積極主動履行自律管理職責(zé)，充分發(fā)揮行業(yè)作用，采取有效措施，防范壟斷行為，維護市場競爭秩序。 下一步，我會將按照十八屆三中全會關(guān)于全面深化改革的要求，有效平衡促進市場競爭與維護市場秩序兩者的關(guān)系，在鼓勵創(chuàng)新的同時，依法加強對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益，促進資本市場健康發(fā)展。
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