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2014年4月25日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍介紹了近期首發(fā)在審企業(yè)預(yù)先披露的總體情況，通報了證監(jiān)會引導(dǎo)基金管理子公司規(guī)范發(fā)展、進(jìn)一步規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動的有關(guān)情況（詳見官方網(wǎng)站要聞欄目），并回答了記者的提問。 回答記者提問 問：有媒體報道稱，香港交易所正研究與內(nèi)地商品期貨市場互聯(lián)互通，請問證監(jiān)會對此如何評價？ 答：當(dāng)前，我會要集中精力，認(rèn)真細(xì)致地做好股票市場“滬港通”的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。對于商品期貨市場，我會一貫高度重視兩地的合作，與香港證監(jiān)會等有關(guān)方面建立起了溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。下一步，我會將按照CEPA的要求，積極研究深化內(nèi)地與香港商品期貨市場合作的路徑和方式，推動兩地期貨市場共同發(fā)展。 問：如果某會計師事務(wù)所被收回證券期貨業(yè)務(wù)資格證書，是否會影響到與其相關(guān)的IPO排隊企業(yè)？如該會計事務(wù)所與其他有證券期貨資質(zhì)的事務(wù)所合并后成立的新所，能否承接原有業(yè)務(wù)？ 答：中國證監(jiān)會2014年4月4日發(fā)布了《發(fā)行監(jiān)管問答——在審首發(fā)企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》，對IPO企業(yè)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及簽字人員被行政處罰、采取監(jiān)管措施或更換的，將根據(jù)不同情況進(jìn)行相應(yīng)處理。問題中提到的兩種情形，均應(yīng)按照上述監(jiān)管問答的要求，履行相關(guān)程序并由中介機(jī)構(gòu)出具相關(guān)意見，進(jìn)行后續(xù)處理。 問：能否介紹修訂《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的進(jìn)展情況？ 答：2007年8月，我會發(fā)布《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，確立了公司債券發(fā)行監(jiān)管的制度框架。試點(diǎn)至今，公司債券市場已初具規(guī)模，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供了有力支持。按照三中全會關(guān)于規(guī)范發(fā)展債券市場的總體目標(biāo)，適應(yīng)債券市場改革發(fā)展的新形勢，體現(xiàn)簡政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管的政府職能轉(zhuǎn)變要求，我會啟動了對《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的修訂工作。目前，在深入調(diào)查研究和聽取意見的基礎(chǔ)上，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》修訂草案已基本完成前期起草工作。下一步，我會將抓緊對修訂草案進(jìn)行修改完善，并盡快向社會公開征求意見。 問：《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（征求意見稿）》本周結(jié)束征求意見，可否介紹相關(guān)情況？創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)則的修改是否會影響正在申請IPO的排隊企業(yè)？ 答：中國證監(jiān)會于3月21日就《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（征求意見稿）》（以下簡稱“《再融資辦法》”）向社會各界公開征求意見。在征求意見的期間內(nèi)，我會共收到修改意見和建議共51份，其中電子郵件49封，書面材料2份。意見和建議主要來自行業(yè)協(xié)會、保薦人、基金公司、上市公司、中介機(jī)構(gòu)、個人投資者等。另有多位專家、學(xué)者和業(yè)內(nèi)人士通過報刊、博客、微博等途徑發(fā)表了意見?？傮w來看，市場各方對《再融資辦法》持肯定態(tài)度，希望我會盡快推出該辦法。我們正對市場各方提出的意見和建議進(jìn)行認(rèn)真評估，并對《再融資辦法》進(jìn)行修改完善。 創(chuàng)業(yè)板市場制度改革正在穩(wěn)妥推進(jìn)，創(chuàng)業(yè)板IPO規(guī)則修訂處于征求意見評估環(huán)節(jié)，我會也正在有序安排IPO的審核工作，創(chuàng)業(yè)板IPO規(guī)則的修改不會影響排隊企業(yè)的審核進(jìn)程。 問：請問是否關(guān)注到舉報廣州市紀(jì)委某領(lǐng)導(dǎo)涉嫌內(nèi)幕交易的報道？ 答：我會已關(guān)注到媒體對該舉報事項(xiàng)的報道，但尚未接到正式的舉報。 問：請問證監(jiān)會目前是否接收新申報IPO材料？ 答：關(guān)于IPO新申報企業(yè)受理問題，中國證監(jiān)會4月11日新聞發(fā)布會上已經(jīng)作出答復(fù)，目前暫無需要更新的內(nèi)容。 問：有媒體報道稱，個別券商在開展融資類業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，請問證監(jiān)會采取了哪些監(jiān)管措施？ 答：圍繞放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，自去年以來，我會進(jìn)一步加強(qiáng)了對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作，加大了檢查力度，提高了檢查頻率。其中，為促進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)范開展融資類業(yè)務(wù)創(chuàng)新，維護(hù)投資者合法權(quán)益，我會于去年四季度依法對部分證券公司的融資融券、股票質(zhì)押回購、約定購回式證券交易等融資類業(yè)務(wù)，實(shí)施了現(xiàn)場檢查。從去年四季度的檢查情況看，證券公司的融資類業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，總體平穩(wěn)，風(fēng)險可控，但個別證券公司也存在一些違反監(jiān)管規(guī)則的問題。對個別公司存在的風(fēng)險揭示不充分、客戶適當(dāng)性管理不到位等不規(guī)范問題，我會相關(guān)證監(jiān)局依法采取了行政監(jiān)管措施，督促相關(guān)公司及時整改、規(guī)范運(yùn)作。目前，我會正在組織開展今年二季度對部分證券公司融資類業(yè)務(wù)的例行現(xiàn)場檢查。 問：此前證監(jiān)會曾表示，為落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》，證監(jiān)會正在抓緊制定關(guān)于落實(shí)首次公開發(fā)行股票、再融資和重大資產(chǎn)重組對即期回報的攤薄及填補(bǔ)措施有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，請問相關(guān)進(jìn)展如何？ 答：為落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》中關(guān)于“首次公開發(fā)行股票、上市公司再融資或者并購重組可能存在攤薄即期回報的，應(yīng)當(dāng)承諾并兌現(xiàn)填補(bǔ)回報的具體措施”的要求，中國證監(jiān)會目前正積極著手，推動相關(guān)文件的起草工作。因文件內(nèi)容對資本市場各參與主體可能產(chǎn)生較大影響，文件在作進(jìn)一步修訂和完善后，將向社會公開征求意見。在文件正式發(fā)布之前，我會在相關(guān)行政許可中按目前現(xiàn)有規(guī)定要求發(fā)行人充分揭示相關(guān)行為對即期回報攤薄的風(fēng)險，并加強(qiáng)對募集資金使用合理性的披露。
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