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????2014年3月28日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍發(fā)布了《中國證監(jiān)會行政許可和監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng)不當(dāng)說情備案規(guī)定（試行）》，通報(bào)了證監(jiān)部門與公安機(jī)關(guān)執(zhí)法合作的最新情況（以上內(nèi)容詳見官方網(wǎng)站要聞欄目），同時還發(fā)布了關(guān)于私募基金登記備案及開戶的情況，并回答了記者的提問。 ????一、關(guān)于私募基金登記備案及開戶的情況 ????（一）私募基金管理人登記備案情況 ????今年2月7日，基金業(yè)協(xié)會正式啟動私募基金登記備案工作以來，各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序推進(jìn)，私募基金管理人積極踴躍申請登記備案。截至3月27日，累計(jì)有2375家機(jī)構(gòu)在線申請系統(tǒng)注冊用戶名，其中2149家機(jī)構(gòu)已經(jīng)開始在線填報(bào)，859家已完成網(wǎng)上填報(bào)并提交登記申請。已有兩批共100家私募基金管理人完成了登記工作，基金業(yè)協(xié)會還將陸續(xù)公告已登記私募基金管理人名單。 ????（二）關(guān)于基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人頒發(fā)登記證書的情況 ????私募基金管理人登記不屬于行政許可事項(xiàng)。基金業(yè)協(xié)會為已登記私募基金管理人機(jī)構(gòu)頒發(fā)登記證書，只是對私募基金管理人機(jī)構(gòu)履行完登記手續(xù)給予事實(shí)確認(rèn)，不意味對私募基金管理人實(shí)行牌照管理。私募基金管理人機(jī)構(gòu)登記也不構(gòu)成對其投資管理能力的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。 ????我會對私募基金的監(jiān)管以行業(yè)自律為主，以信息披露為核心，輔之以事中、事后的適度監(jiān)管，以充分維護(hù)私募基金市場活力。與此同時，通過統(tǒng)計(jì)分析，及時掌握行業(yè)發(fā)展動態(tài)，推動促進(jìn)私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的相關(guān)政策不斷完善。 ????（三）關(guān)于私募基金賬戶開立情況 ????近期，中國期貨保證金監(jiān)控中心修訂并發(fā)布《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》，增加了私募基金管理機(jī)構(gòu)作為特殊單位客戶，申請開立交易編碼的相關(guān)內(nèi)容。在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，可為其管理的私募基金產(chǎn)品在期貨市場開立賬戶。3月25日，中國證券登記結(jié)算公司發(fā)布《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》，明確在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金可以直接以私募基金產(chǎn)品的名義開立證券賬戶。 ????根據(jù)上述規(guī)定，私募基金今后無需再借道開立期貨賬戶，契約型的私募基金也無需借道，而是可以直接以產(chǎn)品名義開立證券賬戶。此舉有利于降低私募基金管理人的運(yùn)營成本，提高市場的認(rèn)可度，促進(jìn)私募基金行業(yè)的規(guī)范發(fā)展。 ????二、回答記者提問 ????問：國務(wù)院常務(wù)會議25日就進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展提出了六大項(xiàng)措施，證監(jiān)會將如何貫徹落實(shí)？ ????答：3月25日，國務(wù)院召開常務(wù)會議，部署進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的有關(guān)工作，這是從全面深化改革的全局高度做出的重要決策，對指導(dǎo)當(dāng)前和今后一個時期資本市場各項(xiàng)工作具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，有利于統(tǒng)一思想認(rèn)識、提振市場信心、明確發(fā)展方向，有利于釋放改革紅利、鼓勵創(chuàng)新發(fā)展、激發(fā)市場活力，有利于優(yōu)化外部環(huán)境、夯實(shí)市場基礎(chǔ)、維護(hù)市場穩(wěn)定，更好地發(fā)揮資本市場在促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)發(fā)展方面的積極作用。 ????證監(jiān)會將認(rèn)真貫徹落實(shí)國務(wù)院常務(wù)會議的工作部署，逐條逐項(xiàng)分解工作，明確責(zé)任部門、時間進(jìn)度和工作要求，整體推進(jìn)、抓好落實(shí)。對涉及其他有關(guān)部委的工作，將加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)、密切協(xié)作配合，共同推進(jìn)有關(guān)工作。 ????問：近期有媒體報(bào)道，有部分公司采取違規(guī)的交易方式交易白銀，欺騙投資者，對此證監(jiān)會如何評價？ ????答：2011年11月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)[2012]37號），規(guī)定各類交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)監(jiān)管，并切實(shí)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。 ????根據(jù)國務(wù)院部署，聯(lián)席會議督導(dǎo)各省級人民政府對各類交易場所進(jìn)行集中清理整頓。目前為止，除天津、云南外，清理整頓驗(yàn)收工作基本結(jié)束。清整期間，全國各地共關(guān)閉200余家各類交易場所，交易場所有序發(fā)展的環(huán)境得到改善。但全國各地交易場所數(shù)量和類型較多，情況比較復(fù)雜。最近一段時期以來，各地出現(xiàn)一些以“投資公司”、“貴金屬經(jīng)營公司”等為名的貴金屬交易平臺，采取38號文、37號文明令禁止的違規(guī)交易方式經(jīng)營白銀等貴金屬交易業(yè)務(wù)，欺詐投資者，侵害投資者利益，擾亂市場秩序。2013年11月，商務(wù)部、人民銀行、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》，進(jìn)一步規(guī)范包括貴金屬在內(nèi)的現(xiàn)貨市場交易。2013年12月，證監(jiān)會、發(fā)改委、工信部、商務(wù)部、工商總局、銀監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于禁止以電子商務(wù)名義開展標(biāo)準(zhǔn)化合約交易活動的通知》，要求各省級人民政府對本地區(qū)以電子商務(wù)名義，開展包括貴金屬在內(nèi)違法違規(guī)交易活動的公司進(jìn)行專項(xiàng)整治、限期整改，對嚴(yán)重違法違規(guī)的要堅(jiān)決予以取締或關(guān)閉，對涉嫌犯罪的要移送司法機(jī)關(guān)。 ????下一步，證監(jiān)會將會同發(fā)改委、公安部、商務(wù)部等聯(lián)席會議成員單位，督導(dǎo)各省級人民政府進(jìn)一步落實(shí)對交易場所的屬地管理責(zé)任，加強(qiáng)日常監(jiān)管，加大對包括貴金屬在內(nèi)交易平臺違法違規(guī)行為的打擊力度，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。 ????問：肖主席在兩會期間稱，今年會進(jìn)一步擴(kuò)大QFII和RQFII的投資，請問具體會有哪些舉措？同時，日前有報(bào)道稱，外資機(jī)構(gòu)對RQFII放開持寬松的態(tài)度熱情不再，對此證監(jiān)會有何評價？ ????答：近年來，中國證監(jiān)會實(shí)施了一系列加快引入境外長期資金的措施，包括修訂QFII法規(guī)，降低申請資格要求，增加運(yùn)作便利，QFII總額度從300億美元增加到1500億美元等，RQFII試點(diǎn)也不斷擴(kuò)大。下一步，我們將繼續(xù)與有關(guān)部門加強(qiáng)協(xié)作，推動相關(guān)外匯管理和所得稅政策的進(jìn)一步完善，創(chuàng)造更加便利的投資環(huán)境，吸引更多境外長期資金進(jìn)入我國資本市場。 ????關(guān)于第二個問題，實(shí)際上去年3月修訂的RQFII法規(guī)就已取消了主要投資固定收益的限制，交給市場自行決定，并非近期剛剛放開。對于外資機(jī)構(gòu)是否對RQFII熱情下降的問題，不同機(jī)構(gòu)觀點(diǎn)有分歧，這是市場的正?，F(xiàn)象，從RQFII資格申請情況看，各類機(jī)構(gòu)參與RQFII的意愿依然強(qiáng)烈。應(yīng)該看到，在中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)、資本市場開放程度不斷提高的背景下，境外投資者對中國資本市場仍然具有很大的投資需求。 ????問：近日，天?；ê椭幸鸸煞莘枪_發(fā)行股票的審核通過，請問地產(chǎn)再融資的放行是基于怎樣的考慮？ ????答：關(guān)于房地產(chǎn)上市公司再融資等問題，此前我會已多次答復(fù)過。根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于堅(jiān)決遏制部分城市房價過快上漲的通知》（國發(fā)【2010】10號文）和2013年《關(guān)于繼續(xù)做好房地產(chǎn)市場調(diào)控工作的通知》的規(guī)定，對存在閑置土地、炒地以及捂盤惜售、哄抬房價等違法違規(guī)行為的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，將暫停上市、再融資和重大資產(chǎn)重組。 ????我會堅(jiān)決貫徹執(zhí)行國務(wù)院文件規(guī)定，并已與國土資源部和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部建立并完善了部門協(xié)商機(jī)制。對房地產(chǎn)行業(yè)上市公司以及募集資金投向涉及住宅房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的再融資申請，一律就其用地情況征求國土資源部的意見；對于房地產(chǎn)行業(yè)上市公司以及募集資金投向涉及商品房開發(fā)項(xiàng)目的再融資申請，其商品房開發(fā)行為需住房城鄉(xiāng)建設(shè)部進(jìn)一步檢查認(rèn)定的，我會將征求住房城鄉(xiāng)建設(shè)部意見。上市公司和保薦機(jī)構(gòu)在報(bào)送再融資申請文件時，應(yīng)按照我會相關(guān)要求同時提供公司專項(xiàng)自查報(bào)告、中介機(jī)構(gòu)專項(xiàng)核查意見等相關(guān)文件。 ????我會在進(jìn)行相關(guān)審核時，將在公司自查、中介機(jī)構(gòu)核查的基礎(chǔ)上，依據(jù)國土資源部等部門的意見來認(rèn)定。目前，我會仍按照上述程序開展相關(guān)審核工作，沒有發(fā)生變化。 ????問：本次監(jiān)管問答允許企業(yè)自主選擇上市地，與以往實(shí)踐中的做法不盡相同，對此證監(jiān)會有何考慮？ ????答：本次發(fā)行監(jiān)管問答明確指出，首發(fā)企業(yè)可以根據(jù)自身意愿，在滬深市場之間自主選擇上市地，不與企業(yè)公開發(fā)行股數(shù)多少掛鉤。中國證監(jiān)會審核部門將按照滬深交易所均衡的原則開展首發(fā)審核工作。據(jù)了解，目前上海主板和深圳中小板適用的法規(guī)和發(fā)行條件完全一樣，但此前兩所之間約定按企業(yè)發(fā)行股數(shù)多少劃分上市地。這種做法不盡合理，需要進(jìn)行調(diào)整。尊重企業(yè)自主選擇上市地的權(quán)力，符合市場化和法制化原則，有利于滬深交易所提高服務(wù)效率與能力。 ????問：有媒體報(bào)道，新股首日交易機(jī)制可能將作出調(diào)整，請問是否屬實(shí)？ ????答：去年底滬深交易所建立了以新股發(fā)行價為比較基準(zhǔn)的上市首日停牌機(jī)制，對抑制“炒新”行為起到了一定積極作用，由于該措施實(shí)施時間相對較短，政策效果有待觀察。我們將在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究完善新股上市首日交易機(jī)制。 ????問：本次監(jiān)管問答建議企業(yè)合理把握申報(bào)時間，并鼓勵企業(yè)通過新三板掛牌、境外上市等其他方式融資發(fā)展，應(yīng)作如何理解？ ????答：當(dāng)前主板和中小板在審企業(yè)450余家，創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)230余家，企業(yè)排隊(duì)積壓現(xiàn)象較為嚴(yán)重。新申報(bào)企業(yè)將按照受理順序安排審核，預(yù)計(jì)在較長時間內(nèi)難以完成審核程序，但是，這些企業(yè)仍需按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行預(yù)先披露并不斷更新財(cái)務(wù)資料。今年我們要研究推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革方案，《證券法》也已啟動修訂程序，預(yù)計(jì)新申報(bào)的企業(yè)在進(jìn)入審核程序前，就需要按照新規(guī)則重新制作申請文件乃至重新設(shè)計(jì)發(fā)行方案。這些當(dāng)前階段特有的情況，可能會增加新申報(bào)企業(yè)的成本和負(fù)擔(dān)，對其日常運(yùn)營帶來不必要的負(fù)面影響。因此，中國證監(jiān)會要求保薦機(jī)構(gòu)協(xié)助發(fā)行人合理把握申報(bào)時間，避免給發(fā)行人帶來不便。事實(shí)上，除在A股市場上市外，企業(yè)還可以在充分權(quán)衡成本收益的情況下，選擇在新三板掛牌、到境外上市等多種方式融資發(fā)展。對此，證監(jiān)會都予以鼓勵和支持。 ????問：據(jù)稱，中山證券近期推出“零傭通”，市場和媒體對此極為關(guān)注。請問證監(jiān)會對此有何評論？ ????答：我會已經(jīng)關(guān)注到這一情況。中山證券“零傭通”服務(wù)涉嫌違規(guī)，我會已叫停。有關(guān)情況，我會將進(jìn)一步核查，并視核查結(jié)果依法處理。 ????問：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司近日向證監(jiān)會通報(bào)了兩家公司因信披違規(guī)而被警示，請問將采取哪些措施才能使新三板市場建立合理有效的信息披露機(jī)制？ ????答：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)建立以來，我會按照國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能的要求，努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，確立以信息披露合規(guī)性監(jiān)管為主線，以全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理為核心的信息披露監(jiān)管思路，形成了以《證券法》、《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（以下簡稱《國務(wù)院決定》）為核心，《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及配套指引準(zhǔn)則等規(guī)定為具體內(nèi)容的信息披露監(jiān)管制度框架體系，以及涵蓋掛牌準(zhǔn)入、市場監(jiān)管等多方面的信息披露市場規(guī)則體系。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司近日對兩家公司因信息批露違規(guī)而實(shí)施自律監(jiān)管措施，反映了新型的場外市場信息披露法規(guī)體系以及監(jiān)管制度體系正逐步發(fā)揮作用。 ????同時，我們也充分認(rèn)識到，市場發(fā)展的同時也必然會面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，包括違法違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)，下一步，我們將按照今年全國證券期貨監(jiān)管工作會議的部署，順應(yīng)場外市場發(fā)展和監(jiān)管的要求，深入貫徹《國務(wù)院決定》，在進(jìn)一步完善信息披露制度和規(guī)則體系的同時，全力推進(jìn)構(gòu)建以主辦券商持續(xù)督導(dǎo)為抓手、以全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律監(jiān)管為核心、以監(jiān)管機(jī)構(gòu)事后查處為保障，以問責(zé)懲戒為制約的信息披露監(jiān)管體系，加強(qiáng)事中和事后監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理問題，依法打擊虛假信息披露等違法違規(guī)行為，確保市場機(jī)制有效發(fā)揮作用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。 ????問：近日國務(wù)院發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見》提出九點(diǎn)意見，請問證監(jiān)會如何貫徹落實(shí)？ ????答：發(fā)揮資本市場作用，推進(jìn)企業(yè)兼并重組是國民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的重要途徑，也是資本市場健康發(fā)展的重要任務(wù)。經(jīng)反復(fù)論證，資本市場并購重組改革思路已經(jīng)明確，關(guān)于進(jìn)一步取消和簡化行政許可、完善并購重組市場化機(jī)制、豐富并購重組支付工具和融資渠道、加強(qiáng)并購重組監(jiān)管、推行并聯(lián)式審批等改革建議，已被《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見》（以下簡稱《意見》）采納吸收。 ????目前，《意見》涉及資本市場的工作部署，分道制和借殼標(biāo)準(zhǔn)與IPO標(biāo)準(zhǔn)等同已經(jīng)實(shí)施。其余政策措施，我會正在抓緊修訂《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司收購管理辦法》，制訂《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《非上市公眾公司收購管理辦法》等相關(guān)制度，密切與相關(guān)部委的溝通協(xié)作，爭取盡早推出。 |