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????2014年2月21日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了中央編辦批復(fù)證監(jiān)會內(nèi)設(shè)機構(gòu)調(diào)整方案、關(guān)于大連商品交易所掛牌聚丙烯期貨合約的批復(fù)（詳見要聞欄目）、證券投資咨詢機構(gòu)參加2013年度年檢事宜公告（詳見證監(jiān)會公告欄目），之后回答了記者關(guān)心的問題。 ????問：有觀點認(rèn)為，國金騰訊合作中涉及的1800萬元廣告費用，對于雙方似乎都不是最核心的訴求，雙方是借助相對簡單的廣告合作，提前占據(jù)網(wǎng)絡(luò)券商競爭的先發(fā)優(yōu)勢地位。對此證監(jiān)會有何評價？ ????答：我們已關(guān)注到，2013年11月，國金證券公告了其與騰訊公司簽署《戰(zhàn)略合作協(xié)議》事宜。市場主體之間的合作與競爭，都屬于市場行為，由相關(guān)公司自行決定。我會關(guān)注的是公司在此過程中的合法合規(guī)性。如相關(guān)公司在信息披露或其他方面存在違法違規(guī)行為，我會將依法進行查處。 ????問：有報道稱，東航期貨宣布2月18日起對新開戶免收傭金，且開戶只需手機操作，引起市場關(guān)注，請問證監(jiān)會對此如何評價？ ????答：近日，東航期貨推出了“手機開戶”和“零傭金”業(yè)務(wù)。該業(yè)務(wù)的推出，引起了期貨市場各方的廣泛熱議。 ????首先，關(guān)于手機開戶問題。近年來，互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展迅速，正在對各個傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域產(chǎn)生越來越大的影響。目前我會及中國期貨業(yè)協(xié)會尚未出臺有關(guān)期貨公司網(wǎng)上開戶的專項規(guī)定。期貨公司創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持依法合規(guī)和保護投資者利益，充分考慮期貨市場風(fēng)險高和專業(yè)性強等特點。我會上海證監(jiān)局在對東航期貨“手機開戶”業(yè)務(wù)的核查中發(fā)現(xiàn)，與傳統(tǒng)現(xiàn)場開戶方式相比，手機開戶存在開戶實名制審核不夠嚴(yán)格、風(fēng)險揭示不夠充分、期貨投資者適當(dāng)性評估和投資者保護難以落實到位等問題和風(fēng)險隱患。為維護市場秩序、保護投資者權(quán)益，監(jiān)管部門已于近日叫停該項業(yè)務(wù)。 ????同時，我會將充分考慮市場需求，評估分析互聯(lián)網(wǎng)對期貨行業(yè)的影響，進一步研究互聯(lián)網(wǎng)開戶等問題。在相關(guān)政策制度出臺前，期貨公司暫不能開展手機開戶及類似業(yè)務(wù)。 ????其次，關(guān)于零傭金問題。目前期貨行業(yè)按市場化原則收取客戶手續(xù)費，期貨業(yè)協(xié)會從行業(yè)自律的角度在《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約》、《關(guān)于提升服務(wù)能力，規(guī)范行業(yè)競爭秩序的實施意見》等自律規(guī)則中要求公司不得以低于成本價收取客戶手續(xù)費等方式從事不正當(dāng)競爭行為。針對東航期貨的“零傭金”行為，期貨業(yè)協(xié)會已啟動調(diào)查程序。 ????問：2月18日，北京銀行發(fā)布公告稱，該行有高管于本月17日購買本行股票3萬股；19日北京銀行股票漲停；之后北京銀行發(fā)布與小米公司簽署合作協(xié)議的公告。請問該高管是否涉及內(nèi)幕交易？證監(jiān)會將對此采取什么監(jiān)管措施？ ????答：根據(jù)證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》要求，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)不得買賣本公司股票。 ????我會已關(guān)注到媒體對北京銀行高管增持公司股份行為的質(zhì)疑。上海證券交易所已督促公司發(fā)布了公告，目前上海證券交易所及北京證監(jiān)局正在對相關(guān)問題進行核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，我會將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 ????問：能否介紹全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)最新情況？ ????答：截至2014年2月19日，掛牌公司家數(shù)達642家,總股本和總市值（在計算市值時，無成交記錄股票價格按有成交記錄股票的平均市盈率計算）分別達到219億股和1250億元。 ????從股本規(guī)?？?，掛牌公司股本平均數(shù)為3419.78萬股，比擴容前股本平均數(shù)增加26%（剔除金融行業(yè)掛牌公司后股本平均數(shù)為2916萬股，中位數(shù)為2000萬股，與擴容前基本持平），其中股本在5000萬股以下的掛牌公司占比達82%；從財務(wù)數(shù)據(jù)看，總資產(chǎn)在5000萬元以下的占比52%，年營收在5000萬元以下的占比59%，凈利潤在1000萬元以下的占比78%。 ????地域分布方面，掛牌企業(yè)分布于28個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）；行業(yè)分布方面，覆蓋的門類行業(yè)達15個，占門類行業(yè)總數(shù)的79%；控股情況方面，仍以自然人控股的民營企業(yè)為主，兼有中央國有控股、地方國有控股、外商控股及無控股主體等多種情況；企業(yè)發(fā)展階段方面，既有盈利能力較強的成熟企業(yè)，也有處于成長期的微利企業(yè)，還有處于初創(chuàng)期的虧損企業(yè)。 ????從融資情況看，2013年完成股票發(fā)行60次，融資總額10.02億元。2014年以來完成股票發(fā)行21次，融資4.51億元；其中有14家公司在掛牌同時進行了發(fā)行，共計融資6756萬元。 ????問：有媒體報道，光大證券異常交易事件的當(dāng)事人楊劍波向北京一中院提起訴訟，狀告證監(jiān)會行政處罰有誤。證監(jiān)會對此有何回應(yīng)？ ????答：我會已關(guān)注到媒體關(guān)于楊劍波就其受到的行政處罰提起行政訴訟的報道。目前，證監(jiān)會尚未收到法院的立案應(yīng)訴通知書。證監(jiān)會是根據(jù)事實和法律作出的行政處罰決定。我會尊重法院依法對此案進行審理，尊重法院對我會行政執(zhí)法工作依法監(jiān)督。我會將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關(guān)證據(jù)材料，反映立場和觀點。 ????需要強調(diào)的是，依法起訴是當(dāng)事人的權(quán)利，嚴(yán)格監(jiān)管是證監(jiān)會的職責(zé)。我會將一如既往地依法嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)肅查處各種違法違規(guī)行為，堅決維護市場的公開、公平、公正，保護投資者合法權(quán)益。 ????問：請問證監(jiān)會是否要成立全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組？具體安排如何？ ????答：我會已成立證監(jiān)會全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記、主席肖鋼任組長，其他黨委委員為小組成員。全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在新設(shè)立的創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部，由該部門主任兼任辦公室主任。 ????問：近日有報道稱，新股路演被指“棄之可惜，食之無味”，“還不如都改成網(wǎng)上路演”，現(xiàn)場回答不能超出招股說明書的內(nèi)容。請問證監(jiān)會如何評價？ ????答：招股說明書是新股發(fā)行過程中關(guān)于發(fā)行人信息的核心基礎(chǔ)性法律文件，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》相關(guān)規(guī)定真實、準(zhǔn)確、完整的披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，且應(yīng)對所有投資者公平披露?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，旨在防止發(fā)行人和主承銷商規(guī)避監(jiān)管披露信息，或?qū)Σ煌顿Y者群體不公平披露信息，也是成熟市場的慣例。上述規(guī)定未禁止發(fā)行人和主承銷商披露除招股意向書以外的其他公開信息，“現(xiàn)場回答不能超出招股說明書的內(nèi)容”的說法不準(zhǔn)確。 ????《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》要求保障中小投資者的知情權(quán)，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。中國證監(jiān)會將繼續(xù)落實上述要求，進一步采取有針對性的措施，強化路演推介的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問責(zé)，切實維護“三公”原則，保護廣大投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。 ????問：有媒體報道，新股發(fā)行注冊制或?qū)壕彛埥榻B一下最新情況？ ????答：推進股票發(fā)行注冊制改革是黨的十八屆三中全會決定提出的明確要求，也是推進資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要突破口，改革意義重大。中國證監(jiān)會正在會同相關(guān)單位，積極研究論證推動注冊制改革的問題。注冊制實施需要一個過程，并且要以《證券法》修改為前提。在過渡期內(nèi)，證監(jiān)會將全面落實《關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》，在現(xiàn)有法律框架內(nèi)提高發(fā)行審核效率，優(yōu)化發(fā)行審核流程，增強發(fā)行審核透明度，公開審核流程及審核意見，發(fā)審會過程向公眾公開，為向注冊制過渡創(chuàng)造條件。 ????問：2014年以來，證監(jiān)會受理IPO申報材料情況以及發(fā)審會重啟的相關(guān)安排如何？其中，去年發(fā)審委委員顏克兵辭任，是否已經(jīng)進行補選？ ????答：2014年以來，截至目前，我會未接到新的IPO申報材料受理申請。關(guān)于發(fā)審會重啟的相關(guān)安排，我會已在1月10日新聞發(fā)布會上作出答復(fù)，目前暫無需要更新的內(nèi)容。2013年12月發(fā)審委委員顏克兵因個人原因辭去擔(dān)任的第十五屆主板發(fā)審委委員職務(wù)，我會未進行補選。 ????問：有媒體報道，未來再融資審批權(quán)將全面下放至交易所，請介紹一下相關(guān)情況？ ????答：由于上市公司是依法必須持續(xù)披露信息的公司，上市公司再融資審核方式應(yīng)與首次公開發(fā)行股票的審核有所區(qū)別，我會一直在進行這方面的探索。目前，中國證監(jiān)會正按照黨的十八屆三中全會決定關(guān)于“推動股票發(fā)行注冊制改革”的要求，落實《關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》的各項內(nèi)容，穩(wěn)步推進再融資審核相關(guān)工作，在《證券法》規(guī)定的框架內(nèi)，認(rèn)真研究進一步優(yōu)化調(diào)整再融資審核機制和流程。相關(guān)情況會及時公布。 ????問：今年在擴大證券行業(yè)對內(nèi)對外開放方面有哪些考慮，特別是在進一步放開券商牌照上是否有時間表？ ????答：為及時落實CEPA補充協(xié)議的成果，我們對港澳資金融機構(gòu)在內(nèi)地設(shè)立合資證券公司和合資證券投資咨詢機構(gòu)的配套政策和審批程序作了研究，并起草了有關(guān)實施辦法，在履行相關(guān)程序后將盡快發(fā)布實施。自實施之日起，申請人可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以及該實施辦法，提交申請材料。下一步，我們將適時研究上述相關(guān)政策對其他外資金融機構(gòu)的適用性。 ????自1998年證券公司監(jiān)管職責(zé)由人民銀行移交我會以來，除信證分業(yè)、財政轉(zhuǎn)制、風(fēng)險處置、外資參股、業(yè)務(wù)剝離等原因外，我會沒有批設(shè)新的證券公司。我們將根據(jù)市場和行業(yè)形勢的變化，及時研究制定或修改有關(guān)規(guī)則，完善證券公司設(shè)立監(jiān)管和業(yè)務(wù)牌照管理政策，適時啟動新設(shè)證券公司的審批。 ????問：能否介紹內(nèi)地與香港基金互認(rèn)的最新進展情況？ ????答：2012 年以來，我會為推動兩地基金互認(rèn)開展了大量工作。目前，兩地基金互認(rèn)工作已基本準(zhǔn)備就緒，待國務(wù)院正式批準(zhǔn)后，我會將與相關(guān)部門及香港證監(jiān)會一起積極推動基金互認(rèn)工作的全面開展。? |