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2014年5月26日14時30分，證監(jiān)會研究員（副局級）魯頌賓接受中國政府網(wǎng)專訪，解讀“新國九條”。 [主持人]有網(wǎng)友問，“國九條”還是挺重視金融市場風(fēng)險的，不光想著要發(fā)展。像美國次債危機那樣，大投行只顧著搞復(fù)雜的誰都不懂的新玩意兒賺錢，沒考慮風(fēng)險，到頭來出了金融危機，所有人、所有國家一起遭殃。不知道你們是怎么看待“國九條”關(guān)于風(fēng)險防范的規(guī)定的。 [魯頌賓]經(jīng)歷了金融危機之后，各國監(jiān)管對有效防范風(fēng)險都非常重視。在這方面，大家也注意到，“新國九條”把防范風(fēng)險放在了更加突出的位置，從防范系統(tǒng)性風(fēng)險，健全市場穩(wěn)定機制，打擊違法違規(guī)行為，推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型這幾個方面都提出了一些具體的措施。 首先，從完善系統(tǒng)性風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警和評估處置機制方面看，本輪金融危機之后，國際上越來越認(rèn)識到在復(fù)雜多變的國際金融環(huán)境下，防范系統(tǒng)性風(fēng)險對維護市場穩(wěn)定運行具有重要意義。因此，我們要按照“新國九條”的要求，抓緊建立適應(yīng)資本市場要求的宏觀審慎監(jiān)管框架，全面監(jiān)控可能導(dǎo)致資本市場系統(tǒng)性風(fēng)險的機構(gòu)、產(chǎn)品、工具、市場和交易行為，監(jiān)控監(jiān)測面要廣。同時，要積極開展資本市場系統(tǒng)重要性機構(gòu)的評估，完善風(fēng)險管理措施和監(jiān)管手段。此外，我們還要加強與其他金融監(jiān)管機構(gòu)的合作，建立信息共享、協(xié)同有效的風(fēng)險監(jiān)管工作機制、應(yīng)急處置機制，加強對涵蓋資本市場、貨幣市場、信托理財?shù)瓤缧袠I(yè)、跨市場、跨境的風(fēng)險監(jiān)管。 第二，從健全市場穩(wěn)定機制方面看，大家也都知道，我國資本市場起步晚，建設(shè)時間短，存在一些體制性、機制性不健全的問題，市場自我調(diào)節(jié)能力不是太好，容易出現(xiàn)大起大落的情況。針對這種情況，要協(xié)調(diào)好各方面力量，有針對性地建立市場穩(wěn)定機制。比如各地方、各部門在出臺政策時要充分考慮資本市場的敏感性，要做好新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作；要完善市場的交易機制，豐富市場的風(fēng)險管理工具；要建立健全金融市場突發(fā)事件快速反應(yīng)和處置機制，及時化解市場失靈的風(fēng)險。同時還要健全穩(wěn)定市場預(yù)期的機制，提高政策制定、規(guī)則執(zhí)行的可預(yù)測性。 第三，從打擊法違規(guī)行為方面看。要按照“新國九條”提出的要求，提高違法線索發(fā)現(xiàn)的能力，包括推進輿情監(jiān)測系統(tǒng)、舉報系統(tǒng)的建設(shè)，力爭實現(xiàn)一個目標(biāo)，就是有違規(guī)即發(fā)現(xiàn)。同時要推進監(jiān)管執(zhí)法的協(xié)作，強化日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的有機聯(lián)動，建立健全行政調(diào)查和日常檢查雙向介入，以及重大證券期貨違法案件行政處罰和日常處罰一攬子解決機制。建立健全證券期貨違法案件行刑銜接機制，推動完善相關(guān)法律，司法解釋和追訴標(biāo)準(zhǔn)。在強化執(zhí)法效果方面，要改進案件審理機制，充實審理力量，用好法律法規(guī)賦予的職責(zé)和權(quán)力，對違法行為的處罰就高不就低，進一步擴大案件審理公開聽證范圍，加大行政處罰公開宣傳的力度，在這方面要提高透明度。 第四，“新國九條”對證券期貨的監(jiān)管轉(zhuǎn)型作出了要求。大家都知道，在市場發(fā)展中要處理好有形之手和無形之手的關(guān)系。這些年來，應(yīng)該說整個證券期貨監(jiān)管體制還是符合市場實際的，取得的監(jiān)管成效也是實實在在的。但是在實際工作中也確實存在監(jiān)管定位不夠清晰，還有部分地方存在監(jiān)管錯位、監(jiān)管缺位和監(jiān)管重點缺乏連續(xù)性等問題，這些問題都是客觀存在的。在新的形勢下，我們必須進一步探索社會主義市場經(jīng)濟條件下現(xiàn)代證券期貨監(jiān)管規(guī)律，加快革新和轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、監(jiān)管模式、監(jiān)管方法。我們將按照“新國九條”的要求，扎扎實實推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型。 |