新華社北京５月６日電（記者 陶俊潔 趙曉輝）證監(jiān)會(huì)６日公布了《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，明確證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍，以及證券公司通過設(shè)立子公司投資其他金融產(chǎn)品的監(jiān)管政策。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，《規(guī)定》采取制定《證券公司證券自營投資品種清單》的方式，對證券自營業(yè)務(wù)可投資品種作了規(guī)定。
《清單》共規(guī)定了三類證券自營可投資品種：第一類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券；第二類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的部分證券；第三類是依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。
《規(guī)定》明確證券公司可以設(shè)立子公司，從事《清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資，但需要先報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，變更公司章程重要條款。
《規(guī)定》同時(shí)也明確禁止證券公司為從事其他金融產(chǎn)品投資的子公司提供融資或者擔(dān)保，以防止子公司的風(fēng)險(xiǎn)傳遞給證券公司。
