新華社北京8月1１日電 新華社記者近日就證券期貨業(yè)制定及執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》和《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》的有關(guān)情況采訪了中國證監(jiān)會黨委委員、紀委書記李小雪。
問：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》和《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》制定的背景、目的和意義？
答：證券期貨業(yè)是金融領(lǐng)域發(fā)展較快的一個行業(yè)。截至2010年6月底，分別在中國證券業(yè)協(xié)會和期貨業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊的證券業(yè)從業(yè)人員約16.8萬人、期貨業(yè)從業(yè)人員約3.2萬人。為進一步加強從業(yè)人員職業(yè)操守，提高證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員隊伍素質(zhì)，2008年2月，中國證監(jiān)會正式啟動行業(yè)準則的起草工作，經(jīng)過充分討論調(diào)研、廣泛征求意見和借鑒國際經(jīng)驗，最終形成了涵蓋監(jiān)管人員和從業(yè)人員的一整套執(zhí)業(yè)行為規(guī)范準則和自律體系。準則分為《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。其中，《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》是根據(jù)《公務(wù)員法》的有關(guān)要求，對2000年工作人員守則修訂版的再修訂，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是在《證券法》有關(guān)法律法規(guī)基礎(chǔ)上的全新制定，是證券業(yè)從業(yè)人員的第一個行為準則，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對2003年頒布準則的修訂。以上三個準則的修訂和頒布對規(guī)范證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序具有十分重要的意義。
問：三個準則的主要內(nèi)容和要求？
答：《中國證監(jiān)會工作人員守則》明確了證監(jiān)會工作人員在職業(yè)行為、職業(yè)責任、職業(yè)道德和職業(yè)紀律等方面的基本要求。《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》圍繞“合法合規(guī)”、“誠信盡責”和“公平競爭”闡明要義，并根據(jù)不同類別機構(gòu)從業(yè)人員的特點，有針對性地列舉了證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)和資信評級機構(gòu)從業(yè)人員的禁止性規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》涉及期貨公司、期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員、期貨投資咨詢機構(gòu)以及提供中介業(yè)務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的基本原則、禁止從事的行為、必須具備的專業(yè)勝任能力、應(yīng)對投資者履行的責任、競業(yè)準則、監(jiān)督管理和紀律懲戒等內(nèi)容。三個準則涵蓋范圍廣，職責劃分明確，針對性、操作性和權(quán)威性強，是廣大從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)性制度保障。
問：證監(jiān)會采取了哪些措施保證三個準則的貫徹落實？
答：為保證三個準則有效貫徹落實，證監(jiān)會采取了以下措施：一是加強教育和學習。要求證監(jiān)會系統(tǒng)和各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員認真學習和理解準則內(nèi)涵，對照檢查，認真踐行準則要求。二是完善自律制度規(guī)范。證券業(yè)和期貨業(yè)協(xié)會組織編寫了準則解讀，相繼發(fā)布了若干自律規(guī)范，為學習和遵循準則提供了指引。三是加強管理。證券業(yè)和期貨業(yè)協(xié)會通過考試、執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓、年檢和自律監(jiān)察等多種途徑，認真督促從業(yè)人員遵守準則。四是加強監(jiān)督檢查。今年3月至5月，在中央紀委的統(tǒng)一部署下，證監(jiān)會在全行業(yè)組織開展了行為準則執(zhí)行情況檢查，督促監(jiān)管系統(tǒng)各單位和行業(yè)各機構(gòu)認真梳理內(nèi)部規(guī)章制度，進一步健全完善監(jiān)管人員依法行政、從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的制度體系。
從檢查情況看，準則的頒布實施對于規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、推動行業(yè)行風建設(shè)等方面發(fā)揮了積極作用。針對自查和檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，相關(guān)行業(yè)機構(gòu)在人員管理、業(yè)務(wù)流程管理、信息監(jiān)管等方面提出了有針對性的改進措施，完善了內(nèi)控機制，強化了合規(guī)管理，取得了實際成效。
問：證監(jiān)會下一步在規(guī)范證券期貨行業(yè)執(zhí)業(yè)行為方面有何考慮？
答：貫徹落實行為準則是一個系統(tǒng)工程。我會將在開展執(zhí)行情況檢查工作的基礎(chǔ)上，齊抓共管，強化監(jiān)督檢查機制，不斷增強行為準則執(zhí)行力，繼續(xù)推動各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)健全完善內(nèi)控制度和合規(guī)制度，不斷總結(jié)經(jīng)驗，推進自律規(guī)則體系創(chuàng)新，積極構(gòu)建促進從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的長效機制，真正使準則“內(nèi)化于心，外化為行”，形成健康良好積極向上的行業(yè)氛圍，努力推進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
