新華社北京１０月１６日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國證監(jiān)會主席尚福林１６日在此間說，今后將把合規(guī)管理全面納入證券公司常規(guī)監(jiān)管，證券公司應該從強化營銷行為、建立健全信息隔離墻制度等六個方面做好合規(guī)管理。
尚福林在證券公司合規(guī)管理座談會上說，在完成三年的證券公司綜合治理之后，證監(jiān)會于２００８年初要求所有證券公司在當年年底前建立合規(guī)管理制度，并于今年將合規(guī)管理納入了證券公司分類評價的范圍。
尚福林說，持續(xù)的合規(guī)狀態(tài)是合規(guī)管理工作有效開展的最終體現(xiàn)，證券公司應該適應資本市場和證券行業(yè)改革發(fā)展的需要，從六個方面做好合規(guī)工作。
一是強化對營銷行為，特別是證券經(jīng)紀業(yè)務營銷行為的合規(guī)管理?，F(xiàn)階段，由營銷活動的外部環(huán)境和自身因素所致，這一領域的違法違規(guī)行為相對易發(fā)，而且危害比較直接。證券公司應切實防范新開不合格賬戶和營銷人員欺詐誤導。
二是以創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理為新起點，切實提高對客戶行為的合規(guī)管理水平。建立完善客戶分類和金融產(chǎn)品風險評估制度，改進業(yè)務流程，進一步規(guī)范簽約、開戶行為并加強監(jiān)督檢查。
三是妥善處理客戶投訴，高度重視媒體報道，通過處理客戶投訴和媒體報道反映的問題促進合規(guī)管理。
四是建立健全信息隔離墻制度，防范利益沖突。采取適應公司業(yè)務種類和規(guī)模的有效措施，努力防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突以及內幕信息的不當使用。
五是加強新產(chǎn)品、新業(yè)務的合規(guī)管理，防范業(yè)務和產(chǎn)品創(chuàng)新中的違規(guī)行為，將合規(guī)管理貫穿于新產(chǎn)品、新業(yè)務開發(fā)、推出、實施的全過程。保證整個市場創(chuàng)新發(fā)展的有序進行。
六是完善合規(guī)管理措施，確保投資銀行業(yè)務合規(guī)開展。各公司要進一步完善項目承攬、業(yè)務執(zhí)行、盡職調查、內部審核、持續(xù)督導等制度，建立關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)的制衡機制，有效防范各類違法違規(guī)行為。
幾年前，由于一批證券公司挪用客戶保證金等違規(guī)行為，證券行業(yè)風險全面爆發(fā)。證監(jiān)會由此開始了為期三年的綜合治理，推動證券公司合規(guī)經(jīng)營，使證券公司的發(fā)展步入健康軌道。如今，證券公司的合規(guī)管理已經(jīng)成為日常監(jiān)管范疇。
尚福林：維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的任務仍復雜而艱巨
新華社北京１０月１６日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國證監(jiān)會主席尚福林１６日說，隨著內外部環(huán)境的改善，我國資本市場運行中的積極因素不斷增多，但受國際國內經(jīng)濟金融形勢等諸多方面的影響，維護市場穩(wěn)定健康發(fā)展的任務仍然復雜而艱巨。
尚福林在證券公司合規(guī)管理座談會上說，目前的國際經(jīng)濟金融形勢仍不確定。世界經(jīng)濟復蘇將是一個緩慢而曲折的過程，國際金融市場中產(chǎn)生危機的因素以及此輪危機的后續(xù)影響還沒有完全消除，國際經(jīng)濟金融形勢仍將是較長時間內影響我國資本市場運行態(tài)勢的重要因素。
他指出，在國內，我國經(jīng)濟回升的基礎還需進一步鞏固，保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展、推動經(jīng)濟發(fā)展方式轉變和經(jīng)濟結構調整依然面臨一些挑戰(zhàn)，經(jīng)濟運行中的不確定因素都可能在資本市場有所反映。
尚福林說，在市場層面，我國資本市場的競爭力有待提高。我國直接融資比重仍然偏低，債券市場發(fā)展滯后，不僅影響了資本市場功能的充分發(fā)揮，而且在一定程度上影響了資本市場的內在穩(wěn)定，制約了金融體系的彈性和抗風險能力。隨著綜合經(jīng)營的探索和證券行業(yè)對外開放程度的提高，證券行業(yè)的核心競爭力亟待增強。
“盡管我們面臨不少困難和壓力，但綜合來看，我國資本市場持續(xù)健康發(fā)展的有利條件正在逐步增加，積極因素也正在不斷累積?！鄙懈Ａ终f。
他表示，證監(jiān)會將繼續(xù)強化基礎制度建設，不斷完善體制機制，進一步加強市場監(jiān)管，持續(xù)保持對違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，穩(wěn)步拓展資本市場功能，更好地服務國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展。
