新華社北京７月２６日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國(guó)證監(jiān)會(huì)２６日開(kāi)始正式受理創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的上市申請(qǐng)，這意味著創(chuàng)業(yè)板步入實(shí)際操作階段，首批企業(yè)敲鑼上市指日可待。據(jù)介紹，開(kāi)閘首日，共有３８家保薦機(jī)構(gòu)、１０８家企業(yè)向證監(jiān)會(huì)提出了創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，這符合此前對(duì)創(chuàng)業(yè)板首日申請(qǐng)情況的基本判斷，在申報(bào)流程和安排上也實(shí)現(xiàn)了公開(kāi)、公平、有效。為保證首日申報(bào)材料高效、有序，證監(jiān)會(huì)特別選定公休日開(kāi)啟創(chuàng)業(yè)板申報(bào)，并規(guī)定，對(duì)當(dāng)天申報(bào)的企業(yè)不區(qū)分先后，且事先請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)抓鬮安排申報(bào)順序，避免擁堵。
這位負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，２６日開(kāi)啟的是材料接收環(huán)節(jié)，證監(jiān)會(huì)將在未來(lái)５個(gè)工作日之內(nèi)做出是否受理的決定，并在２０個(gè)工作日內(nèi)向保薦機(jī)構(gòu)反饋意見(jiàn)。此后，保薦機(jī)構(gòu)將據(jù)此意見(jiàn)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行補(bǔ)充、修訂。同時(shí)要于回復(fù)意見(jiàn)并修改申請(qǐng)文件后的５個(gè)工作日內(nèi)，在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）及其相關(guān)附件，經(jīng)該部門(mén)復(fù)核后，提交發(fā)審委。這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，２６日?qǐng)?bào)送材料的企業(yè)并不一定都能成為首批創(chuàng)業(yè)板上市公司，只有５日后證監(jiān)會(huì)受理審核材料，才表明企業(yè)進(jìn)入審核程序。
據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)在辦公廳下設(shè)有材料受理處，所有的５０余項(xiàng)行政許可項(xiàng)目都由此處經(jīng)手轉(zhuǎn)交給相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，包括發(fā)行部、基金部、期貨部、國(guó)際部、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審辦等部門(mén)。受理處主要負(fù)責(zé)審核文件的齊備性，之后交由承辦部門(mén)進(jìn)入實(shí)質(zhì)性審理。根據(jù)規(guī)定，為使流程規(guī)范化，承辦部門(mén)只能集中地一次性將意見(jiàn)通過(guò)受理處反饋對(duì)給申請(qǐng)人，如有特殊情況需經(jīng)由證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可進(jìn)行第二次反饋。
另?yè)?jù)了解，２６日提交申請(qǐng)的１０８家企業(yè)主要集中在新能源、新材料、電子信息、生物醫(yī)藥、環(huán)保節(jié)能、現(xiàn)代服務(wù)等六大行業(yè)，沿海和發(fā)達(dá)地區(qū)較多。多家保薦機(jī)構(gòu)表示，手中仍有不少儲(chǔ)備資源，但首批企業(yè)自己先做到了優(yōu)中選優(yōu)。
根據(jù)行政許可安排，扣除企業(yè)修改資料反饋時(shí)間，完成審核一家企業(yè)工作的上限為３個(gè)月。初步估算，如果一切正常，第一批創(chuàng)業(yè)板企業(yè)將在１０月底或者１１月初正式上市。
特寫(xiě)：創(chuàng)業(yè)板ＩＰＯ申報(bào)首日
新華社北京７月２６日電（記者趙曉輝、陶俊潔）“等這一天已經(jīng)很久了！”２６日上午，剛剛申報(bào)完創(chuàng)業(yè)板ＩＰＯ材料的招商證券投資銀行部執(zhí)行董事王黎祥難掩心中的喜悅。這一天，無(wú)論是對(duì)于保薦機(jī)構(gòu)，還是對(duì)于中小企業(yè)，甚至是中國(guó)的資本市場(chǎng)，都是具有里程碑意義的時(shí)刻。
“十年磨一劍”的創(chuàng)業(yè)板終于在這一天變?yōu)榱苏媲械默F(xiàn)實(shí)。對(duì)于經(jīng)歷了兩次創(chuàng)業(yè)板籌備的王黎祥來(lái)說(shuō)，這“十年”的分量尤為沉重。２００１年，一度“呼之欲出”的創(chuàng)業(yè)板在納斯達(dá)克的網(wǎng)絡(luò)泡沫中化為泡影，他與眾多同行的努力也付之東流。而今，王黎祥所在的招商證券一舉就申報(bào)了１２個(gè)項(xiàng)目。
為防止“開(kāi)閘”第一天出現(xiàn)擁擠，證監(jiān)會(huì)安排所有準(zhǔn)備首日?qǐng)?bào)材料的保薦機(jī)構(gòu)提前抓鬮排隊(duì)，且當(dāng)天所報(bào)企業(yè)在審核時(shí)沒(méi)有先后，這使得保薦機(jī)構(gòu)可以從容申報(bào)，避免排長(zhǎng)隊(duì)。盡管如此，不少機(jī)構(gòu)仍然早早來(lái)到現(xiàn)場(chǎng)。
“非常興奮，這是一個(gè)值得紀(jì)念的日子，我們還要合影留念?！睎|吳證券投行部總監(jiān)余煥告訴記者。東吳證券抽到第１０號(hào)，應(yīng)該在１０點(diǎn)半左右申報(bào)材料，但余煥與同事提前一個(gè)多小時(shí)就來(lái)到了現(xiàn)場(chǎng)。
記者看到，在證監(jiān)會(huì)于富凱大廈Ｂ座４層臨時(shí)設(shè)立的材料受理大廳，證監(jiān)會(huì)的工作人員分成幾個(gè)小組。按照流程，保薦機(jī)構(gòu)首先到綜合處報(bào)到，由綜合處指派分到具體的小組，根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求的創(chuàng)業(yè)板申報(bào)材料準(zhǔn)則進(jìn)行材料核對(duì)。確認(rèn)材料齊備后，保薦機(jī)構(gòu)再?gòu)木C合處拿到接收確認(rèn)函。一般來(lái)講，一家企業(yè)的接收過(guò)程需要１０多分鐘，整個(gè)過(guò)程井然有序，沒(méi)有出現(xiàn)預(yù)期中的擁堵。
據(jù)了解，保薦機(jī)構(gòu)推薦一家企業(yè)上市從進(jìn)場(chǎng)、改制、輔導(dǎo)，到最終申報(bào)材料，如果順利的話，整個(gè)過(guò)程需要半年到一年的時(shí)間。但在２６日申報(bào)的創(chuàng)業(yè)板企業(yè)中，很多項(xiàng)目的籌備時(shí)間都在２年至３年。
來(lái)自山東的齊魯證券在９點(diǎn)半左右就完成了兩家企業(yè)材料的申報(bào)?！拔覀儚模玻埃埃纺昃烷_(kāi)始做這兩個(gè)項(xiàng)目，到今年上半年創(chuàng)業(yè)板基本明確后抓緊進(jìn)程，算起來(lái)已經(jīng)三個(gè)年頭了。”齊魯證券投行部執(zhí)行總經(jīng)理趙禹說(shuō)。
據(jù)介紹，創(chuàng)業(yè)板企業(yè)多為規(guī)模較小的民營(yíng)企業(yè)，不夠成熟完善，企業(yè)自身存在很多不規(guī)范的地方，因此對(duì)券商輔導(dǎo)的工作量很大，加之它們對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)有一定的局限性，這是其上市周期較長(zhǎng)的一個(gè)重要原因。
和眾多中小券商一樣，齊魯證券把創(chuàng)業(yè)板看作是一個(gè)自身發(fā)展的機(jī)遇。“我們會(huì)把創(chuàng)業(yè)板作為公司業(yè)務(wù)的突破口，下半年將占相當(dāng)大的比重。”
“中國(guó)做創(chuàng)業(yè)板一定很有前景，不僅是因?yàn)橛袊?guó)家戰(zhàn)略作為支撐，有好的組織體系，而且還因?yàn)槲覀冇泻芎玫膬?chǔ)備資源?！逼桨沧C券總裁薛榮年說(shuō)。２６日，薛榮年帶領(lǐng)他的團(tuán)隊(duì)上報(bào)了１０家創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目，并仍有１０家左右的企業(yè)準(zhǔn)備上報(bào)。
盡管創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)受到眾多企業(yè)的追捧，業(yè)界對(duì)其未來(lái)的發(fā)展也充滿信心，但還是有企業(yè)對(duì)到這個(gè)全新的市場(chǎng)上市表示謹(jǐn)慎。民生證券副總裁楊衛(wèi)東告訴記者，由于對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)不夠了解，不少既滿足創(chuàng)業(yè)板條件也符合中小板的企業(yè)仍?xún)A向于在中小板上市，首批創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的質(zhì)量對(duì)這個(gè)市場(chǎng)的未來(lái)發(fā)展將至關(guān)重要。
據(jù)初步估算，２６日上報(bào)材料的創(chuàng)業(yè)板企業(yè)在１００家左右。從２７日起，創(chuàng)業(yè)板企業(yè)ＩＰＯ申報(bào)將步入正軌。
關(guān)于《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)
——首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件（征求意見(jiàn)稿）》
公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知
為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件的格式和報(bào)送行為，我會(huì)制定了《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第X號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，時(shí)間為2009年7月3日至7月17日。
請(qǐng)將有關(guān)意見(jiàn)發(fā)送至：cybz@csrc.gov.cn，或傳真至010-88060013。
證監(jiān)會(huì)公布創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定
證監(jiān)會(huì)公告
[2009]14號(hào)
為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與證券投資，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)健康發(fā)展，我會(huì)制定了《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自2009年7月15日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二〇〇九年六月三十日
證監(jiān)會(huì):創(chuàng)業(yè)板投資開(kāi)通手續(xù)自7月15日起開(kāi)始辦理
中國(guó)證監(jiān)會(huì)１日正式發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，規(guī)定將于７月１５日起實(shí)施。這意味著投資者自本月１５日起就可以到證券公司營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板投資交易的手續(xù)。
作為暫行規(guī)定的配套規(guī)則，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》和《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（必備條款）》也分別由深圳證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施。
