新華社北京４月１２日電（記者趙曉輝、陶俊潔）《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》將于４月１３日正式施行，這意味著自即日起證券經(jīng)紀(jì)人要取得證券經(jīng)紀(jì)人證書方可執(zhí)業(yè)。證監(jiān)會(huì)提醒投資者，要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，主動(dòng)查驗(yàn)證書載明相關(guān)信息。
根據(jù)暫行規(guī)定及有關(guān)自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)所服務(wù)的證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人要在執(zhí)業(yè)過(guò)程中主動(dòng)向客戶出示證書。
規(guī)定要求，證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)活動(dòng)不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍，不得替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移以及證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等。
根據(jù)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人不能與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾，也不允許以貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。
此外，泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私，為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷ㄟ^(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)也被列入證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為。
證監(jiān)會(huì)提醒投資者，要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，在接受證券經(jīng)紀(jì)人的宣傳、推介和服務(wù)時(shí)，主動(dòng)查驗(yàn)證券經(jīng)紀(jì)人證書，仔細(xì)閱讀證書載明信息，了解證券經(jīng)紀(jì)人身份、服務(wù)的證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部、代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問(wèn)題的，應(yīng)拒絕接受其宣傳、推介和服務(wù)，并可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。
對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人證書及其載明信息的真實(shí)性，投資者可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢、核實(shí)，也可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話、網(wǎng)絡(luò)等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實(shí)。
