新華社北京１１月２１日電（記者 趙曉輝 陶俊潔）中國(guó)證監(jiān)會(huì)２１日通報(bào)北京首放投資顧問(wèn)有限公司及其法定代表人汪建中操縱市場(chǎng)案情，決定撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，對(duì)汪建中沒(méi)收違法所得逾１．２５億元，處以等額罰款，并對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
這是證監(jiān)會(huì)首次就證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為對(duì)個(gè)人開(kāi)出過(guò)億元的罰單。據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)于今年５月對(duì)汪建中、北京首放涉嫌操縱市場(chǎng)行為立案調(diào)查。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，北京首放的法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理汪建中利用北京首放及其個(gè)人在證券投資咨詢業(yè)的影響，借向社會(huì)公眾推薦股票之機(jī)，通過(guò)“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”的手法操縱市場(chǎng)，非法獲利。
根據(jù)調(diào)查，汪建中在２００７年１月至２００８年５月期間，通過(guò)上述手法交易操作了５５次，買賣了３８只股票或權(quán)證，累計(jì)獲利超過(guò)１．２５億元。
經(jīng)過(guò)調(diào)查和審理，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定汪建中、北京首放的上述交易操作行為，違反了證券法關(guān)于禁止操作證券市場(chǎng)的規(guī)定。證監(jiān)會(huì)已于近日依法作出行政處罰決定，沒(méi)收汪建中違法所得逾１．２５億元，并處以等額罰款。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)決定撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，對(duì)汪建中采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。另外，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，由于汪建中的上述行為情節(jié)嚴(yán)重，以涉嫌觸犯刑法，構(gòu)成犯罪，證監(jiān)會(huì)已將此案移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)當(dāng)日還公布了一起買入股票致使持股比例超過(guò)總股本５％卻未履行公告義務(wù)的案件。證監(jiān)會(huì)于２００７年６月對(duì)施永雷、郁瑞芬賬戶違規(guī)買賣陽(yáng)光發(fā)展股票行為啟動(dòng)了非正式調(diào)查。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，施永雷和郁瑞芬夫婦的賬戶自２００７年５月起開(kāi)始大量買入陽(yáng)光發(fā)展股票，由施永雷決策和操作。兩者賬戶在２００７年６月７日合計(jì)持股比例首次超過(guò)總股本的５％，后在６月７日至６月１９日期間及６月２５日合計(jì)持股比例均超過(guò)總股本的５％，最高達(dá)到５．６２％。在持股達(dá)到并超過(guò)５％時(shí)，施永雷和郁瑞芬夫婦沒(méi)有按照證券法規(guī)定履行公告義務(wù)。
據(jù)介紹，兩位當(dāng)事人稱對(duì)相關(guān)法律不太了解，因而未能按規(guī)定披露信息。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，已于近日作出行政處罰決定，對(duì)主要責(zé)任人施永雷給予警告，并處以３０萬(wàn)元罰款。
