新華社北京5月12日電（記者隋笑飛）最高人民檢察院、公安部近日聯(lián)合印發(fā)《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》，對(duì)違規(guī)披露、不披露重要信息，背信損害上市公司利益，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，操縱證券、期貨市場(chǎng)，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)等5類證券、期貨犯罪案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)作了明確規(guī)定。
近年來，我國資本市場(chǎng)發(fā)展較快，證券、期貨違法犯罪行為在一定程度上出現(xiàn)增多的態(tài)勢(shì)，在犯罪形式、手段等方面出現(xiàn)了一些新特點(diǎn)。2006年《刑法修正案（六）》對(duì)原有部分證券、期貨犯罪進(jìn)行了修改，并增加了背信損害上市公司利益罪、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的規(guī)定。為了適應(yīng)打擊證券、期貨犯罪的需要，《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》對(duì)《刑法》、《刑法修正案（六）》五個(gè)證券、期貨犯罪規(guī)定中的“情節(jié)嚴(yán)重”、“遭受重大損失”等進(jìn)行了細(xì)化。例如：對(duì)違規(guī)披露、不披露重要信息罪，《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》規(guī)定了9種應(yīng)予追訴的情形，除規(guī)定了造成股東等直接經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額外，對(duì)虛增或者虛減資產(chǎn)、利潤，未按規(guī)定披露重大訴訟、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)，致使股票等被終止或者多次暫停上市交易，騙取發(fā)行上市，顛倒盈虧等情形，也規(guī)定了具體的追訴標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)背信損害上市公司利益罪，《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》規(guī)定了7種應(yīng)予追訴的情形，其中致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失在150萬元以上的，應(yīng)予追訴。對(duì)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》規(guī)定了5種應(yīng)予追訴的情形，其中規(guī)定證券交易的成交額為50萬元、期貨交易的保證金占用數(shù)額為30萬元、獲利或者避免損失15萬元的，應(yīng)予追訴。對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪和背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》也都分別規(guī)定了7種和3種應(yīng)予追訴的情形。
同時(shí)，《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》明確了相關(guān)證券、期貨犯罪罪與非罪的界限，使《刑法》有關(guān)規(guī)定與《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)以及行業(yè)規(guī)則相銜接，既為公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)查處證券期貨犯罪行為提供了統(tǒng)一的追訴標(biāo)準(zhǔn)，也為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件提供了明確的依據(jù)，有利于行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法有效銜接，形成打擊證券、期貨違法犯罪行為的合力。《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》的公布實(shí)施，將增強(qiáng)對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)力度，進(jìn)一步維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)原則，促進(jìn)證券、期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
證監(jiān)會(huì)：五類證券期貨犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)明確 打擊不留“死角”
新華社北京５月１２日電（記者趙曉輝、陶俊潔）近日，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布了關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定，對(duì)包括內(nèi)幕交易、違規(guī)披露、操縱證券等在內(nèi)的五類犯罪行為的追訴標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了明確規(guī)定。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人１２日說，這是今年以來出臺(tái)的維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的又一重要司法政策文件，對(duì)于嚴(yán)厲懲處資本市場(chǎng)犯罪行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法利益具有十分重要的意義。
關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪，應(yīng)予以追訴的行為包括：造成股東等直接經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額累計(jì)達(dá)到５０萬元以上；違規(guī)披露或不披露作為投資者判斷證券交易價(jià)格走勢(shì)重要依據(jù)的資產(chǎn)、利潤等重要信息；致使股票等被終止或者多次暫停上市交易，騙取發(fā)行上市，以及多次違規(guī)披露等其他情形。
補(bǔ)充規(guī)定中的背信損害上市公司利益罪專門針對(duì)“掏空”上市公司的犯罪行為。根據(jù)規(guī)定，對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，只要存在無償或以明顯不公平條件向他人“利益輸送”等背信行為致使上市公司經(jīng)濟(jì)損失在１５０萬元以上的，應(yīng)當(dāng)受到追訴，同時(shí)新增加了致使公司發(fā)行的證券被終止或者多次暫停上市交易的應(yīng)受追訴情形。
關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，補(bǔ)充規(guī)定把擅自運(yùn)用資金或者財(cái)產(chǎn)數(shù)額累計(jì)３０萬元作為追訴起點(diǎn)，沒有達(dá)到３０萬元，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者財(cái)產(chǎn)，也規(guī)定為情節(jié)嚴(yán)重、需要追訴的情形。
關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，補(bǔ)充規(guī)定明確規(guī)定證券內(nèi)幕交易成交金額累計(jì)５０萬元、期貨內(nèi)幕交易保證金占用數(shù)額累計(jì)３０萬元以上的，應(yīng)予追訴，同時(shí)增加了獲利或者避免損失１５萬元以上應(yīng)予追訴的情形。
針對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，補(bǔ)充規(guī)定對(duì)連續(xù)交易操縱、連續(xù)申報(bào)撤單操縱證券、期貨市場(chǎng)的新情況也做了相應(yīng)追訴的規(guī)定。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說，補(bǔ)充規(guī)定根據(jù)我國資本市場(chǎng)“新興加轉(zhuǎn)軌”的實(shí)際特征，對(duì)五類犯罪案件均規(guī)定了兜底性條款，較原有規(guī)定的范圍更寬，不給打擊犯罪留下“死角”。
最高人民檢察院、公安部有關(guān)負(fù)責(zé)人就
《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》
有關(guān)問題答記者問
新華社北京5月12日電（記者隋笑飛）近日，最高人民檢察院和公安部聯(lián)合印發(fā)《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》，12日，最高人民檢察院、公安部有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就這個(gè)補(bǔ)充規(guī)定共同回答了記者的提問。
問：為什么要制定這個(gè)補(bǔ)充規(guī)定？
答： 2006年6月29日第十屆全國人大常委會(huì)第二十三次會(huì)議通過了《中華人民共和國刑法修正案（六）》（以下簡稱《修正案（六）》），對(duì)刑法原有的部分證券、期貨犯罪進(jìn)行了修改，并且增設(shè)了新的證券、期貨犯罪罪名，為有效打擊證券、期貨犯罪，維護(hù)證券、期貨市場(chǎng)秩序提供了法律依據(jù)。《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》的制定是對(duì)《修正案（六）》規(guī)定的有關(guān)證券、期貨犯罪犯罪構(gòu)成的細(xì)化，便于司法機(jī)關(guān)操作。2001年最高人民檢察院、公安部《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》實(shí)施后，其中有些關(guān)于證券、期貨犯罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，不能完全適應(yīng)打擊證券、期貨犯罪的實(shí)際，需要進(jìn)一步調(diào)整，以增強(qiáng)打擊此類犯罪的針對(duì)性?！蹲罡呷嗣駲z察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》的制定，為認(rèn)定證券、期貨犯罪罪與非罪的界限進(jìn)一步提供了明確依據(jù)，有利于司法機(jī)關(guān)統(tǒng)一執(zhí)法，有利于行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法過程中及時(shí)向司法機(jī)關(guān)移送案件，從而有效打擊證券、期貨犯罪。
問：這個(gè)補(bǔ)充規(guī)定規(guī)定了哪幾種證券、期貨犯罪案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)？
答：《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》規(guī)定了五種證券、期貨犯罪案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)，具體是:違規(guī)披露、不披露重要信息案，背信損害上市公司利益案，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)部信息案，操縱證券、期貨市場(chǎng)案，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)案。
問：這個(gè)補(bǔ)充規(guī)定的主要內(nèi)容是什么？
答：這個(gè)補(bǔ)充規(guī)定的主要內(nèi)容有：
——對(duì)于違規(guī)披露、不披露重要信息案，將“嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”細(xì)化為9項(xiàng)追訴標(biāo)準(zhǔn)。此外，多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的，也規(guī)定為情節(jié)嚴(yán)重、應(yīng)予追訴的情形。
——對(duì)于背信損害上市公司利益案，考慮到該罪侵犯的主要是上市公司的財(cái)產(chǎn)性利益，所以主要從上市公司利益遭受損失的數(shù)額以及因背信行為導(dǎo)致股票、債券被終止或者多次被暫停上市交易等方面規(guī)定追訴標(biāo)準(zhǔn)。 出于保護(hù)上市公司利益的角度，在損失數(shù)額上規(guī)定了150萬元的絕對(duì)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)。因背信損害上市公司利益行為致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的，也規(guī)定為應(yīng)予追訴的情形。
——對(duì)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，一是將內(nèi)幕交易數(shù)額追訴起點(diǎn)規(guī)定為買賣證券的成交額累計(jì)50萬元、買賣期貨合約占用的保證金數(shù)額累計(jì)30萬元。二是增加了有關(guān)獲利及避免損失的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將獲利或者避免損失15萬元作為追訴標(biāo)準(zhǔn)。三是對(duì)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的應(yīng)當(dāng)追訴。
——對(duì)于操縱證券、期貨市場(chǎng)案，則主要從一定時(shí)期內(nèi)持股比例和成交量的比例來確定持股優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)，規(guī)定的持股和成交量比例是根據(jù)證券部門的實(shí)證調(diào)查研究和市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)測(cè)算，并與證券、期貨法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定相銜接而確定的。
——對(duì)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)案，規(guī)定擅自運(yùn)用資金或者財(cái)產(chǎn)數(shù)額累計(jì)30萬元作為追訴起點(diǎn)；沒有達(dá)到30萬元，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者財(cái)產(chǎn)，也規(guī)定為情節(jié)嚴(yán)重、應(yīng)當(dāng)追訴的情形。
