新華社北京４月８日電（記者趙曉輝、陶俊潔）為適應(yīng)證券市場規(guī)范發(fā)展的需要，證監(jiān)會(huì)８日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)若干問題的通知》，并就此向社會(huì)公開征求意見。
通知指出，證券公司申請(qǐng)?jiān)谧缘刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部，其客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)已經(jīng)全部實(shí)施第三方存管，賬戶規(guī)范工作按期完成，最近１年無新開不合格賬戶等違規(guī)行為。上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平。
根據(jù)通知，如果證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立證券營業(yè)部，除滿足上述條件外，還必須達(dá)到上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前２０名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前３名。
通知指出，在全國設(shè)點(diǎn)的證券公司，一次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部不得超過５家；在區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)的證券公司，一次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部不得超過２家。在已有申請(qǐng)獲得批復(fù)后，方可再次提出申請(qǐng)。
通知要求，證券公司應(yīng)在２００９年底前將符合條件的證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部。對(duì)于歷史遺留的、審批手續(xù)不全或未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，相關(guān)證券公司應(yīng)在通知下發(fā)之日起一年內(nèi)予以清理并關(guān)閉。
為適應(yīng)證券市場發(fā)展、行業(yè)狀況變化以及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的實(shí)施，證監(jiān)會(huì)還于８日晚公布了關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理等系列文件，包括《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法〉的決定》、修訂后的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（征求意見稿）、《關(guān)于發(fā)布證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的通知》、《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的通知》（征求意見稿）等，向社會(huì)公開征求意見。
