新華社北京６月９日電（記者 趙曉輝）中國證監(jiān)會９日在其網(wǎng)站上公布了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（修訂草案），從即日起公開征求意見。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》（修訂草案）分總則、從業(yè)資格的取得和注銷、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理、罰則和附則等６章共３６條。
這一管理辦法所指的期貨從業(yè)人員包括期貨公司的管理人員和專業(yè)人員，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員等。
辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
根據(jù)辦法，期貨從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
辦法規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或保證；在自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。
根據(jù)辦法，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益，并不得代理客戶從事期貨交易。
辦法規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，也不得代理客戶從事期貨交易。
根據(jù)辦法，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。
證監(jiān)會表示，這一管理辦法由證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》草擬，意見征集日期截止到２００７年６月１４日。辦法施行之日起，２００２年１月２３日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》同時廢止。
中國證監(jiān)會就期貨公司高管等任職資格管理辦法公開征求意見
新華社北京６月９日電（記者 趙曉輝）中國證監(jiān)會９日在其網(wǎng)站上公布《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（修訂草案），從即日起公開征求意見。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（修訂草案）分為總則、任職資格條件、任職資格的申請與核準(zhǔn)、行為規(guī)則、監(jiān)督管理、法律責(zé)任和附則等７章共６４條。
這一管理辦法就期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。對于總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，辦法第１２條規(guī)定，申請者應(yīng)具有從事期貨業(yè)務(wù)３年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)４年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)５年以上經(jīng)驗。此外，申請者擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于２年，或具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
辦法第１８條列出了不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的９種情形，其中包括國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員。
辦法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)則進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。根據(jù)第３９條，上述人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉之日起５個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起５個工作日之內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。
辦法第６章共５個條款對上述人員的法律責(zé)任進(jìn)行了明確。第６１條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處３萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
證監(jiān)會表示，這一管理辦法由證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》草擬，意見征集日期截止到２００７年６月１４日。辦法施行之日起，證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格審核有關(guān)問題的通知》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》、《關(guān)于落實對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》等同時廢止。
關(guān)于公開征求《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
和《期貨從業(yè)人員管理辦法》意見的通知
根據(jù)《期貨交易管理條例》，我會草擬了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》，現(xiàn)公開征求意見。
請將意見或者建議以電子郵件或者傳真的形式于2007年6月14日之前反饋我會。
感謝對我會工作的支持。
電子郵件 cuinan@csrc.gov.cn
傳 真： 010－88061111
