近期，少數(shù)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《公司法》、《證券法》有關(guān)規(guī)定，超比例轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份，或在六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行短線交易。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人今天表示，監(jiān)管部門(mén)高度重視這一動(dòng)向，已經(jīng)核查了有關(guān)違規(guī)情況，采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。
這位負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，每位上市公司董事、監(jiān)事和高管人員，都必須嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，不得超比例轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份，或者進(jìn)行短線交易；每個(gè)上市公司都必須制定專項(xiàng)制度，指定專門(mén)人員，加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事和高管人員持有本公司股份及買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的申報(bào)、披露與監(jiān)督。
據(jù)介紹，修訂后的《公司法》放寬了對(duì)上市公司董事、監(jiān)事和高管轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的限制，同時(shí)又明令禁止超比例轉(zhuǎn)讓行為。現(xiàn)行法律規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的２５％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。此外，為了防止上市公司董事、監(jiān)事、高管、持有上市公司股份５％以上的股東，利用其在公司中的特殊地位和信息優(yōu)勢(shì)謀取非法利益，修訂后的《證券法》不允許這些股份持有人從事短線交易，如果這些股份持有人將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有。
專家分析，２００６年以來(lái)，股市持續(xù)走強(qiáng)，股價(jià)不斷走高，使得一些上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員套現(xiàn)手中所持股份的動(dòng)機(jī)增強(qiáng)。據(jù)透露，目前，專門(mén)規(guī)范上市公司董事、監(jiān)事和高管人員持有及買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的有關(guān)管理規(guī)則和操作指引已起草完畢，即將適時(shí)發(fā)布；相關(guān)監(jiān)管技術(shù)平臺(tái)和操作系統(tǒng)的建設(shè)工作也基本完成。監(jiān)管部門(mén)將進(jìn)一步加強(qiáng)董事、監(jiān)事、高管持有本公司股份和買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的管理和監(jiān)控，從技術(shù)上防止此類(lèi)違法違規(guī)行為的發(fā)生。
這位負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，上市公司董事、監(jiān)事和高管人員所持本公司股份數(shù)量及其變動(dòng)情況，是證券市場(chǎng)投資者高度關(guān)注的重要信息；嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，不超比例轉(zhuǎn)讓股份、不進(jìn)行短線交易，既關(guān)系到證券市場(chǎng)運(yùn)行的穩(wěn)定有序，也直接影響上市公司董事、監(jiān)事和高管人員本人的誠(chéng)信形象。所有上市公司的董事、監(jiān)事和高管人員都要對(duì)是否存在上述違法違規(guī)的問(wèn)題認(rèn)真自查，嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律規(guī)定。 (記者許志峰)
