新華社北京3月31日電（記者 謝登科）自4月1日起，航空證券、健橋證券、華林證券、中期證券及天和證券等5家券商將被中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制部分業(yè)務(wù)的開(kāi)展，原因是上述券商未能按照監(jiān)管要求，對(duì)其存在的違規(guī)、違法行為進(jìn)行及時(shí)有效的整改。據(jù)了解，這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，首次采用限制業(yè)務(wù)的方式對(duì)違規(guī)券商進(jìn)行處置。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)方面負(fù)責(zé)人表示，為了在2007年底前實(shí)現(xiàn)券商綜合治理的基本目標(biāo)，這一期間，除因化解風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)整合需要外，將停止批設(shè)新的證券公司和營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，暫不受理新的證券公司設(shè)立申請(qǐng)，包括中國(guó)境內(nèi)機(jī)構(gòu)設(shè)立證券公司的申請(qǐng)和外資證券機(jī)構(gòu)設(shè)立中外合資證券公司的申請(qǐng)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布的相關(guān)決定書顯示，上述5家證券公司將被同時(shí)限制下列兩大業(yè)務(wù)范圍：一是暫停券商證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)；二是暫停受理、批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)，暫停批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)以及暫停批準(zhǔn)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。此外，華林證券、航空證券、健橋證券等三家券商的保薦、承銷業(yè)務(wù)也被宣布暫停。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)指出，航空證券、中期證券被限制業(yè)務(wù)的原因是其未采取切實(shí)可行的措施歸還被挪用的客戶交易結(jié)算金；華林證券除了未采取切實(shí)可行措施歸還被挪用的客戶交易結(jié)算金外，還未采取切實(shí)可行措施收回股東侵占的資金；健橋證券未采取切實(shí)可行措施解決公司凈資本等財(cái)務(wù)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)問(wèn)題；天和證券未采取切實(shí)可行措施解決異賬戶國(guó)債回購(gòu)等問(wèn)題。這些行為均嚴(yán)重?fù)p害了客戶的合法權(quán)益。中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求，上述5家券商應(yīng)按要求做好整改工作，并及時(shí)向監(jiān)管當(dāng)局報(bào)告整改進(jìn)展情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視整改進(jìn)展，決定是否采取解除限制措施或采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。
此前，閩發(fā)證券、興安證券、西北證券、天勤證券等券商或相關(guān)責(zé)任者，也分別因違規(guī)、違法行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。這位負(fù)責(zé)人稱，以“區(qū)別對(duì)待，治病救人”為主旨的券商綜合治理，既不同于全面停業(yè)的治理整頓，也不同于沒(méi)有原則的放任自流。事實(shí)已經(jīng)證明，券商綜合治理的實(shí)際成效是顯著的。（完）
