為落實(shí)黨的十八大報(bào)告提出的“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”精神，客觀反映建設(shè)創(chuàng)新型國家進(jìn)程中我國創(chuàng)新能力的發(fā)展情況，國家統(tǒng)計(jì)局社科文司《中國創(chuàng)新指數(shù)（CII）研究》課題組研究設(shè)計(jì)了評(píng)價(jià)我國創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系和指數(shù)編制方法，并對(duì)2005-2011年中國創(chuàng)新指數(shù)（China Innovation Index，CII）及4個(gè)分指數(shù)（創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)、創(chuàng)新投入指數(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)、創(chuàng)新成效指數(shù)）進(jìn)行了初步測(cè)算。測(cè)算結(jié)果表明，2005年以來我國創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升，在創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新成效四個(gè)領(lǐng)域均取得了積極進(jìn)展。
以2005年為100，2011年中國創(chuàng)新指數(shù)為139.6，年均增長5.7%。在4個(gè)分指數(shù)中，創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)年均增長7.0%，創(chuàng)新投入指數(shù)、創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)和創(chuàng)新成效指數(shù)年均增速分別為5.9%、5.5%和4.4%。
“創(chuàng)新環(huán)境”領(lǐng)域包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口中大專及以上學(xué)歷人數(shù)、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（以下簡稱人均GDP）、信息化指數(shù)、科技撥款占財(cái)政撥款比重、享受加計(jì)扣除減免稅企業(yè)所占比重等5項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。
以2005年為100，2011年我國創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)為138.1，年均增長5.5%。分評(píng)價(jià)指標(biāo)指數(shù)看，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口中大專及以上學(xué)歷人數(shù)指數(shù)和人均GDP指數(shù)年均增速依次為10.8%和10.3%，2011年指數(shù)值分別達(dá)到184.7和180.4；信息化指數(shù)、科技撥款占財(cái)政撥款的比重指數(shù)和享受加計(jì)扣除減免稅企業(yè)所占比重指數(shù)的年均增速分別為3.7%、2.2%和1.0%，2011年指數(shù)值相應(yīng)為124.3、114.1和106.3（詳見表2）。
附件：
中國創(chuàng)新指標(biāo)體系及指數(shù)編制方法
一、中國創(chuàng)新指標(biāo)體系
中國創(chuàng)新指標(biāo)體系分成三個(gè)層次。第一個(gè)層次用以反映我國創(chuàng)新總體發(fā)展情況，通過計(jì)算創(chuàng)新總指數(shù)實(shí)現(xiàn)；第二個(gè)層次用以反映我國在創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效等4個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展情況，通過計(jì)算分領(lǐng)域指數(shù)實(shí)現(xiàn)；第三個(gè)層次用以反映構(gòu)成創(chuàng)新能力各方面的具體發(fā)展情況，通過上述4個(gè)領(lǐng)域所選取的21個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)（指標(biāo)體系框架詳見附表）。對(duì)4個(gè)領(lǐng)域及21個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的簡要說明如下：
（一）創(chuàng)新環(huán)境
該領(lǐng)域主要反映驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新能力發(fā)展所必備的人力、財(cái)力等基礎(chǔ)條件的支撐情況，以及政策環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的引導(dǎo)和扶持力度，共設(shè)5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。
1．經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口中大專及以上學(xué)歷人數(shù)
該指標(biāo)用以反映我國勞動(dòng)力綜合素質(zhì)和創(chuàng)新人力資源情況。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口是指所有年齡在16歲及以上，在一定時(shí)期內(nèi)為各種經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)提供勞動(dòng)力供給的人口。
2．人均GDP
這是反映一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的最具代表性的指標(biāo)，可以反映經(jīng)濟(jì)增長與創(chuàng)新能力發(fā)展之間相互依存、相互促進(jìn)的關(guān)系。
3．信息化指數(shù)
該指數(shù)從信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、信息化應(yīng)用水平和制約環(huán)境，以及居民信息消費(fèi)等方面綜合性地衡量國家信息化發(fā)展總體水平，用以反映社會(huì)利用信息通信技術(shù)來創(chuàng)建、獲取、使用和分享信息及知識(shí)的能力，以及信息化發(fā)展對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用。該指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于有關(guān)部門開展的信息化發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)的測(cè)算結(jié)果。
4．科技撥款占財(cái)政撥款的比重
政府財(cái)政科技撥款對(duì)全社會(huì)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新活動(dòng)的開展具有帶動(dòng)和導(dǎo)向作用，該指標(biāo)反映政府對(duì)創(chuàng)新的直接投入力度以及對(duì)重點(diǎn)、關(guān)鍵和前沿領(lǐng)域的規(guī)劃和引導(dǎo)作用。
5．享受加計(jì)扣除減免稅企業(yè)所占比重
企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策被認(rèn)為是鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入、開展創(chuàng)新活動(dòng)的最為直接和有利的扶植政策之一。該指標(biāo)可以反映政府有關(guān)政策的落實(shí)情況，進(jìn)而從一個(gè)側(cè)面反映企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境情況。受數(shù)據(jù)來源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。
（二）創(chuàng)新投入
該領(lǐng)域通過創(chuàng)新的人力財(cái)力投入情況、企業(yè)創(chuàng)新主體中發(fā)揮關(guān)鍵作用的部門（即研發(fā)機(jī)構(gòu)）建設(shè)情況以及創(chuàng)新主體的合作情況來反映國家創(chuàng)新體系中各主體的作用和關(guān)系。由于缺乏創(chuàng)新的人力和財(cái)力投入指標(biāo)且研發(fā)是當(dāng)前我國創(chuàng)新的最重要環(huán)節(jié)，因此這里的投入指標(biāo)用研發(fā)投入指標(biāo)代替。該領(lǐng)域共設(shè)6個(gè)指標(biāo)。
1．每萬人R&D人員全時(shí)當(dāng)量
指按常住全部人口平均計(jì)算的R&D人員全時(shí)當(dāng)量。該指標(biāo)反映自主創(chuàng)新人力的投入規(guī)模和強(qiáng)度。R&D人員包括企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的R&D人員，是全社會(huì)各種創(chuàng)新主體的R&D人力投入合力。R&D人員全時(shí)當(dāng)量是指按工作量折合計(jì)算的R&D人員。
2．R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重
該指標(biāo)又稱R&D投入強(qiáng)度，是國際上通用的、反映國家或地區(qū)科技投入水平的核心指標(biāo)，也是我國科技中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要中的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。
3．基礎(chǔ)研究人員人均經(jīng)費(fèi)
指按基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量平均的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)。基礎(chǔ)研究是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的根基，其水平在一定程度上可以代表一個(gè)國家原始創(chuàng)新能力。本指標(biāo)體系以該指標(biāo)來反映國家在加強(qiáng)原始創(chuàng)新能力上所作的努力。
4．R&D經(jīng)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)收入的比重
企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，而工業(yè)企業(yè)又在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中占有主導(dǎo)地位。該指標(biāo)反映創(chuàng)新活動(dòng)主體的經(jīng)費(fèi)投入情況。受數(shù)據(jù)來源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為有R&D活動(dòng)的大中型工業(yè)企業(yè)。
5．有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重
企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)是企業(yè)開展R&D活動(dòng)的專門機(jī)構(gòu)，是企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定開展創(chuàng)新活動(dòng)的重要保障。該指標(biāo)從一個(gè)側(cè)面反映企業(yè)持續(xù)開展創(chuàng)新活動(dòng)的能力。受數(shù)據(jù)來源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。
6．開展產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)所占比重
該指標(biāo)是反映產(chǎn)學(xué)研合作的重要指標(biāo)。本指標(biāo)體系通過產(chǎn)學(xué)研合作來反映我國各創(chuàng)新主體間的合作情況。受數(shù)據(jù)來源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。
（三）創(chuàng)新產(chǎn)出
該領(lǐng)域通過論文、專利、商標(biāo)、技術(shù)成果成交額反映創(chuàng)新中間產(chǎn)出結(jié)果。該領(lǐng)域共設(shè)5個(gè)指標(biāo)。
1．每萬人科技論文數(shù)
科技論文是指企事業(yè)單位立項(xiàng)的由科技項(xiàng)目產(chǎn)生的、并在有正規(guī)刊號(hào)的刊物上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，科技論文是創(chuàng)新活動(dòng)中間產(chǎn)出的重要成果形式之一。該指標(biāo)反映研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出水平和效率。
2．每萬名R&D人員專利授權(quán)數(shù)
指按R&D人員全時(shí)當(dāng)量平均的專利授權(quán)數(shù)量。本指標(biāo)體系中的專利授權(quán)數(shù)指國內(nèi)職務(wù)專利授權(quán)數(shù)，專利授權(quán)數(shù)是創(chuàng)新活動(dòng)中間產(chǎn)出的又一重要成果形式。該指標(biāo)也是反映研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出水平和效率的重要指標(biāo)。
3．發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占專利授權(quán)數(shù)的比重
發(fā)明專利在三種專利中的技術(shù)含量最高，能夠體現(xiàn)專利的水平，也體現(xiàn)了研發(fā)成果的市場價(jià)值和競爭力，本指標(biāo)體系中的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)指國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)。該指標(biāo)是反映專利質(zhì)量的關(guān)鍵指標(biāo)。
4．每百家企業(yè)商標(biāo)擁有量
商標(biāo)擁有量指企業(yè)擁有的在國內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門注冊(cè)的受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的商標(biāo)數(shù)量。該指標(biāo)在一定程度上反映企業(yè)自主品牌擁有情況和自主品牌的經(jīng)營能力。受數(shù)據(jù)來源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。
5．每萬名科技活動(dòng)人員技術(shù)市場成交額
指按每萬名科技活動(dòng)人員平均的技術(shù)市場成交金額。該指標(biāo)反映技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化的總體規(guī)模。技術(shù)市場成交額指全國技術(shù)市場合同成交項(xiàng)目的總金額。
（四）創(chuàng)新成效
該領(lǐng)域通過產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、節(jié)約能源、經(jīng)濟(jì)增長等方面，反映創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響。該領(lǐng)域共設(shè)5個(gè)指標(biāo)。
1．新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重
新產(chǎn)品銷售收入是反映企業(yè)創(chuàng)新成果，即將新產(chǎn)品成功推向市場的指標(biāo)。該指標(biāo)用于反映創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的效果。受數(shù)據(jù)來源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。
2．高技術(shù)產(chǎn)品出口占貨物出口額的比重
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新具有互動(dòng)關(guān)系。該指標(biāo)通過高技術(shù)產(chǎn)品出口的變化情況，反映創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響效果。該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。
3．單位GDP能耗
指每產(chǎn)出萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）所消耗的以標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)算的能源。節(jié)約能源是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的之一，創(chuàng)新是節(jié)約能源的途徑和保障，對(duì)節(jié)約能源起決定性因素。該指標(biāo)反映創(chuàng)新對(duì)降低能耗的效果。
4．勞動(dòng)生產(chǎn)率
指一定時(shí)期內(nèi)工業(yè)總產(chǎn)值與年平均從業(yè)人員之比。創(chuàng)新是影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的重要因素，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率是企業(yè)創(chuàng)新的目的之一。該指標(biāo)反映創(chuàng)新對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，數(shù)據(jù)口徑為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。
5．科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率
指廣義技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額，即扣除了資本和勞動(dòng)之外的其他因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。該指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于有關(guān)部門開展的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率評(píng)價(jià)的測(cè)算結(jié)果，是衡量科技競爭實(shí)力和科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的綜合性指標(biāo)。本指標(biāo)體系中該指標(biāo)使用的是報(bào)告期及之前4年間的平均水平，用以反映創(chuàng)新對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)效果。
二、中國創(chuàng)新指數(shù)編制方法
（一）確定指標(biāo)權(quán)重
在比較國內(nèi)外賦權(quán)方法優(yōu)劣的基礎(chǔ)上，本課題采用“逐級(jí)等權(quán)法”進(jìn)行權(quán)數(shù)的分配，即各領(lǐng)域的權(quán)數(shù)均為1/4；在某一領(lǐng)域內(nèi)，指標(biāo)對(duì)所屬領(lǐng)域的權(quán)重為1/n（n為該領(lǐng)域下指標(biāo)的個(gè)數(shù)）；因此，指標(biāo)最終權(quán)數(shù)為1/4n。各指標(biāo)的權(quán)數(shù)詳見附表1。
（二）計(jì)算指標(biāo)增速
通常指標(biāo)的增速或發(fā)展速度是以基期年份指標(biāo)值作為基準(zhǔn)進(jìn)行比較的。在某一指標(biāo)體系中，如果按照通常方法計(jì)算各指標(biāo)的增速后進(jìn)行加權(quán)平均，由于可能存在某些指標(biāo)增速過高（或過低）的情況，這樣就會(huì)造成指標(biāo)增速之間不可比（即增速過高或過低的一些指標(biāo)的作用掩蓋了其他指標(biāo)的作用），從而造成整個(gè)指標(biāo)體系失真的現(xiàn)象。因此，必須采用對(duì)指標(biāo)體系中各指標(biāo)增速的范圍進(jìn)行控制的方法。一種較好的方法是將指標(biāo)增速的基準(zhǔn)值設(shè)定為該指標(biāo)的兩年平均值，這樣計(jì)算出來的各指標(biāo)增速的范圍可以控制在[-200，200]的區(qū)間內(nèi)。
本指標(biāo)體系中，除“萬元GDP能耗”是逆指標(biāo)之外，其余20個(gè)指標(biāo)都是正指標(biāo)。逆指標(biāo)取倒數(shù)后再計(jì)算指標(biāo)增速。
各指標(biāo)相鄰年份的增長速度計(jì)算方法為：
其中t為年份，t>=2005，E2005=100。
其中t為年份，為各領(lǐng)域?qū)傊笖?shù)的權(quán)數(shù)。