為落實(shí)中央領(lǐng)導(dǎo)批示精神，切實(shí)加強(qiáng)高校科研經(jīng)費(fèi)管理工作，針對(duì)高校科研管理工作中存在的突出問題，教育部在深入調(diào)查研究、廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，會(huì)同財(cái)政部印發(fā)了《教育部財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)中央部門所屬高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理的意見》(教財(cái)〔2012〕7號(hào))(以下簡稱《加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理的意見》)，制定印發(fā)了《教育部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高?？蒲许?xiàng)目管理的意見》(教技〔2012〕14號(hào))(以下簡稱《加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理的意見》)和《教育部關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖姟?教監(jiān)〔2012〕6號(hào))(以下簡稱《規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖姟?。近日，教育部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人就上述三個(gè)文件的有關(guān)問題回答了記者提問。
一、請(qǐng)問研究制定三個(gè)文件的主要考慮是什么?
高校特別是研究型大學(xué)作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，既是高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要基地，又是基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果的重要源泉。近年來，隨著高等教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，高校科研事業(yè)也快速發(fā)展，高校承擔(dān)的科研項(xiàng)目和籌措的科研經(jīng)費(fèi)均呈現(xiàn)大幅增長趨勢(shì)。在科研經(jīng)費(fèi)使用管理過程中，絕大部分高校按照規(guī)定合理使用、嚴(yán)格管理，保證了科研項(xiàng)目的順利實(shí)施。但是，仍有少數(shù)高校存在管理意識(shí)淡薄、管理制度不健全、制度執(zhí)行不嚴(yán)格、資金使用效益不高等問題，尤其是個(gè)別科研人員違紀(jì)違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，有的甚至違法犯罪，受到法律制裁。進(jìn)一步加強(qiáng)高校科研項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)管理，規(guī)范科研行為，是當(dāng)前高校面臨的一項(xiàng)重大而緊迫的任務(wù)。研究制定三個(gè)科研管理文件主要基于以下考慮：一是明確科研活動(dòng)行為準(zhǔn)則，采取有效措施，促進(jìn)科研行為規(guī)范化;二是深化體制機(jī)制改革，明確高校主體責(zé)任，加強(qiáng)和改進(jìn)高校科研管理工作;三是強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督，落實(shí)責(zé)任追究制度，確?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用規(guī)范、安全、有效。
二、請(qǐng)問三個(gè)文件之間有什么聯(lián)系?
此次制定印發(fā)的三個(gè)加強(qiáng)科研管理工作文件，是相輔相成、互為補(bǔ)充的，共同構(gòu)成了覆蓋科研項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理和人員管理的“三位一體”的制度體系，體現(xiàn)了科研管理工作和制度建設(shè)的系統(tǒng)性完整性。從內(nèi)容上看，做到全方位管理。針對(duì)科研項(xiàng)目管理存在的責(zé)任不明確、制度不完善、管理不規(guī)范等問題，從科研業(yè)務(wù)監(jiān)管的角度明確了加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理的工作要求;針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理存在的權(quán)責(zé)劃分不清晰、預(yù)算編制不科學(xué)、內(nèi)部監(jiān)控不健全等問題，從財(cái)務(wù)監(jiān)管的角度制定了加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理的政策措施;針對(duì)管理人員、科研人員特別是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人責(zé)任意識(shí)、法紀(jì)意識(shí)淡薄等問題，從加強(qiáng)引導(dǎo)、監(jiān)督約束的角度提出了科研活動(dòng)行為規(guī)范。從措施上看，針對(duì)科研流程和管理環(huán)節(jié)及管理層次、管理程序，做到各層次全過程管理。三個(gè)文件不僅分別對(duì)加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理、加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理、加強(qiáng)科研行為規(guī)范提出了明確要求，同時(shí)還就建立配套的監(jiān)督檢查措施和獎(jiǎng)懲制度作出具體規(guī)定，從制度上對(duì)科研管理工作的程序進(jìn)行了明確規(guī)范，加強(qiáng)了對(duì)制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，強(qiáng)化了責(zé)任追究。
三、請(qǐng)問《加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理的意見》的主要內(nèi)容是什么?
《加強(qiáng)高校科研項(xiàng)目管理的意見》主要內(nèi)容包括4個(gè)部分，共21條。第一部分就完善高校科研管理體系提出了具體要求。分別從強(qiáng)化學(xué)校管理責(zé)任，強(qiáng)化管理部門職責(zé)與協(xié)同，嚴(yán)格規(guī)范項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的責(zé)權(quán)和健全科研項(xiàng)目管理制度等四個(gè)方面提出了要求。第二部分就高校加強(qiáng)科研項(xiàng)目全過程管理作出了明確規(guī)定。從科研項(xiàng)目的申報(bào)指導(dǎo)、合作審核、過程監(jiān)督、計(jì)劃調(diào)整、經(jīng)費(fèi)管理、結(jié)題驗(yàn)收、涉密管理、成果管理和成果應(yīng)用等九個(gè)環(huán)節(jié)，提出了具體的管理要求。第三部分是要求高校建立科研服務(wù)體系。分別從建立全過程、全方位的咨詢服務(wù)體系，使科研人員掌握科研工作管理規(guī)定;加強(qiáng)科研服務(wù)隊(duì)伍建設(shè)，使科研管理人員懂管理會(huì)服務(wù);完善科研項(xiàng)目管理信息庫，提高管理效率;規(guī)范科研項(xiàng)目資料檔案管理，確保完整性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性等四方面提出要求。第四部分是要求高校優(yōu)化考核與監(jiān)督機(jī)制。具體包括創(chuàng)新考核評(píng)價(jià)機(jī)制，建立創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的考核、評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度;健全誠信體系，建立科研人員科研誠信檔案;強(qiáng)化監(jiān)督管理職責(zé)，有計(jì)劃地開展全過程檢查和審計(jì);建立有效獎(jiǎng)懲制度等。
四、請(qǐng)問《加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理的意見》的主要內(nèi)容是什么?
《教育部 財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)中央部門所屬高校科研經(jīng)費(fèi)管理的意見》主要內(nèi)容包括6個(gè)部分，共18條。按照“權(quán)責(zé)一致、管服并重、獎(jiǎng)懲兼施”的原則，從八個(gè)方面對(duì)加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理提出了具體要求：一是建立分級(jí)管理體制，首次明確院系科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管責(zé)任，建立健全學(xué)校、院系、課題組三級(jí)科研經(jīng)費(fèi)管理體制;二是進(jìn)一步明確學(xué)校預(yù)算管理責(zé)任和權(quán)限，建立財(cái)政資金支持的相關(guān)科研項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審制度，規(guī)范了預(yù)算調(diào)整程序;三是加強(qiáng)間接費(fèi)用管理，明確費(fèi)用計(jì)提方式;四是加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)統(tǒng)一管理，強(qiáng)調(diào)不管是縱向科研經(jīng)費(fèi)，還是橫向科研經(jīng)費(fèi)，應(yīng)全部納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，糾正橫向科研經(jīng)費(fèi)屬于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人個(gè)人所有的觀念;五是整合管理服務(wù)職能，建立專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)隊(duì)伍，在加強(qiáng)管理的同時(shí)，切實(shí)提高服務(wù)水平;六是綜合運(yùn)用各種手段，提高監(jiān)管有效性，強(qiáng)調(diào)推進(jìn)財(cái)務(wù)信息公開;七是完善科研績效管理辦法，建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、體現(xiàn)科研實(shí)績的科研人員績效管理機(jī)制;八是劃出高壓紅線，嚴(yán)禁以任何方式套取、挪用、侵占科研經(jīng)費(fèi)，嚴(yán)肅懲處違規(guī)違紀(jì)行為。
五、請(qǐng)問《規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖姟返闹饕獌?nèi)容是什么?
《規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖姟分饕獌?nèi)容包括4個(gè)部分，共19條。第一部分是規(guī)范科研行為的總體要求。提出以規(guī)范行為，調(diào)動(dòng)和保護(hù)高校及科研人員的積極性創(chuàng)造性，維護(hù)科研秩序，促進(jìn)教育科技事業(yè)科學(xué)發(fā)展、健康發(fā)展。明確要堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，堅(jiān)持管理與服務(wù)相結(jié)合、自律與他律相結(jié)合、嚴(yán)格規(guī)范科研行為與保護(hù)科研人員積極性、創(chuàng)造性結(jié)合的總體要求。第二部分是科研行為規(guī)范的具體內(nèi)容。根據(jù)高?？蒲谢顒?dòng)特點(diǎn)和規(guī)律，針對(duì)當(dāng)前科研行為不規(guī)范的突出表現(xiàn)形式，從項(xiàng)目申報(bào)、預(yù)算編制、項(xiàng)目執(zhí)行、學(xué)術(shù)道德、經(jīng)費(fèi)使用、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等方面，提出了7項(xiàng)行為規(guī)范和16條禁止性規(guī)定。第三部分是建立健全高校科研行為管理機(jī)制。這一部分從完善制度機(jī)制，加強(qiáng)教育引導(dǎo)、監(jiān)督約束、考核評(píng)價(jià)等方面，對(duì)高校黨委書記、校長、主管校領(lǐng)導(dǎo)、職能部門和院系、有關(guān)委員會(huì)和學(xué)術(shù)組織等責(zé)任主體提出了具體要求。第四部分明確了懲處措施。這一部分從違規(guī)、違紀(jì)和違法三個(gè)層次，分別提出了懲處措施，具有強(qiáng)制性。違規(guī)行為有6種處理方式，違紀(jì)行為有4類懲處措施，涉嫌犯罪的，移送司法處理。
六、請(qǐng)問對(duì)高校做好三個(gè)文件貫徹落實(shí)工作有何要求?
高等學(xué)校一定要從貫徹落實(shí)黨的十八大精神、推動(dòng)科技創(chuàng)新和教育事業(yè)科學(xué)發(fā)展的高度，充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)科研管理工作的重要性、緊迫性，增強(qiáng)憂患意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，做好三個(gè)文件的貫徹落實(shí)工作。具體如下：一是認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，準(zhǔn)確把握政策要求。要組織學(xué)校有關(guān)部門和廣大科研人員，深入學(xué)習(xí)、全面理解三個(gè)加強(qiáng)科研管理工作文件的精神，深刻領(lǐng)會(huì)工作要求，牢牢掌握政策規(guī)定，依規(guī)依法開展科研活動(dòng)，科學(xué)使用科研經(jīng)費(fèi)。二是研究分析實(shí)際情況，制定細(xì)化工作措施。要認(rèn)真依據(jù)國家有關(guān)科研項(xiàng)目管理的政策文件和財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，從本地、本校實(shí)際出發(fā)，制定加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理、科研經(jīng)費(fèi)管理和規(guī)范科研行為的具體辦法，細(xì)化工作措施，明確工作分工，落實(shí)工作責(zé)任，提高管理水平。三是深入開展監(jiān)督檢查，確保工作落實(shí)到位。各高校要組織校內(nèi)紀(jì)檢監(jiān)察、科研、財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門，結(jié)合三個(gè)文件精神，開展科研經(jīng)費(fèi)使用管理情況自查、自糾工作，發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)整改。各地教育主管部門要組織對(duì)所屬高校貫徹落實(shí)三個(gè)文件的工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、開展科研經(jīng)費(fèi)使用管理情況的專項(xiàng)檢查，督促高校用好管好科研經(jīng)費(fèi)。
