12月27日，商務(wù)部召開“2012年反壟斷工作進展”專題新聞發(fā)布會，商務(wù)部反壟斷局局長、國務(wù)院反壟斷委員會辦公室主任尚明出席發(fā)布會并回答了記者提問。發(fā)布會實錄如下：
主持人：大家上午好！歡迎大家出席今天的新聞發(fā)布會。今天我們請來了商務(wù)部反壟斷局局長兼國務(wù)院反壟斷委員會辦公室主任尚明，請他向大家介紹經(jīng)營者集中反壟斷審查立法執(zhí)法工作的進展情況，并回答大家關(guān)心的問題。下面請尚局長介紹相關(guān)情況。
尚明：各位記者朋友、各位媒體，大家好！反壟斷法2008年8月正式實施，反壟斷局也是2008年成立的，商務(wù)部依據(jù)《反壟斷法》對經(jīng)營者集中進行反壟斷審查，《反壟斷法》規(guī)定了三種違法行為：一種是企業(yè)共謀，也就是壟斷協(xié)議，在座的可能過去沒有接觸過；二是企業(yè)濫用市場支配地位；三是企業(yè)通過合并擴大自己對市場控制的能力，從而影響市場競爭，從法律上講這叫經(jīng)營者集中，也就是大家通常熟悉的企業(yè)并購。
自2008年《反壟斷法》正式施行以來，這部法律已經(jīng)執(zhí)行4年多了。從2009年，我在每年的年底或者8月份周年的時候，通過新聞發(fā)布會向大家集中介紹一下過去一年商務(wù)部反壟斷的工作進展情況，希望大家通過我的情況介紹，能夠?qū)χ袊磯艛喾ㄌ貏e是經(jīng)營者集中反壟斷審查這方面的情況有一個大概的了解。客觀地講，長期以來，中國的競爭法律文化是比較弱的，很多企業(yè)、很多個人都不太了解競爭法律?！斗磯艛喾ā肥歉偁幏ǖ囊徊糠?，我們希望通過每年新聞發(fā)布會，向媒體朋友集中介紹一下自身的工作情況，也希望通過這種方式進一步普及競爭文化。
今天上午，我利用這個機會準(zhǔn)備介紹如下四方面情況：一是經(jīng)營者集中配套立法情況；二是經(jīng)營者集中執(zhí)法情況；三是在反壟斷領(lǐng)域商務(wù)部開展國際合作情況；四是商務(wù)部開展的宣傳培訓(xùn)情況。我介紹情況的時間大概半個小時左右，接下來，我愿意回答各位提出的問題。
（一）經(jīng)營者集中配套立法
在座各位中可能有的記者朋友知道，與其他法律相比，我國反壟斷法比較簡單，只有五十幾條，因此，要想執(zhí)行好這部法律，需要制定一些配套規(guī)定。從2008年到現(xiàn)在，商務(wù)部一直致力于反壟斷法的配套立法工作。在反壟斷領(lǐng)域，配套立法分如下幾個層次：一是國務(wù)院制定的行政法規(guī)，通常由國務(wù)院法制辦起草并且以法規(guī)形式頒布的。二是相當(dāng)于準(zhǔn)法規(guī)，就是國務(wù)院反壟斷委員會頒布的指南。三是三個執(zhí)法機構(gòu)各自頒布的部門規(guī)章。2008年到2011年，我們頒布的國務(wù)院行政法規(guī)、反壟斷委員會制定的指南以及商務(wù)部在經(jīng)營者集中方面頒布的規(guī)章加起來共有8件。
2012年，我們主要在兩個方面對配套立法進一步充實：一是關(guān)于經(jīng)營者集中限制性條件的規(guī)定。其實，在這個規(guī)定之前，2010年商務(wù)部曾經(jīng)頒布過《關(guān)于實施經(jīng)營者集中資產(chǎn)或業(yè)務(wù)剝離的暫行規(guī)定》。為了總結(jié)這個暫行規(guī)定實施的經(jīng)驗，解決發(fā)現(xiàn)的問題，商務(wù)部決定重新頒布一個新的規(guī)章，對經(jīng)營者集中附加限制性條件的提出、評估、實施、監(jiān)督、變更以及法律責(zé)任等問題進行全方位規(guī)范。根據(jù)反壟斷法，經(jīng)營者集中審查可能有三種后果：一是禁止，二是非禁止，其中包括無條件批準(zhǔn)和附加限制性條件批準(zhǔn)。從執(zhí)法實踐來看，凡是商務(wù)部審查發(fā)現(xiàn)問題的，多數(shù)采用的是附加限制性條件批準(zhǔn)決定，只有在極少數(shù)情況下，申報方?jīng)]有提出符合要求的解決方案，商務(wù)部才被迫做出禁止決定。所謂附加限制性條件批準(zhǔn)，就是審查發(fā)現(xiàn)交易有競爭問題，經(jīng)營者針對競爭問題提出解決方案，相當(dāng)于向商務(wù)部做出一種承諾。我們把申報方針對競爭問題做出的承諾變成我們對他們交易行為的一種約束，變成一種必須遵守的條件，也就是法律規(guī)定的限制性條件。我們正在制定的新規(guī)定，目的就是解決從這種限制性條件的提出、商談、評估、確定，一直到實施監(jiān)督全過程可能遇到的各種問題。
2012年第二項立法項目，就是《關(guān)于經(jīng)營者集中案件適用簡易程序的規(guī)定》。實踐證明，如果不適用簡易程序，所有案件都要按照同一標(biāo)準(zhǔn)程序進行處理。由于執(zhí)法行政資源有限，世界上主要反壟斷執(zhí)法機構(gòu)，包括美國、歐盟在內(nèi)，都紛紛使用簡易程序來處理那些對市場競爭明顯不會造成不利影響的案件。通過這種方式，可以大大提高執(zhí)法效率，使執(zhí)法機構(gòu)能夠集中精力處理一些重大、復(fù)雜的案件。如果去年有記者朋友在這兒的話就會知道過去三年的基本情況。從2008年反壟斷法實施以來，每年審結(jié)的案件都呈現(xiàn)增長趨勢。2008年16件、2009年78件、2010年109件、2011年171件。從今年現(xiàn)有情況看，今年審結(jié)的案件數(shù)量基本上能夠與去年大體持平。在我們辦案人員沒有增加的情況下，顯然需要解決辦案效率問題。
（二）經(jīng)營者集中案件審查工作
1、案件概況
截至12月26日，2012年商務(wù)部共收到經(jīng)營者集中申報201件，立案186件，審結(jié)154件，其中附條件批準(zhǔn)了6件，立案后撤回6件，無條件批準(zhǔn)142件，大概占所有審結(jié)案件的92%。
2、案件總體特點
2011年，經(jīng)營者集中申報205件，立案185件，審結(jié)171件。今年到目前為止，申報201件，立案186件，審結(jié)154件。所以從申報數(shù)、立案數(shù)和審結(jié)數(shù)來看，今年與去年基本持平。按照該種趨勢，2013年、2014年的案件數(shù)量，我估計也可能穩(wěn)定在200件左右。今年的案件審結(jié)數(shù)為154件，比去年同期略少一點，但是今年還沒有到最后一天，我們還有一些案件正在辦理過程中，估計最終審結(jié)的案件數(shù)量和去年差不多。
根據(jù)目前已經(jīng)掌握的數(shù)據(jù)，我們分別從案件的集中方式、案件的集中性質(zhì)以及案件涉及的行業(yè)進行了分析。但是，我這個分析使用的數(shù)據(jù)截止到今年11月底。
一是從案件集中方式看，大部分案件屬于股權(quán)收購。2011年股權(quán)收購101件，占了審結(jié)案件的62%；組建合營企業(yè)49件，占30%。2012年股權(quán)收購71件，截至到11月底，占到55%；組建合營企業(yè)46件，占36%。從這個數(shù)據(jù)可以看，股權(quán)收購案件比去年會略有下降，且比例并不很高。
二是從案件集中的性質(zhì)來看，大部分案件屬于橫向集中。交易方本來是競爭關(guān)系，大部分屬于這樣情況。2011年橫向集中97件，占了60%；縱向集中13%，占8%；混合集中42件，占26%。今年截至到11月份的情況是，橫向集中是80件，占了65%，是大頭，約2/3。
三是從案件涉及的行業(yè)來看，大部分案件發(fā)生在制造業(yè)。這里的制造業(yè)應(yīng)該包括了石油、化工、機械制造、汽車、船舶、飛行器、采礦等等。2011年制造業(yè)是107件，IT業(yè)13件，批發(fā)零售12件。2012年制造業(yè)74件?？磥碇圃鞓I(yè)案件比去年數(shù)據(jù)略有下降，其他略有上升，包括商業(yè)零售、IT、服務(wù)業(yè)。
3、附加條件批準(zhǔn)案件
下面向大家介紹一下今年的幾個重點案件。2012年，商務(wù)部附加限制性條件批準(zhǔn)了6起經(jīng)營者集中。
剛才我已經(jīng)跟各位介紹了什么叫附加限制性條件批準(zhǔn)。2012年商務(wù)部附條件批準(zhǔn)了6件，這是從2008年反壟斷法實施以來附條件批準(zhǔn)最多的一年。2008年是1件、2009年5件、2010年1件、2011年4件、今年是6件。到今年年底之前還有沒有，目前還不好說，到現(xiàn)在一年有6件已經(jīng)是最多了。有幾個重點案件跟各位簡單介紹一下。
一是西部數(shù)據(jù)收購日立存儲。這是一個發(fā)生在硬盤領(lǐng)域的收購。大家搞媒體的，不可避免的會接觸這個領(lǐng)域。各位知道，我們是世界上最大的硬盤用戶，這個案件對我們影響很大。盡管我們是最大的計算機生產(chǎn)廠商、最大的硬盤用戶，可是我們國家卻不生產(chǎn)硬盤，世界上五大硬盤生產(chǎn)廠商都是外國企業(yè)。2012年之前其中的2個廠家已經(jīng)合并，減到4個。如果今年再允許西部數(shù)據(jù)收購日立，生產(chǎn)硬盤的企業(yè)就會從4個變成3個。由5家變成了3家，這是高度寡頭型壟斷性市場結(jié)構(gòu)。由于我們是最大的硬盤用戶，這個案子引起了社會各方面的廣泛關(guān)注。經(jīng)過審查，商務(wù)部認(rèn)為這個交易具有排除、限制競爭效果，為此，批準(zhǔn)該項交易時附加了限制性條件。附加的條件包括：一是并購雙方的硬盤業(yè)務(wù)在并購后繼續(xù)保持獨立。并購后，在法律地位上、在銷售關(guān)系上要求雙方硬盤業(yè)務(wù)繼續(xù)保持獨立。由此可見，名義上是合并了，但是日立存儲和西部數(shù)據(jù)仍然以獨立身份在銷售硬盤，還是競爭者，彼此不能互換競爭信息、不能串通。二是并購雙方根據(jù)市場需求狀況合理確定產(chǎn)量產(chǎn)能。三是并購雙方不得強制客戶排他性采購其硬盤產(chǎn)品。四是并購雙方繼續(xù)在創(chuàng)新領(lǐng)域投入研發(fā)資金。各位知道，壟斷最大負(fù)面影響之一就是遏制創(chuàng)新，這是頒布《反壟斷法》的初衷，所以要求繼續(xù)在創(chuàng)新領(lǐng)域要投入研發(fā)資金。五是西部數(shù)據(jù)向第三方剝離了日立旗下Viviti公司3.5英寸硬盤業(yè)務(wù)。
二是谷歌收購摩托羅拉案。這是一個大案，美國在審查，其他國家在審查，我們也在審查。一些大的跨國并購?fù)枰ㄟ^多個國家執(zhí)法機構(gòu)的審查，才能完成交易。這個案子是2011年11月立案的，2012年5月結(jié)案的，審的時限比較長，案情比較復(fù)雜。根據(jù)谷歌與摩托羅拉簽訂的收購協(xié)議，谷歌將收購摩托羅拉的全部股份，收購?fù)瓿梢院?，摩托羅拉將成為谷歌的全資子公司。這個案件的核心問題是谷歌利用其在操作系統(tǒng)市場上的市場優(yōu)勢，控制摩托羅拉在智能手機市場上的競爭。各位知道，安卓系統(tǒng)原來就是谷歌公司開發(fā)的一個智能應(yīng)用平臺，被廣泛應(yīng)用于智能手機和平板電腦。并購之前，一直允許開源免費使用，中國已經(jīng)成為全球最大的安卓系統(tǒng)應(yīng)用市場。2012年中國銷售全部手機中的每3部手機就有2部手機采用了安卓操作系統(tǒng)，使用量非常大。2011年第四季度中國智能手機市場銷售量就達到2283萬部，這個數(shù)字僅僅是第四季度的數(shù)字。中國智能手機的用戶保有量是2億多。中國智能手機市場上使用的主流操作系統(tǒng)中，塞班占32%，蘋果占11%，安卓占47.3%，將近50%。按照該比例計算，手機用戶中有將近1億人正在用原來是免費開源的安卓系統(tǒng)。
現(xiàn)在發(fā)生這樣一個大的并購，今后安卓系統(tǒng)是否會變成閉源的和收費的，是相關(guān)利益主體最關(guān)心的問題。商務(wù)部對這項交易的相關(guān)市場、安卓系統(tǒng)免費開源、谷歌公平對待智能手機制造商、摩托羅拉移動專利許可、市場競爭影響等諸多問題進行了充分評估，認(rèn)為這項集中會產(chǎn)生排除、限制競爭。所以附條件批準(zhǔn)了這項交易，要求交易方在集中完成后5年內(nèi)履行如下義務(wù)：一是谷歌繼續(xù)免費開源。5年的時間對于手機市場來講是相當(dāng)長的一個時間，是一個相當(dāng)強的約束，因為IT領(lǐng)域可能會發(fā)生天翻地覆的變化。各位也看到，現(xiàn)在的三星手機發(fā)展勢頭就很猛。二是在安卓平臺方面以非歧視的方式對待所有原始設(shè)備制造商，不能優(yōu)待被收購的公司。三是繼續(xù)遵守摩托羅拉移動在摩托羅拉移動專利方面現(xiàn)有的公平、合理和非歧視義務(wù)。通過附加上述條件，商務(wù)部將該項交易在行業(yè)內(nèi)對競爭可能產(chǎn)生的不利影響降到最低，維護了市場的公平競爭。
三是沃爾瑪收購紐海案。該案于今年2月份立案，8月份結(jié)案，審查了6個月。根據(jù)反壟斷法，我們最長的審查時間就是6個月。商務(wù)部通過審查發(fā)現(xiàn)，沃爾瑪收購鈕海，而鈕海收購了上海益實多的1號店。我不知道各位是否進行網(wǎng)上購物，1號店是中國最大的網(wǎng)上超市，沃爾瑪是世界上實體賣場的巨頭。一個實體店巨頭收購了中國最大的網(wǎng)上超市，會產(chǎn)生什么問題？商務(wù)部對該案進行了審查。通過審查，發(fā)現(xiàn)沃爾瑪在中國實體零售商領(lǐng)域占有競爭優(yōu)勢，不僅擁有成熟的倉儲和配送系統(tǒng)，同時還擁有廣泛的供貨渠道和較高的品牌知名度，交易完成后這些優(yōu)勢很可能傳導(dǎo)到被收購的網(wǎng)上超市，從而產(chǎn)生傳導(dǎo)效應(yīng)。調(diào)查結(jié)果也表明，并購后的實體如果通過益實多1號店進入增值電信業(yè)務(wù)，將可能對增值電信業(yè)務(wù)市場產(chǎn)生排除、限制效果。增值市場分兩塊：一是自營業(yè)務(wù)，在網(wǎng)上銷售自己的產(chǎn)品，比如網(wǎng)上超市。二是經(jīng)營第三方的業(yè)務(wù)。這兩塊都可能存在產(chǎn)生競爭問題。因此，大家擔(dān)心的是本次集中對增值電信市場可能產(chǎn)生的不利影響。所以，商務(wù)部批準(zhǔn)該項交易時，附加了如下條件：一是被收購對象僅限于利用自身網(wǎng)絡(luò)平臺直接從事商品銷售的部分。原來1號店有兩個業(yè)務(wù)，收購這部分業(yè)務(wù)只能是自營部分。二是在未獲得增值電信業(yè)務(wù)許可的情況下，鈕海上海此次收購后，不得從事增值電信業(yè)務(wù)。三是本次交易完成后，沃爾瑪公司不可通過VIE框架規(guī)避國內(nèi)相關(guān)法律的限制，直接經(jīng)營增值電信業(yè)務(wù)。這個案子批了以后，對這些附條件的實施情況進行了監(jiān)督。如果并購后交易方經(jīng)營了增值電信，情況可能就會不同了。此外，今年附條件批準(zhǔn)還有三個案子，因為時間關(guān)系就不一一介紹了。如果各位關(guān)心的話，可以到我們網(wǎng)站上去看案件的決定公告。
4、案件信息公開的情況
2008年《反壟斷法》實施以后，商務(wù)部一直抓信息公開問題，這也是商務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)對我們提出的要求。根據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)向社會公布附條件批準(zhǔn)和禁止的審查決定。審查決定是通過發(fā)布案件公告的形式進行的。但對于無條件批準(zhǔn)的決定相關(guān)信息是否要公布，反壟斷法沒有做出具體規(guī)定。我們以往的做法是，向申報人進行通報，他來申報了，我們進行審查，沒有異議，同意了，告知對方就可以了。
為了增加執(zhí)法透明度，做好政府信息公開工作，同時也參考了一些國外執(zhí)法機構(gòu)的做法，商務(wù)部在反壟斷局網(wǎng)站公開了2008年8月以來一直到2012年9月30日，也就是把截至到今年四季度所有無條件批準(zhǔn)的案件一攬子公布了，一共是458件。這次披露的信息包括案件的名稱和參與集中的經(jīng)營者。通過這些信息，可以看出誰和誰進行合并、誰和誰成立了合營企業(yè)、誰買了誰的股份或資產(chǎn)這樣的基本信息。一次性公布后今后該怎么辦？我們會以季度匯總情況進行公布。目前，公布信息僅限于案件名稱和參與經(jīng)營的經(jīng)營者，以后是否公布其他的信息，我們正在研究。
5、對未依法申報經(jīng)營者集中進行調(diào)查處理
各位注意到，2012年2月1日我們頒布了一個新的部門規(guī)章，《未依法申報經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法》。截至目前，共收到舉報3起，其中2起已查實，交易尚未實施，我們敦促當(dāng)事企業(yè)盡快申報。還有1起正在核對舉報材料。另外，在商談階段還發(fā)現(xiàn)1起未依法申報。目前正在進行立案調(diào)查。
在今天介紹情況時，我就開宗明義，認(rèn)為競爭文化在中國相對來說是比較薄弱的，加上反壟斷法在我國頒布實施也比較晚，有些企業(yè)確實不知道自己進行的交易是否需要進行反壟斷申報。為了解決這方面問題，我們今年頒布了《未依法申報經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法》。目的就是起到警示作用，告知達到申報門檻的企業(yè)并購，相關(guān)企業(yè)要進行申報，否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
（三）國際交流合作
隨著經(jīng)濟全球化和資本在世界范圍的流動，很多并購是跨國界的，不同國家反壟斷執(zhí)法機構(gòu)之間開展國際交流合作是非常必要的。商務(wù)部非常重視與其他國家反壟斷執(zhí)法機構(gòu)和相關(guān)國際組織開展交流合作，通過交流合作，借鑒國外反壟斷立法執(zhí)法經(jīng)驗，不斷完善和強化自身的執(zhí)法能力，以便更好地維護公平市場競爭秩序，促進經(jīng)濟復(fù)蘇，維護消費者的合法權(quán)益。今年6月25日，商務(wù)部與歐盟競爭總司召開了中歐競爭政策對話，中國其他2家執(zhí)法機構(gòu)也派人參加了對話。本次對話已經(jīng)是第8次了。商務(wù)部國際貿(mào)易談判代表兼副部長高虎城和歐盟委員會競爭總司司長出席了對話會議，并就雙方最新立法執(zhí)法情況交換了意見，雙方肯定了自2004年以來中歐競爭對話機制建立起來的競爭領(lǐng)域開展的合作和取得的成果，并希望今后將對話繼續(xù)下去。
今年9月25日，中美反壟斷對話在華盛頓舉行。美國將反壟斷稱為反托拉斯。中國方面，商務(wù)部國際貿(mào)易談判代表兼副部長高虎城率團出席了對話。發(fā)改委和工商總局也派人參會。美國是美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會、美國司法部兩家派人參加對話。去年，中美雙方簽署了備忘錄。本次對話是雙方簽署備忘錄以后舉行的第一次高層對話，標(biāo)志著中美兩國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)合作進入了新的階段。實際上，在這種高層對話下，我們還有工作層面、技術(shù)層面的技術(shù)性交流，包括案件的合作。隨著我們與歐盟、美國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)開展交流合作的不斷深入，在符合法律和保密規(guī)定的前提下，我們就雙方共同審查的重大跨國并購案件也嘗試過進行信息交流。這種信息交流有助于我們對跨國并購行為進行更有效的監(jiān)管，對一些技術(shù)問題進行有益的討論。由于案件合作交換信息會涉及到保密問題，各國對這種技術(shù)層面的合作還是相當(dāng)?shù)纳髦?，必須在符合各自相關(guān)的法律、遵守保密規(guī)定的情況下才能進行。
除了與歐美合作之外，商務(wù)部還與其他國家執(zhí)法機構(gòu)建立了合作機制，包括中英反壟斷合作諒解備忘錄、中韓反壟斷合作諒解備忘錄。我剛才介紹國際交流合作，其實包括兩種模式：一種模式是，中國三家執(zhí)法機構(gòu)共同與國外執(zhí)法機構(gòu)進行的合作。還有一種模式是，我們?nèi)覉?zhí)法機構(gòu)各自和國外執(zhí)法機構(gòu)進行的合作。我剛剛講到中英反壟斷合作諒解備忘錄、中韓反壟斷合作諒解備忘錄，采用的就是這種方式。商務(wù)部、發(fā)改委和工商局分別與有關(guān)國家簽署了類似的合作協(xié)議。通過這種合作和交流，加強彼此了解和互信，探討建立雙邊合作機制的具體方式。此外，除了雙邊的，多邊的也有，商務(wù)部還參加聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議組織的競爭專家組會議，亞太經(jīng)合組織和經(jīng)合組織舉辦的反壟斷方面的國際會議。通過參加這些會議，有助于我們了解國外最新反壟斷國際動態(tài)，介紹中國反壟斷工作的最新進展情況。
（四）《反壟斷法》的宣傳培訓(xùn)
由于中國反壟斷法比較新，中國競爭文化比較弱，在反壟斷法實施4年多的時間里，我們不遺余力的進行反壟斷法的宣傳工作。為了提高企業(yè)和社會公眾的反壟斷法律意識，加深對反壟斷法的理解，加深對競爭文化的了解，商務(wù)部每年都組織一系列活動，以多種形式宣傳反壟斷法。2012年，商務(wù)部為地方商務(wù)主管部門、商協(xié)會相關(guān)工作人員舉辦了3期《反壟斷法》宣傳培訓(xùn)班，培訓(xùn)人員300多人。這個培訓(xùn)班從2008年到現(xiàn)在，已經(jīng)累計舉辦了16期，共培訓(xùn)1500多人次，可以說這種培訓(xùn)在全國商務(wù)系統(tǒng)涵蓋面是相當(dāng)廣的。為了提高效果，每期都有一定針對性，根據(jù)執(zhí)法工作中出現(xiàn)的不同情況，適當(dāng)調(diào)整講座內(nèi)容和授課方式。在組織培訓(xùn)的同時，我們還組織地方商務(wù)主管部門、業(yè)務(wù)人員到境外參加競爭法律培訓(xùn)工作。
總體來說，反壟斷法的宣傳培訓(xùn)工作，在未來一段時間仍將是我們工作的重點。今年我們出版了《反壟斷法知識讀本》，之前還出版過反壟斷法卡通宣傳畫以及小冊子，目的就是通過各種形式幫助大家盡可能多的了解反壟斷法方面的知識。比如經(jīng)營者集中的問題，我剛才向大家介紹時，將其概括為并購，大家一聽就了解了其基本含義。另外，企業(yè)之間達成的共謀協(xié)議，企業(yè)濫用市場支配地位，也是《反壟斷法》規(guī)制的內(nèi)容。這里需要說明一點，有些企業(yè)行為是受《反不正當(dāng)競爭法》約束的?，F(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)上，大家動輒提及這個壟斷，那個壟斷，不全是反壟斷法意義上規(guī)制的情形。正確了解反壟斷法，需要對全社會進行宣傳和普及，我們希望媒體朋友在這方面多做一些工作。除了專題會議，平時你們想找我們了解情況，通過商務(wù)部新聞處，我們可以隨時向你們介紹情況。我想就這樣簡單介紹一下。
主持人：下面請大家提問。提問之前報一下所代表的媒體名稱。
第一財經(jīng)電視記者：關(guān)于剛才提到的經(jīng)營者集中配套立法當(dāng)中的附加限制性條件的規(guī)定，目前草案已經(jīng)完成，能否透露一下具體會增加哪些方面的規(guī)定？預(yù)計大概什么時候出臺？
尚明：根據(jù)部里的分工，我們反壟斷局只是起草單位，最后要把草案提交到負(fù)責(zé)立法的部門履行審議程序。目前，在我們這個環(huán)節(jié)，起草工作接近尾聲，準(zhǔn)備近期把草案提交部內(nèi)立法部門。他們收到后，還要履行相應(yīng)程序，還會征求社會有關(guān)方面意見。我個人預(yù)計，2013年頒布這項規(guī)定應(yīng)該是沒有問題的。這個規(guī)定內(nèi)容很復(fù)雜，名稱也很拗口。所以，適當(dāng)時候我們將把草案掛在網(wǎng)上，如果你關(guān)心的話，可以到網(wǎng)站上看一下。
中央電視臺記者：第一個問題，是關(guān)于正在推進的經(jīng)營者集中案件適用簡易程序的審查暫行規(guī)定。請問，這個簡易程序和現(xiàn)在的審查程序比快在哪兒？適用于什么樣的案件？有什么好處？第二個問題，沒有申報的案件是什么案件？
尚明：先回答第二個問題，并不是所有經(jīng)營者集中都要申報，只有達到標(biāo)準(zhǔn)的需要申報。申報標(biāo)準(zhǔn)包括兩方面：首先，通過集中能夠?qū)е乱粋€企業(yè)控制另外一個企業(yè)，取得對另一個企業(yè)的控制權(quán)。但是，這里有一個難點，什么叫控制？反壟斷法規(guī)定，一個企業(yè)有另外一個企業(yè)51%以上的表決權(quán)的股份叫控制，這是一種絕對的情況。還有一些相對的情況，比如，51%以下怎么辦，一個企業(yè)買了另外一個企業(yè)20%的股份算不算是控制？在執(zhí)法工作中，我們一方面希望全國人大或者國務(wù)院法制辦能夠細(xì)化這方面的規(guī)定，把這個控制講的更為具體。我們作為執(zhí)法單位，對控制含義的理解相對比較寬泛，一個企業(yè)并購了另外一個企業(yè)或者兩個企業(yè)成立一個合營企業(yè)，使某個經(jīng)營者對另外一個經(jīng)營者擁有一定的影響。在滿足這個條件情況下，只要企業(yè)來申報我們就要審。我們沒有理由說這種情況不屬于經(jīng)營者集中審查范圍。但無論如何，必須滿足控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移這個前提條件。第二，產(chǎn)生控制的集中還必須達到一定規(guī)模，滿足一定的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，就是通常所說的申報門檻，門檻包括三個數(shù)字：一是在全球范圍內(nèi)合計營業(yè)額是100億，或者在中國范圍內(nèi)合計營業(yè)額是20億；同時，還必須滿足另一個條件，至少有兩家在中國范圍內(nèi)的營業(yè)額達到4億。各位注意到了，我剛才說的那些并購，包括附加條件的，交易方好多情況下是兩個純外國公司，為什么需要在中國進行申報？要求該種交易向我們申報的依據(jù)，就是該種交易必然和中國市場有聯(lián)系，具體表現(xiàn)就是在中國范圍內(nèi)有不少于4億的營業(yè)額。由此可見，我們管的前提必須同時滿足上述兩個條件，如果不符合這兩條，即便發(fā)生了并購，也不需要申報。剛才講到有些企業(yè)對競爭文化不了解，甚至連反壟斷法頒布了這種基本事實都不知道。過去沒有反壟斷這類審批，有些企業(yè)不知道，即便是知道了，有沒有發(fā)生控制權(quán)轉(zhuǎn)移？發(fā)生轉(zhuǎn)移了，交易方的營業(yè)額有沒有達到規(guī)定的門檻？也不一定能弄清楚。所以，在一段時間以內(nèi)，有些企業(yè)可能申報的比較晚，比如我剛才講的特例。針對沒有申報的情況，我們專門出臺了一個規(guī)定。我們現(xiàn)在也正在通過各種渠道加強這些方面的監(jiān)控。
第二，簡易程序的問題。美國反壟斷法執(zhí)行的比較早，到現(xiàn)在已經(jīng)100多年了，歐盟也有50多年的歷史了。其實，他們也不是一開始就適用了簡易程序，也是在總結(jié)實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，才發(fā)現(xiàn)有些案件不可能對市場競爭造成實質(zhì)性損害。各國對該種案件判斷的標(biāo)準(zhǔn)基本上有兩類：一是市場集中度，二是市場份額。衡量市場集中度，經(jīng)濟學(xué)家有一個公式，叫HHI指數(shù)，用這個指數(shù)來計算市場集中度，比如低于1000或者800，屬于市場結(jié)構(gòu)集中程度比較低的市場，對于這樣的市場中發(fā)生的并購交易，我們認(rèn)為產(chǎn)生不利競爭影響的可能性不大，應(yīng)當(dāng)簡化審查程序。此外，如果并購后企業(yè)市場份額很低，比如低于10%，通常情況下也不會有問題。如果達到了申報門檻，處理時適用的程序會相對簡單一些，不用那么廣泛的征求意見，不要那么多的申報材料，這樣做的結(jié)果就是，審查時限會大大縮短，一般會低于30天或者20天。如果沒有簡易程序，所有的案件都要走普通程序，廣泛地征求各方意見，比較大量的要材料，審查的周期就會變得更長。為此，我們總結(jié)了以往辦案經(jīng)驗。如果不適用簡易程序的話，我們統(tǒng)統(tǒng)作一般性處理，完成審查工作往往要超過30天。所以，國際上也把我們和其他國家執(zhí)法機構(gòu)進行過比較，我們超過30天審結(jié)的案件數(shù)量比較多，超過了其他地區(qū)和國家的平均水平。所以，我們希望通過簡易程序改變這種情況。我記得前年和去年，在當(dāng)年專題記者會上曾表過態(tài)，爭取提高下一年度在第一階段審結(jié)的案件比例，遺憾的是，沒有做到，我希望通過簡易程序能夠達到這么一個目標(biāo)。
財經(jīng)雜志記者：您剛才的解釋，能不能這么理解，就是股權(quán)和資本收購，如果達到50%以上的話，可以形成控制，這個比較明確；但是，如果股權(quán)和資本收購低于50%的話，同時又可以施加支配性影響，這種情況下怎么辦？是不是沒有一個很明確的量化標(biāo)準(zhǔn)？
尚明：反壟斷法第22條規(guī)定“經(jīng)營者集中有下列情形之一的可以不向國務(wù)院反壟斷法執(zhí)法進行申報。一是參與集中的一個經(jīng)營者具有其他每個經(jīng)營者50%以上的有表決權(quán)股份或資產(chǎn)，原來指的是控制。另外“經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)股份或資產(chǎn)被另外一個人所控制”。這種控制關(guān)系是特指50%以上的，我原來有51%的股份，又把余下的49%買來了，到了百分之百，就不用報了。但是，對于51%以下，有沒有一個反向推論？這里只是說經(jīng)營者集中是經(jīng)營者合并，一個是經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他人的控制，或者對他進行施加性的決定影響。什么是控制？什么是決定性影響？我剛才講了，我們希望通過立法明晰下來，而這個立法權(quán)不在商務(wù)部，我們自己執(zhí)法不能制定這個標(biāo)準(zhǔn)，沒有權(quán)解釋這個法律。所以我們在執(zhí)法上，就相應(yīng)的按照我們比較寬泛的理解來執(zhí)法。否則人家來報了，我們說這個不屬于我們管轄的集中范圍，我們無權(quán)作這種判斷。
主持人：謝謝尚局長和各位記者，今天發(fā)布會到此結(jié)束。
