《中國實用新型專利制度發(fā)展?fàn)顩r》(全文)
（中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局）
前 言
實用新型專利制度是中國專利制度的重要組成部分。中國實用新型專利制度的宗旨是為了保護小發(fā)明、小創(chuàng)造，在中國專利保護體系中發(fā)揮著獨特的作用。
中國實用新型專利制度起步較晚，發(fā)展很快。中國實用新型專利制度符合國際公約的基本原則，并與大多數(shù)國家做法基本一致。
實用新型專利制度在中國取得顯著成效。中國實用新型專利制度促進了專利制度在中國的施行，促進了中國經(jīng)濟發(fā)展和科技進步。同時，也有效保護了國外在華專利技術(shù)和外企在華權(quán)益。
中國高度重視實用新型專利質(zhì)量問題，正積極采取有效措施，努力提升實用新型專利質(zhì)量。
一、中國實用新型專利制度不斷完善
中國實用新型專利制度隨著中國專利制度的建立而建立，是中國專利制度的重要組成部分。1985年4月1日正式施行的中國專利法明確規(guī)定，對發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計等三類發(fā)明創(chuàng)造均給予保護。隨著專利法的修改完善，中國實用新型專利制度不斷完善。
中國實用新型專利制度保護小發(fā)明、小創(chuàng)造,是對發(fā)明專利制度的一種補充。實用新型專利權(quán)保護期限為10年，其法律效力與發(fā)明專利相同。權(quán)利人有權(quán)阻止他人未經(jīng)許可對實用新型專利所保護的發(fā)明創(chuàng)造進行任何商業(yè)上的使用。
(一)中國實用新型專利制度的建立和發(fā)展
專利制度建立之初的中國，科技創(chuàng)新能力相對薄弱，眾多中小企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造水平較低，創(chuàng)新成果多是小發(fā)明、小創(chuàng)造。這類小發(fā)明、小創(chuàng)造雖然技術(shù)含量低于發(fā)明專利，但同樣有利于促進科學(xué)技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展，同樣需要得到適當(dāng)?shù)谋Ｗo。中國實用新型專利制度正是為保護這類發(fā)明創(chuàng)造而建立的。
1985年中國專利法實施細則規(guī)定：“專利法所稱的實用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案?！?985年專利法規(guī)定，實用新型專利權(quán)的保護期限為5年，并可以申請續(xù)展3年。
1992年修改后的中國專利法進一步加強了對實用新型專利權(quán)的保護，實用新型專利權(quán)保護期限延長為10年，同時取消了專利權(quán)的續(xù)展程序。經(jīng)過此次修改，實用新型專利權(quán)保護期限與國際上普遍采用的保護期限一致。
2000年修改后的中國專利法，增加了授權(quán)后針對新穎性、創(chuàng)造性、實用性的實用新型檢索報告制度;充分參考借鑒《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPs協(xié)議)的有關(guān)原則，為實用新型專利申請人及專利確權(quán)糾紛的當(dāng)事人提供了司法救濟途徑。
2008年修改后的中國專利法，允許同一申請人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造同時申請實用新型專利和發(fā)明專利;適當(dāng)擴大了初步審查的范圍，進一步提高授予實用新型專利的質(zhì)量;將實用新型檢索報告改為專利權(quán)評價報告，并拓寬了評價的范圍。
為了規(guī)范實用新型專利權(quán)人行使其專利權(quán)，修改后的專利法還規(guī)定，實用新型專利權(quán)人控告他人侵犯其專利權(quán)的，人民法院或者行政機關(guān)可以要求其出具由國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的專利權(quán)評價報告。
修改后的專利法還增加了專利侵權(quán)訴訟中的現(xiàn)有技術(shù)抗辯制度。被控侵權(quán)人如果能夠證明自己實施的被控侵權(quán)的技術(shù)為申請日前的現(xiàn)有技術(shù)的，法院或者行政機關(guān)可以直接認(rèn)定侵權(quán)指控不成立。
(二)中國實用新型專利審查的特色
中國實用新型專利審查制度，主要經(jīng)歷了初步審查制、初步審查加評價(檢索)報告兩個發(fā)展階段。中國專利法規(guī)定，實用新型專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的即可授予專利權(quán)。
初步審查制的實施時間為1985年4月至2001年6月。這一階段實用新型專利申請的審查，包括形式缺陷審查和明顯實質(zhì)性缺陷審查。形式缺陷審查，是對申請文件是否齊全、申請費是否繳足、申請人資格、著錄項目以及申請文件是否滿足出版條件要求等形式缺陷進行審查。明顯實質(zhì)性缺陷審查，是對包括有關(guān)保護客體、新穎性、實用性、單一性、權(quán)利要求書清楚簡要/得到說明書支持、說明書清楚完整等明顯實質(zhì)性缺陷的內(nèi)容進行審查，以保證授權(quán)實用新型專利質(zhì)量。初步審查制明顯比形式審查制更為嚴(yán)格。
初步審查加評價(檢索)報告制度的實施時間為2001年7月至今。這是目前正在采用的中國實用新型專利審查制度。除了按照初步審查制進行形式缺陷審查和明顯實質(zhì)性缺陷審查之外，還設(shè)置了實用新型專利權(quán)評價報告制度。實用新型專利權(quán)評價報告對實用新型專利權(quán)穩(wěn)定性進行評價，該制度是對初步審查制的補充和完善。實用新型專利權(quán)人或利害關(guān)系人可以請求中國國家知識產(chǎn)權(quán)局出具實用新型專利權(quán)評價報告，對其實用新型專利權(quán)穩(wěn)定性作出客觀評價。人民法院在審理專利侵權(quán)糾紛時，可以將其作為專利權(quán)是否穩(wěn)定的依據(jù)。
二、中國實用新型專利制度與大多數(shù)國家一致
目前，世界范圍內(nèi)共有57個國家、地區(qū)或組織施行實用新型專利制度，但尚沒有關(guān)于實用新型專利的專門國際條約，只有巴黎公約對實用新型專利作了一般性規(guī)定。中國實用新型專利制度符合巴黎公約有關(guān)國民待遇原則、獨立保護原則、優(yōu)先權(quán)原則等原則的要求。
由于缺少統(tǒng)一的國際性條約約束，世界各國在實用新型專利的保護客體類型、新穎性判斷標(biāo)準(zhǔn)、是否要求具備創(chuàng)造性以及是否需要實質(zhì)審查等方面存在差別。中國實用新型專利制度雖然與其他國家不盡相同，但與大多數(shù)國家做法基本一致。
保護客體與大多數(shù)國家基本相同。雖然各國(地區(qū))對實用新型專利的稱謂不盡相同，但在保護小發(fā)明這一根本目的上是一致的。大多數(shù)國家實用新型專利的保護客體限于產(chǎn)品、裝置或設(shè)備的形狀、構(gòu)造方面的發(fā)明創(chuàng)造，以便于確認(rèn)實用新型專利保護范圍，便于侵權(quán)判斷或權(quán)利行使。中國對實用新型專利制度保護客體的規(guī)定也是基于同樣的目的。
審查制度與大多數(shù)國家基本一致。絕大多數(shù)國家對于實用新型采用形式審查制，不進行實質(zhì)審查。采用實質(zhì)審查的僅有韓國、巴西、波蘭等少數(shù)幾個國家。中國對實用新型專利申請采取初步審查制，除了形式缺陷審查之外，還進行明顯實質(zhì)性缺陷審查，較形式審查制更為嚴(yán)格一些。
專利權(quán)評價報告制度與大多數(shù)國家一致。大多數(shù)對實用新型專利采用形式審查制的國家，申請人或其他利害關(guān)系人可以要求專利機構(gòu)出具檢索報告、文獻報告等。中國也設(shè)立了專利權(quán)評價報告制度，作為對初步審查制的重要補充。
創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)與大多數(shù)國家一致。大多數(shù)國家對于實用新型專利采用比發(fā)明專利要低的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)，還有部分國家對于實用新型專利創(chuàng)造性沒有明確的要求。中國實用新型專利的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)，是“與現(xiàn)有技術(shù)相比，具有實質(zhì)性特點和進步”，雖低于發(fā)明專利創(chuàng)造性“具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步”標(biāo)準(zhǔn)，但屬于世界上大多數(shù)國家的做法。
避免重復(fù)授權(quán)與大多數(shù)國家一致。大多數(shù)國家都不允許對同樣的發(fā)明創(chuàng)造同時授予發(fā)明專利和實用新型專利權(quán)，但有少數(shù)國家允許兩種專利權(quán)同時存在。中國專利法明確規(guī)定：“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權(quán)。”
新穎性標(biāo)準(zhǔn)比多數(shù)國家相對較高。多數(shù)國家對實用新型專利新穎性標(biāo)準(zhǔn)采用相對新穎性標(biāo)準(zhǔn)。中國實用新型專利對新穎性判定中的現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)明專利相同，采用的是絕對新穎性標(biāo)準(zhǔn)。
三、中國實用新型專利制度取得顯著成效
中國實用新型專利制度，激發(fā)了中小企業(yè)創(chuàng)新熱情，促進了專利制度在中國的施行，促進了專利技術(shù)流通，促進了經(jīng)濟發(fā)展和科技進步。同時，也有效保護了國外在華專利技術(shù)和外企在華權(quán)益。中國實用新型專利制度符合中國現(xiàn)階段國情的需要。
(一)近年來中國實用新型專利申請快速增長
1997年，中國實用新型專利申請量突破5萬件，首次居世界第一。2008年實用新型專利申請量首次突破20萬件，2009年申請量首次突破30萬件，2010年申請量突破40萬件。2011年申請量達到58.5萬件，較2010年增長42.9%。
2000年，中國實用新型專利申請量占全世界實用新型申請總量42%。隨著中國實用新型專利申請量的大幅增長，到2010年，中國實用新型專利申請量已占全世界申請總量83%。
2011年，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局共授權(quán)實用新型專利40.8萬件，同比增長18.6%。截至2011年年底，經(jīng)中國國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)并維持有效的實用新型專利112.1萬件。
雖然近年來中國實用新型專利申請快速增長，數(shù)量巨大，但中國實用新型專利申請人均數(shù)量并不高。2011年中國每萬人人均實用新型專利申請剛剛達到4.5件，遠低于德國、日本、韓國等國歷史高位時的人均數(shù)量。德國在20世紀(jì)70年代中期實用新型專利申請量每萬人人均約7件，日本在20世紀(jì)80年代中期實用新型專利申請量每萬人人均最高接近17件，韓國在20世紀(jì)90年代中后期實用新型專利申請量每萬人人均最高接近14件。在未來一段時間內(nèi)，中國實用新型專利申請數(shù)量仍將繼續(xù)保持較高的增長速度。
(二)中國實用新型專利權(quán)具有較好的穩(wěn)定性
統(tǒng)計顯示，2002至2011年，專利復(fù)審委員會受理的實用新型專利無效宣告請求量為1.0044萬件。同期，實用新型專利授權(quán)量為166.7萬件。實用新型專利無效宣告請求量占授權(quán)量的比例為0.60%。在2002至2011年結(jié)案的9532件實用新型專利無效宣告請求中，被宣告全部無效和部分無效的分別占35.60%和11.80%。被宣告無效的實用新型專利占同期授權(quán)總量的比例為0.27%。這充分表明中國實用新型專利權(quán)質(zhì)量較高，穩(wěn)定性較好。
近10年來，年度實用新型專利權(quán)的無效請求量相對當(dāng)年授權(quán)量的比例呈明顯下降趨勢。2002年實用新型專利權(quán)無效請求756件，占當(dāng)年授權(quán)實用新型專利權(quán)(5.7484萬件)的比例為1.31%。而2011年實用新型專利權(quán)無效請求1323件，占當(dāng)年授權(quán)實用新型專利權(quán)(40.8110萬件)的比例僅為0.32%。這表明近年來中國實用新型專利質(zhì)量穩(wěn)步提升，中國實用新型專利制度運行良好。
(三)中國實用新型專利制度有效保護國外在華專利技術(shù)
近年來，國外在中國的實用新型專利申請量持續(xù)快速增長，2011年實用新型專利申請量達到4164件，是2007年的3.1倍。這些在華國外實用新型專利申請來自58個國家和地區(qū)，申請量居前6位的國家依次為日本、美國、德國、韓國、瑞士和法國。其中，來自日本和美國的實用新型專利申請分別約占1/3和1/4。2011年，日本、美國、德國、瑞士和法國等國在華實用新型專利申請量都有顯著增長，與2010年相比，分別增長167%、20.6%、79.6%、136.4%和190.2%。
2011年在華國外實用新型專利申請量排名前10位的申請人均為著名的大型跨國公司，主要來自美國和日本。事實上，這些跨國公司除了使用其總公司的名稱申請外，其在中國的子公司、獨資公司和合資公司的實用新型專利申請量也較多。其中，美國蘋果公司的實用新型專利申請同比增長268%。
(四)中國實用新型專利制度激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新熱情
中國中小企業(yè)眾多，這些企業(yè)的科研工作者甚至決策者大多對復(fù)雜的專利制度不甚了解。中國實用新型專利申請審查實行初步審查制,簡化了審查程序，縮短了審查周期，減少了申請費用,為眾多的中小企業(yè)開啟了專利之門。
蘇州天臣國際醫(yī)療科技有限公司，是一家致力于醫(yī)療技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新及生產(chǎn)制造的高科技企業(yè)，產(chǎn)品主要為中、高端的外科手術(shù)器械，銷往歐洲、北美等國際市場。公司目前擁有297件實用新型專利申請。其最具代表性的“外科用裝訂器械旋轉(zhuǎn)刀頭”實用新型專利，徹底改變了吻合器的傳統(tǒng)設(shè)計，降低了一直以來對刀材料及加工的高要求，大大提高了手術(shù)的安全可靠性和成功率，降低了手術(shù)成本。
蘇州海新機電工業(yè)設(shè)備有限公司，一直致力于防靜電產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)。公司堅持技術(shù)創(chuàng)新，重視自主知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)與保護，目前已擁有實用新型專利超過50件。經(jīng)過9年的努力，公司在除靜電設(shè)備上逐步形成規(guī)?；a(chǎn)基地，并借助網(wǎng)絡(luò)平臺為全球提供質(zhì)優(yōu)價廉的服務(wù)，是柯尼卡、索尼、尼康等世界知名企業(yè)的指定供應(yīng)商。
中國有很多科技型中小企業(yè)，像蘇州天臣科技、海新機電一樣，通過實用新型專利有效保護自己的技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)參與市場競爭的能力得到增強。實用新型專利在中國中小企業(yè)的發(fā)展之初，為企業(yè)創(chuàng)新提供了強有力的保護，為企業(yè)的日后發(fā)展壯大奠定了基礎(chǔ)。
(五)中國實用新型專利制度有力促進專利技術(shù)轉(zhuǎn)化
較之發(fā)明專利技術(shù)，實用新型專利技術(shù)相對簡單，更易于實施。而且，購買實用新型專利，或者獲得對其獨占、獨家實施許可，其費用較低，更易于為中小企業(yè)接受。此外，實用新型的審查周期短,獲得授權(quán)快，使得實用新型技術(shù)能以最快的速度為公眾所知并進入技術(shù)貿(mào)易渠道。
調(diào)查結(jié)果顯示，截至2011年年底，在國內(nèi)有效實用新型專利中，維持3年以上的實用新型專利占52.8%。其中，維持6年以上的實用新型專利占12.9%。從2006年到2010年，授權(quán)實用新型專利的實施率均高于60%。已實施的實用新型專利中，專利權(quán)人自行實施的比例高于90%。較長的維持年限和較高的實施率，不僅說明實用新型專利具有較高的技術(shù)含量，而且說明實用新型專利對于促進經(jīng)濟繁榮具有重要作用。
中國實用新型專利大部分在實際生產(chǎn)中都得到應(yīng)用，授權(quán)實用新型專利的實施率高于發(fā)明專利實施率(低于60%)。
(六)實用新型專利制度適合中國現(xiàn)階段國情需要
實用新型專利制度之所以能在中國取得顯著成效，是中國堅持立足國情，同時學(xué)習(xí)借鑒國外先進經(jīng)驗的結(jié)果。世界各國知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展歷史表明，知識產(chǎn)權(quán)制度只有適應(yīng)國家當(dāng)時的生產(chǎn)力發(fā)展水平，并隨著未來發(fā)展需要而變革，才能真正促進科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展。
改革開放以來，中國經(jīng)濟取得長足發(fā)展，科技創(chuàng)新能力顯著增強。目前，中國正致力于創(chuàng)新型國家建設(shè)，著力推動經(jīng)濟發(fā)展從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，并將提高自主創(chuàng)新能力作為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中心環(huán)節(jié)，中國科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。
但是，作為發(fā)展中國家，中國目前總體創(chuàng)新能力仍較低，與發(fā)達國家仍存在很大差距，仍屬于跟蹤學(xué)習(xí)型國家。現(xiàn)階段中國的創(chuàng)新活動多以外圍的、簡單的改進技術(shù)和再創(chuàng)新為主，絕大多數(shù)自有技術(shù)都是在已有技術(shù)或相關(guān)技術(shù)的基礎(chǔ)上進行改進或移植的結(jié)果。這些技術(shù)的市場壽命大多比較短暫，技術(shù)含量相對偏低。實用新型專利制度仍是有效鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、促進經(jīng)濟發(fā)展的重要知識產(chǎn)權(quán)制度之一。
申請實用新型專利，已成為中小企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、促進自主創(chuàng)新的重要手段。越來越多的中國中小企業(yè)，正在將申請實用新型專利，作為擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要途徑。實用新型專利正在成為眾多企業(yè)的重要無形資產(chǎn)，實用新型專利制度已經(jīng)成為中小企業(yè)參與市場競爭的有效工具。
四、中國努力提升實用新型專利質(zhì)量
中國一直高度重視實用新型專利質(zhì)量問題。修改后的中國專利法，進一步提高了授予實用新型專利權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，為提升實用新型專利質(zhì)量提供了法律保障。
近年來，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局在堅持依法審查的同時，積極采取有效措施，不斷完善審查質(zhì)量管理體系，努力提升實用新型專利質(zhì)量。
一是建立健全局、部、處三級審查質(zhì)量管理體系，進一步加強目標(biāo)管理和過程控制等內(nèi)部管理。采取有效措施，確保實用新型專利審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致。
二是加大對抄襲現(xiàn)有技術(shù)和重復(fù)申請等非正常專利申請行為的打擊力度，加強對明顯不具備新穎性及明顯屬于重復(fù)授權(quán)的低質(zhì)量實用新型專利申請的審查。
三是實行審查處長(部長)審核簽發(fā)制度，對涉及實用新型專利申請明顯實質(zhì)性缺陷的審查意見通知書，規(guī)定應(yīng)由審查處長(部長)審核簽發(fā)。
四是建立專利審查質(zhì)量的外部反饋體系，通過網(wǎng)站、熱線電話、電子郵箱、信件等方式收集反饋意見，接受公眾對包括實用新型專利在內(nèi)的專利審查工作的監(jiān)督與投訴。
結(jié)束語
在過去的20多年時間里，實用新型專利制度在中國不斷發(fā)展與完善，取得了顯著成效。但中國實用新型專利制度建立時間還不長，還存在一些不足，有待進一步改進與健全。
在未來相當(dāng)長時間內(nèi)，繼續(xù)實施實用新型專利制度，仍將是中國國情的現(xiàn)實選擇。我們相信，中國實用新型專利制度必將隨著經(jīng)濟社會發(fā)展和創(chuàng)新能力提升而不斷完善。
中國將一如既往地依法加強實用新型專利審查，努力提升實用新型專利質(zhì)量。同時，認(rèn)真履行知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域各項國際條約和協(xié)定中應(yīng)盡的義務(wù)，密切加強知識產(chǎn)權(quán)國際合作，共同促進世界實用新型制度朝著更加平衡高效的方向發(fā)展。
