2009年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共承辦涉及資本市場(chǎng)改革發(fā)展問(wèn)題的全國(guó)人大建議和全國(guó)政協(xié)提案191件，目前已全部辦理完畢。其中，人大代表建議85件，政協(xié)委員提案106件，承辦總量比上年增加9%，辦復(fù)率100%。中國(guó)證監(jiān)會(huì)高度重視建議提案的辦理工作，將其作為改進(jìn)證券期貨監(jiān)管工作的重要途徑，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強(qiáng)化辦理質(zhì)量，注重辦理實(shí)效，在完成建議提案辦理工作的同時(shí)，有效推動(dòng)了資本市場(chǎng)改革監(jiān)管工作，促進(jìn)了資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
一、2009年證監(jiān)會(huì)承辦人大建議和政協(xié)提案的主要做法
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2009年證監(jiān)會(huì)承辦的人大建議和政協(xié)提案與往年相比，不僅在數(shù)量上增多，而且在內(nèi)容上涉及面更廣、針對(duì)性更強(qiáng)，涵蓋多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)、支持中小企業(yè)融資、新股發(fā)行體制改革、推出股指期貨等多方面熱點(diǎn)問(wèn)題，與資本市場(chǎng)改革發(fā)展的聯(lián)系更為緊密，充分體現(xiàn)了人大代表和政協(xié)委員對(duì)深入推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展工作的高度重視，對(duì)引導(dǎo)和規(guī)范資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要的指導(dǎo)作用。證監(jiān)會(huì) 始終把建議提案辦理作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在辦理過(guò)程中，針對(duì)建議提案的特點(diǎn)要求，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，嚴(yán)格落實(shí)辦理要求，采取了一系列扎實(shí)有效的工作措施，有效提高了建議提案的辦理效率與質(zhì)量。主要做法是：
（一）切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。會(huì)領(lǐng)導(dǎo)多次就2009年建議提案辦理工作專門做出指示，要求強(qiáng)化與代表委員們的溝通、交流，密切與各承辦部門的協(xié)調(diào)聯(lián)系，按建議提案類別分別提出辦理方案，盡早安排和開(kāi)展工作。證監(jiān)會(huì)辦公廳及時(shí)召開(kāi)辦理工作交辦會(huì)，通報(bào)建議提案的總體情況，對(duì)辦理工作作出部署安排，落實(shí)辦理責(zé)任，提出時(shí)限要求。在辦理過(guò)程中會(huì)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真組織研究，親自審核把關(guān)，同時(shí)加大對(duì)重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題的協(xié)調(diào)督辦，有力推動(dòng)了建議提案辦理工作按時(shí)高質(zhì)量完成。
（二）完善和落實(shí)辦理工作機(jī)制。證監(jiān)會(huì)各相關(guān)部門嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于辦理全國(guó)人大代表議案、提案、批評(píng)、意見(jiàn)和全國(guó)政協(xié)委員提案工作規(guī)則》，制定完善辦理工作方案，落實(shí)分級(jí)負(fù)責(zé)、層層遞進(jìn)的辦理工作責(zé)任制。會(huì)領(lǐng)導(dǎo)以身作則，深入調(diào)查研究、做好組織部署；各部門負(fù)責(zé)同志注重督辦協(xié)調(diào)、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。在辦理過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)辦公廳建立健全建議提案辦理進(jìn)度臺(tái)賬制度， 跟蹤掌握辦理動(dòng)態(tài)，明確辦理重點(diǎn)，分解辦理責(zé)任，狠抓流程控制，落實(shí)辦理進(jìn)度，不斷提高辦理工作質(zhì)量。
（三）密切與代表委員的溝通交流。證監(jiān)會(huì)注重加強(qiáng)在辦理建議提案過(guò)程中與代表委員的溝通交流，明確要求承辦部門在答復(fù)前認(rèn)真了解代表委員的想法意圖，在辦理過(guò)程中與代表委員充分溝通 交換意見(jiàn)，答復(fù)后及時(shí)跟蹤反饋意見(jiàn)。對(duì)于涉及面廣、處理難度較大的 建議提案，通過(guò)“ 請(qǐng)進(jìn)來(lái)、走出去”開(kāi)門辦理，采取上門走訪、實(shí)地調(diào)研、座談研討等多種形式，密切與代表委員的溝通和聯(lián)系，使辦理工作真正做到溝通順暢、有的放矢，增強(qiáng)了辦理工作的針對(duì)性與有效性 。
（四）嚴(yán)格落實(shí)辦理要求。 堅(jiān)持辦理進(jìn)度與辦理質(zhì)量兼顧，要求對(duì)建議提案的答復(fù)做到完整充實(shí)，優(yōu)質(zhì)高效，同時(shí)堅(jiān)持實(shí)事求是，求真務(wù)實(shí)。對(duì)能夠解決的問(wèn)題及時(shí)解決及時(shí)落實(shí)，對(duì)需要逐步解決的問(wèn)題制定明確的計(jì)劃安排，對(duì)一時(shí)難以解決的問(wèn)題，實(shí)事求是地說(shuō)明情況原因，對(duì)確實(shí)不能解決的問(wèn)題盡量充分解釋、表明原則意見(jiàn)，保證了建議提案的答復(fù)質(zhì)量 。
（五）全力做好重點(diǎn)建議的辦理工作。2009年證監(jiān)會(huì)參與辦理了十一屆全國(guó)人大二次會(huì)議重點(diǎn)建議“關(guān)于應(yīng)對(duì)金融危機(jī)，加大支持中小企業(yè)力度的建議”。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)高度重視，明確了重點(diǎn)建議的承辦部門，要求及時(shí)、高質(zhì)量地提供辦理意見(jiàn)。在辦理過(guò)程中， 重點(diǎn)加強(qiáng)與牽頭單位的溝通協(xié)作，及時(shí)通報(bào)辦理情況，協(xié)調(diào)配合，共同研究、落實(shí)支持中小企業(yè)發(fā)展的政策措施，全力配合做好重點(diǎn)建議辦理工作 。
二、充分吸收人大代表和政協(xié)委員意見(jiàn)建議，深入推進(jìn)資本市場(chǎng)改革監(jiān)管重點(diǎn)工作
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2009年代表委員建議提案所關(guān)注的問(wèn)題較為集中，建議提案內(nèi)容與證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)改革監(jiān)管工作高度契合。證監(jiān)會(huì) 立足于服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局，深化市場(chǎng)改革創(chuàng)新，將建議提案辦理與改革監(jiān)管實(shí)踐有機(jī)結(jié)合，注重凝聚各界共識(shí)，形成發(fā)展合力，有力 地推動(dòng)了資本市場(chǎng)改革與發(fā)展工作。
（一）關(guān)于多層次資本市場(chǎng)建設(shè)問(wèn)題
加快推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)是有效應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)、支持創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重要途徑。代表委員對(duì)此高度關(guān)注，有關(guān)建議占全部建議的41%。按照國(guó)務(wù)院統(tǒng)一部署，證監(jiān)會(huì)積極拓展資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的方式和渠道，穩(wěn)妥推出創(chuàng)業(yè)板，多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)取得重要突破。一是積極支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，支持符合條件的大型國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和中小企業(yè)發(fā)行上市，大力推動(dòng)市場(chǎng)化并購(gòu)重組， 促進(jìn)上市公司行業(yè)整合與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。2009年全年99家企業(yè)發(fā)行上市，193 家上市公司再融資，境內(nèi)融資額達(dá)4562億元。二是穩(wěn)步推出創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。2009年10月23日創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，推出創(chuàng)業(yè)板是我國(guó)去年迎難而上、應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的一大亮點(diǎn)。截至2009年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，籌資204億元，總市值1610億元，創(chuàng)業(yè)板開(kāi)局良好。 三是積極完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。 健全中關(guān)村非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)制度，截至2009年底，共有掛牌公司59家。在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)管理體制框架，制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擴(kuò)大試點(diǎn)具體方案，研究擬訂場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)總體方案。四是大力推進(jìn)債券市場(chǎng)建設(shè)。修訂發(fā)布《公司債券上市規(guī)則》，實(shí)施公司債券分類管理制度，商業(yè)銀行重返交易所債券市場(chǎng)進(jìn)入操作階段，債券市場(chǎng)的統(tǒng)一互聯(lián)取得積極進(jìn)展。截至2009年底，共有36家公司發(fā)行上市公司債638億元，同比增長(zhǎng)121.67% 。
（二）關(guān)于穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)問(wèn)題
代表委員對(duì)創(chuàng)新期貨品種、推出股指期貨等方面較為關(guān)注，提出的意見(jiàn)和建議具有很強(qiáng)的參考價(jià)值。證監(jiān)會(huì)結(jié)合建議提案，著力完善期貨市場(chǎng)制度體系，穩(wěn)妥推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，維護(hù)期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。一是陸續(xù)上市螺紋鋼、線材、早秈稻和聚氯乙烯4個(gè)期貨新品種，已上市期貨品種達(dá)23個(gè)，關(guān)系國(guó)計(jì)民生的大宗商品期貨品種體系初步形成。二是加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，實(shí)施期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶制度，開(kāi)展期貨公司分類監(jiān)管，深入推進(jìn)凈資本監(jiān)管和保證金監(jiān)管，強(qiáng)化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警。三是積極平穩(wěn)做好股指期貨推出前的準(zhǔn)備工作。在國(guó)務(wù)院原則同意推出股指期貨以來(lái)，投資者適當(dāng)性制度、股指期貨合約和業(yè)務(wù)規(guī)則等主要制度均已發(fā)布實(shí)施，中金所技術(shù)系統(tǒng)順利切換上線， 相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、投資者宣傳教育全面展開(kāi)，近期已開(kāi)始接受客戶開(kāi)戶。我國(guó)期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)不斷加強(qiáng)，市場(chǎng)功能逐步深化，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力進(jìn)一步提高，截至2009年底，期貨市場(chǎng)共成交21.6億手，成交金額約130.5萬(wàn)億元，同比分別增長(zhǎng)58.2%和81.5%，我國(guó)商品期貨成交量居全球第一。
（三）關(guān)于新股發(fā)行體制改革問(wèn)題
新股發(fā)行體制改革關(guān)系資本市場(chǎng)資源配置和投融資基礎(chǔ)功能的有效發(fā)揮，代表委員充分肯定了近年來(lái)證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持市場(chǎng)化改革的方向，提出了富有建設(shè)性和啟示性的意見(jiàn)和建議。在廣泛深入的調(diào)研基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持服務(wù)中央應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)工作大局，積極謀劃抗御國(guó)際金融危機(jī)沖擊的政策措施，深入推進(jìn)新股發(fā)行體制改革。按照分步實(shí)施、逐步完善的原則，發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，完善詢價(jià)和申購(gòu)機(jī)制，優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行制度安排，重視中小投資者的參與意愿，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示，推動(dòng)發(fā)行人、投資者、承銷商等市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)。從實(shí)際效果看，新股定價(jià)的市場(chǎng)化程度明顯提高，網(wǎng)上發(fā)行凍結(jié)資金量顯著減少，個(gè)人投資者中簽戶數(shù)大幅提高，市場(chǎng)參與主體的履職盡責(zé)意識(shí)顯著提高，新股發(fā)行體制的市場(chǎng)化改革方向得到社會(huì)認(rèn)同。證監(jiān)會(huì)將在進(jìn)一步總結(jié)去年改革經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，積極研究推出新股發(fā)行改革后續(xù)措施，加強(qiáng)對(duì)詢價(jià)、定價(jià)過(guò)程的監(jiān)督，完善一級(jí)市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，優(yōu)化發(fā)行條件和程序，提高市場(chǎng)資源配置效率。
（四）關(guān)于完善金融監(jiān)管機(jī)制問(wèn)題
國(guó)際金融危機(jī)發(fā)生后，加強(qiáng)金融監(jiān)管問(wèn)題引起了廣泛關(guān)注。代表委員結(jié)合境內(nèi)外監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提出了不少好的意見(jiàn)和建議。多年來(lái)， 證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持以保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)“三公原則”為目標(biāo)，以增強(qiáng)監(jiān)管有效性為核心 ，著力加強(qiáng)市場(chǎng)法治建設(shè)，著力創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)案件，引導(dǎo)和規(guī)范市場(chǎng)健康發(fā)展。同時(shí)證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)了與有關(guān)金融監(jiān)管部門的監(jiān)管協(xié)作，在提升監(jiān)管的有效性，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)金融創(chuàng)新等方面發(fā)揮了重要作用。今后，證監(jiān)會(huì)將積極會(huì)同其他金融監(jiān)管部門，繼續(xù)深入探索分業(yè)監(jiān)管體制下的監(jiān)管協(xié)作模式，進(jìn)一步健全監(jiān)管合作機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)管資源共享，加強(qiáng)金融監(jiān)管體制機(jī)制建設(shè)，增強(qiáng)金融服務(wù)經(jīng)濟(jì)功能 。
（五）關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管問(wèn)題
上市公司是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基石，代表委員對(duì)夯實(shí)上市公司規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)等提出了很多很好的意見(jiàn)和建議。證監(jiān)會(huì)始終 高度重視提高上市公司質(zhì)量，一直將其作為監(jiān)管工作的重點(diǎn)，不斷采取綜合措施，著力提高上市公司治理水平和信息披露質(zhì)量。一是 深入推進(jìn)“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”，督促全面整改公司治理問(wèn)題，截至2009年底，累計(jì)整改一萬(wàn)多個(gè)問(wèn)題，完成比例97.8%，上市公司整體規(guī)范運(yùn)作水平顯著提升。二是進(jìn)一步完善綜合監(jiān)管體系，完善日常監(jiān)管與并購(gòu)重組監(jiān)管的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，著重強(qiáng)化股價(jià)異動(dòng)的信息披露監(jiān)管。三是結(jié)合上市公司年報(bào)監(jiān)管，加大檢查力度，對(duì)271家上市公司實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查；落實(shí)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管責(zé)任，延伸檢查審計(jì)機(jī)構(gòu)164家次。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步以深入推進(jìn)上市公司治理整改活動(dòng)為契機(jī)，鼓勵(lì)通過(guò)并購(gòu)重組、定向增發(fā)等多種方式推動(dòng)部分改制上市公司整體上市，嚴(yán)厲打擊股東利用關(guān)聯(lián)交易侵占上市公司利益的行為，切實(shí)提高上市公司規(guī)范化運(yùn)作水平。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在全國(guó)人大常委會(huì)辦公廳、全國(guó)政協(xié)提案辦公室和國(guó)務(wù)院辦公廳的指導(dǎo)下，2009年，證監(jiān)會(huì)按時(shí)、圓滿、高效完成了人大建議和政協(xié)提案辦理工作，較好地解決了一些社會(huì)普遍關(guān)注、關(guān)切人民群眾利益的資本市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題，得到了人大代表和政協(xié)委員的積極評(píng)價(jià)。代表委員建議提案與證監(jiān)會(huì)改革監(jiān)管實(shí)踐的密切聯(lián)系和有機(jī)結(jié)合，有利于推動(dòng)全社會(huì)凝聚共識(shí)，有利于形成推進(jìn)改革創(chuàng)新的合力。2010年“兩會(huì)”召開(kāi)在即，證監(jiān)會(huì)歡迎代表委員和社會(huì)各界繼續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展建言獻(xiàn)策，集思廣益，共謀改革發(fā)展思路，共同促進(jìn)和推動(dòng)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
