中國證券監(jiān)督管理委員會令
第66號
《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》已經(jīng)2009年12月16日中國證券監(jiān)督管理委員會第265次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2010年2月1日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林
二○○九年十二月十六日
中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）實施行政許可行為，完善證券期貨行政許可實施程序制度，根據(jù)《行政許可法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱行政許可，是指中國證監(jiān)會根據(jù)自然人、法人或者其他組織（以下稱申請人）的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事證券期貨市場特定活動的行為。
第三條 中國證監(jiān)會實施行政許可，其程序適用本規(guī)定。
申請人依法取得行政許可后，申請變更行政許可、延續(xù)行政許可有效期的，適用本規(guī)定。
第四條 中國證監(jiān)會依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序?qū)嵤┬姓S可，遵循公開、公平、公正和便民的原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
法律、行政法規(guī)規(guī)定實施行政許可應(yīng)當(dāng)遵循審慎監(jiān)管原則的，從其規(guī)定。
第五條 中國證監(jiān)會可以依法授權(quán)派出機(jī)構(gòu)實施行政許可。授權(quán)實施的行政許可，以派出機(jī)構(gòu)的名義作出行政許可決定。
第六條 中國證監(jiān)會實施行政許可實行統(tǒng)一受理、統(tǒng)一送達(dá)、一次告知補(bǔ)正、說明理由、公示等制度。
第二章 一般程序
第一節(jié) 受理
第七條 中國證監(jiān)會實施行政許可，由專門的機(jī)構(gòu)（以下稱受理部門）辦理行政許可申請受理事項。
第八條 申請人提交申請材料，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件，并予以核對。申請人委托他人提交申請材料的，受理部門還應(yīng)當(dāng)要求受托人提交申請人的授權(quán)委托書，出示受托人的身份證明文件。受理部門應(yīng)當(dāng)留存申請人、申請人的受托人的身份證明文件復(fù)印件。
申請人提交申請材料，應(yīng)當(dāng)填寫《申請材料情況登記表》。
第九條 受理部門發(fā)現(xiàn)申請事項依法不需要取得行政許可或者不屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時告知申請人不予受理，并出具不予受理通知。申請事項依法不屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的，還應(yīng)當(dāng)同時告知申請人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請。
第十條 受理部門接收申請材料，應(yīng)當(dāng)及時辦理登記手續(xù)，并向申請人開具申請材料接收憑證。
第十一條 負(fù)責(zé)審查申請材料的部門（以下稱審查部門）對申請材料進(jìn)行形式審查，需要申請人補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)當(dāng)自出具接收憑證之日起5個工作日內(nèi)一次性提出全部補(bǔ)正要求。審查部門不得多次要求申請人補(bǔ)正申請材料。
第十二條 需要申請人補(bǔ)正申請材料的，受理部門應(yīng)當(dāng)出具補(bǔ)正通知；申請人補(bǔ)正申請材料需要使用已提交申請材料的，應(yīng)當(dāng)將申請材料退回申請人并予以登記。
申請人應(yīng)當(dāng)自補(bǔ)正通知發(fā)出之日起30個工作日內(nèi)提交補(bǔ)正申請材料。
受理部門負(fù)責(zé)接收、登記申請人按照要求提交的補(bǔ)正申請材料。
第十三條 申請人在作出受理申請決定之前要求撤回申請的，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請人或者其受托人的身份證明文件（或復(fù)印件）、授權(quán)委托書、撤回申請的報告，收回申請材料接收憑證，經(jīng)登記后將申請材料退回申請人。
將申請材料退回申請人，應(yīng)當(dāng)留存一份申請材料（或復(fù)印件）。
第十四條 申請事項屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式的，由受理部門出具受理通知。
決定受理的申請，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申請人應(yīng)當(dāng)交納有關(guān)費用的，受理部門應(yīng)當(dāng)通知申請人先行交費，憑交費憑證領(lǐng)取受理通知。
第十五條 申請人有下列情形之一的，作出不予受理申請決定：
（一）通知申請人補(bǔ)正申請材料，申請人在30個工作日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請材料；
?。ǘ┥暾埲嗽?0個工作日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請材料仍不齊全或者不符合法定形式；
?。ㄈ┓伞⑿姓ㄒ?guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
決定不予受理申請的，受理部門出具不予受理通知，告知申請人或者其受托人取回申請材料。申請人或者其受托人取回申請材料的，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請人或者其受托人的身份證明文件（或復(fù)印件）、授權(quán)委托書，經(jīng)登記后將申請材料退回申請人。
第十六條 受理或者不予受理申請決定，應(yīng)當(dāng)自出具申請材料接收憑證之日起5個工作日內(nèi)或者接收全部補(bǔ)正申請材料之日起兩個工作日內(nèi)作出，逾期不作出決定或者不告知申請人補(bǔ)正申請材料的，自出具申請材料接收憑證之日起即為受理。
第二節(jié) 審 查
第十七條 審查部門在審查申請材料過程中，認(rèn)為需要申請人作出書面說明、解釋的，原則上應(yīng)當(dāng)將問題一次匯總成書面反饋意見。申請人應(yīng)當(dāng)在審查部門規(guī)定的期限內(nèi)提交書面回復(fù)意見；確有困難的，可以提交延期回復(fù)的書面報告，并說明理由。
確需由申請人作出進(jìn)一步說明、解釋的，審查部門可以提出第二次書面反饋意見，并要求申請人在書面反饋意見發(fā)出之日起30個工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見。
申請人的書面回復(fù)意見不明確，情況復(fù)雜，審查部門難以作出準(zhǔn)確判斷的，經(jīng)中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以增加書面反饋的次數(shù)，并要求申請人在書面反饋意見發(fā)出之日起30個工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見。
書面反饋意見由受理部門告知、送達(dá)申請人。申請人提交的書面回復(fù)意見，由受理部門負(fù)責(zé)接收、登記。
審查部門負(fù)責(zé)審查申請材料的工作人員在首次書面反饋意見告知、送達(dá)申請人之前，不得就申請事項主動與申請人或者其受托人進(jìn)行接觸。
第十八條 需要申請人當(dāng)面就其提交的書面回復(fù)意見作出說明、解釋的，審查部門應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員在辦公場所與申請人、申請人聘請的中介機(jī)構(gòu)或者申請人的受托人進(jìn)行會談。涉及重大事項的，審查部門應(yīng)當(dāng)制作會談記錄，并由審查部門工作人員、參與會談的申請人、申請人聘請的中介機(jī)構(gòu)或者申請人的受托人簽字確認(rèn)。
需要申請人就其提交的書面回復(fù)意見作出說明、解釋，事項簡單的，審查部門工作人員可以通過電話、傳真、電子郵件等方式辦理，并制作、留存有關(guān)電話記錄、傳真件或者電子郵件。
第十九條 審查部門在審查申請材料過程中，依據(jù)法定條件和程序，可以直接或者委托派出機(jī)構(gòu)對申請材料的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行實地核查。
對有關(guān)舉報材料，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以通過下列方式進(jìn)行核查：
?。ㄒ唬┮笊暾埲俗鞒鰰嬲f明；
（二）要求負(fù)有法定職責(zé)的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出書面說明；
?。ㄈ┪杏嘘P(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行實地核查；
?。ㄋ模┲苯舆M(jìn)行實地核查；
?。ㄎ澹┓?、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他核查方式。
需要實地核查的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。
第三節(jié) 決 定
第二十條 在審查申請材料過程中，申請人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出終止審查的決定，通知申請人：
?。ㄒ唬┥暾埲酥鲃右蟪坊厣暾?；
?。ǘ┥暾埲耸亲匀蝗?，該自然人死亡或者喪失行為能力；
?。ㄈ┥暾埲耸欠ㄈ嘶蛘咂渌M織，該法人或者其他組織依法終止；
（四）申請人未在規(guī)定的期限內(nèi)提交書面回復(fù)意見，且未提交延期回復(fù)的報告，或者雖提交延期回復(fù)的報告，但未說明理由或理由不充分；
?。ㄎ澹┥暾埲宋丛诒疽?guī)定第十七條第二款、第三款規(guī)定的30個工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見。
第二十一條 申請人主動要求撤回申請的，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書面報告，受理部門應(yīng)當(dāng)出具終止審查通知，經(jīng)檢查并留存申請人或者其受托人的身份證明文件（或復(fù)印件）、授權(quán)委托書，留存一份申請材料（或復(fù)印件），登記后將申請材料退回申請人。
第二十二條 在審查申請材料過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出中止審查的決定，通知申請人：
?。ㄒ唬┥暾埲艘蛏嫦舆`法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，對其行政許可事項影響重大；
?。ǘ┥暾埲吮恢袊C監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施，尚未解除；
（三）對有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，需要進(jìn)一步明確具體含義，請求有關(guān)機(jī)關(guān)作出解釋；
（四）申請人主動要求中止審查，理由正當(dāng)。
法律、行政法規(guī)、規(guī)章對前款情形另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十三條 因本規(guī)定第二十二條第一款第（一）項至第（三）項規(guī)定情形中止審查的，該情形消失后，中國證監(jiān)會恢復(fù)審查，通知申請人。
申請人主動要求中止審查的，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書面申請。同意中止審查的，受理部門應(yīng)當(dāng)出具中止審查通知。申請人申請恢復(fù)審查的，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書面申請。同意恢復(fù)審查的，受理部門應(yīng)當(dāng)出具恢復(fù)審查通知。
第二十四條 中國證監(jiān)會根據(jù)申請人的申請是否符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定。
作出不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)在不予行政許可決定中說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第二十五條 作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請人頒發(fā)下列行政許可證件：
?。ㄒ唬?中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件；
（二） 資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書；
?。ㄈ?許可證、執(zhí)照或者其他許可證書；
（四） 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。
第三章 簡易程序
第二十六條 事項簡單、審查標(biāo)準(zhǔn)明確、申請材料采用格式文本的行政許可，其實施程序適用本章規(guī)定。
適用簡易程序的行政許可事項，由中國證監(jiān)會予以公布。
第二十七條 適用簡易程序的行政許可，受理部門當(dāng)場進(jìn)行形式審查，并直接作出是否受理的決定或者提出補(bǔ)正申請材料的要求。申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，受理部門應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正。
第二十八條 審查部門在審查適用簡易程序的行政許可申請過程中，可以向申請人口頭提出申請材料中存在的問題，要求申請人進(jìn)行說明、解釋，并應(yīng)當(dāng)制作相關(guān)記錄后簽字保存。確需書面反饋意見的，依照本規(guī)定第十七條的規(guī)定辦理。
第二十九條 適用簡易程序的行政許可，由審查部門根據(jù)中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人的授權(quán)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定，并加蓋中國證監(jiān)會印章。
第四章 特殊程序
第三十條 派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查、中國證監(jiān)會進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，由派出機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定接收、登記申請材料，作出是否受理的決定并送達(dá)申請人。
中國證監(jiān)會根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的初步審查意見，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定。
第三十一條 中國證監(jiān)會審查、派出機(jī)構(gòu)出具書面意見的行政許可，其受理事項依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定辦理。
中國證監(jiān)會根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的意見，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定。
第三十二條 依法由中國證監(jiān)會和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可，中國證監(jiān)會主辦的，其受理事項依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定辦理。
中國證監(jiān)會提出審查意見，將申請材料移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會簽。有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會簽完畢，中國證監(jiān)會根據(jù)會簽情況作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。
第三十三條 依法由中國證監(jiān)會和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可，其他行政機(jī)關(guān)主辦的，由受理部門接收、登記申請材料。
中國證監(jiān)會審查會簽后，退回主辦行政機(jī)關(guān)或者轉(zhuǎn)送其他需要會簽的行政機(jī)關(guān)。
第五章 期限與送達(dá)
第三十四條 除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、中國證監(jiān)會和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可外，中國證監(jiān)會實施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并由受理部門將延長期限的理由告知申請人。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十五條 派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查，中國證監(jiān)會進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其受理行政許可申請之日起20個工作日內(nèi)審查完畢并向中國證監(jiān)會報送初步審查意見和全部申請材料。中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自接收前述材料之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十六條 需要申請人對申請材料中存在的問題進(jìn)行說明、解釋的，自書面反饋意見發(fā)出之日起到接收申請人書面回復(fù)意見的時間，不計算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。
第三十七條 需要對行政許可申請進(jìn)行實地核查或者對有關(guān)舉報材料進(jìn)行核查的，自作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時間，不計算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。
第三十八條 依法需要專家評審的行政許可，自書面通知專家參加評審會議之日起到評審會議結(jié)束所需的時間，不計算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。受理部門應(yīng)當(dāng)將專家評審會議所需時間在受理通知書中注明。
第三十九條 依照本規(guī)定中止審查行政許可申請的，自書面通知中止審查之日起至?xí)嫱ㄖ謴?fù)審查之日止的時間，不計算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。
第四十條 作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向申請人送達(dá)本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件或者不予行政許可的書面決定。
第四十一條 在行政許可受理、審查環(huán)節(jié)出具的申請材料接收憑證，送達(dá)的補(bǔ)正通知、受理通知、不予受理通知、書面反饋意見等行政許可文件，應(yīng)當(dāng)加蓋中國證監(jiān)會行政許可專用章。
由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可，派出機(jī)構(gòu)在受理環(huán)節(jié)出具的有關(guān)行政許可文件應(yīng)使用加蓋中國證監(jiān)會行政許可專用章的函件。
在行政許可決定環(huán)節(jié)送達(dá)的中止審查通知、恢復(fù)審查通知、終止審查通知、本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件以及不予行政許可書面決定等，應(yīng)當(dāng)加蓋中國證監(jiān)會印章。
第四十二條 補(bǔ)正通知、受理通知、不予受理通知、書面反饋意見、中止審查通知、恢復(fù)審查通知、終止審查通知、本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件、不予行政許可書面決定等行政許可文件，由受理部門按照申請人選定的聯(lián)系方式和送達(dá)方式統(tǒng)一告知、送達(dá)申請人，受理部門應(yīng)當(dāng)對送達(dá)的情況進(jìn)行記錄并存檔。
依據(jù)本規(guī)定第三十條、第三十一條作出的行政許可書面決定，還應(yīng)當(dāng)同時抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第四十三條 行政許可文件可以通過郵寄、申請人自行領(lǐng)取、申請人委托他人領(lǐng)取、公告等方式送達(dá)申請人。
第四十四條 申請人要求郵寄送達(dá)行政許可文件的，受理部門應(yīng)當(dāng)采用掛號信或者特快專遞的方式送達(dá)，并應(yīng)當(dāng)附送達(dá)回證，在掛號信或者特快專遞的封面寫明行政許可文件的名稱。受理部門應(yīng)當(dāng)及時向郵政部門索要證明申請人簽收的郵政部門回執(zhí)。
第四十五條 申請人自行領(lǐng)取行政許可文件的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件并予以簽收。申請人委托他人領(lǐng)取的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求受托人出示申請人的授權(quán)委托書、受托人的身份證明文件并予以簽收。受理部門應(yīng)當(dāng)留存申請人、申請人的受托人的身份證明文件復(fù)印件。
第四十六條 申請人在接到領(lǐng)取通知5個工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達(dá)的，可以公告送達(dá)。自公告之日起，經(jīng)過60日，即視為送達(dá)。
第六章 公 示
第四十七條 行政許可的事項、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要申請人提交的全部申請材料的目錄和申請書示范文本等應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公示，以方便申請人查閱。
依法應(yīng)當(dāng)舉行國家考試，賦予公民從事有關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)特定資格的，應(yīng)當(dāng)事先公示資格考試的報名條件、報考辦法、考試科目以及考試大綱。
第四十八條 中國證監(jiān)會采取下列方式進(jìn)行公示：
?。ㄒ唬?在中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站上公布；
（二） 印制行政許可手冊，并放置在辦公場所；
（三） 在辦公場所張貼；
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第四十九條 申請人要求對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，審查部門予以說明、解釋。
第五十條 作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起20個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站上予以公布；但涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的除外。
中國證監(jiān)會定期出版公告，收錄中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。
第七章 附 則
第五十一條 法律、行政法規(guī)對有關(guān)行政許可實施程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本規(guī)定有原則規(guī)定，中國證監(jiān)會規(guī)章及規(guī)范性文件有具體程序規(guī)定的，依照具體程序規(guī)定執(zhí)行。
本規(guī)定第三章、第四章未作出規(guī)定的其他程序，適用第二章的規(guī)定。
第五十二條 中國證監(jiān)會受理部門、審查部門、派出機(jī)構(gòu)及其工作人員在實施行政許可活動中違反本規(guī)定的，依照有關(guān)行政許可執(zhí)法監(jiān)督的規(guī)定進(jìn)行處理。
第五十三條 本規(guī)定自2010年2月1日起施行?！吨袊C券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定（試行）》（證監(jiān)發(fā)[2004]62號）同時廢止?！ ?/p>
