11月14日，中國證監(jiān)會在北京召開了“證券期貨市場誠信建設(shè)暨誠信檔案啟動運(yùn)行工作會議”，會議回顧和總結(jié)了證券期貨市場誠信建設(shè)工作，對當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的誠信建設(shè)工作進(jìn)行了部署。中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林到會啟動證券期貨市場誠信檔案并發(fā)表重要講話。他指出，這是證券期貨市場建立以來第一個(gè)統(tǒng)一的誠信檔案，標(biāo)志著證券期貨市場發(fā)揮誠信約束作用，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管有了重要的依托平臺，證券期貨市場誠信建設(shè)邁上了新的臺階。
尚福林指出，按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于誠信建設(shè)的工作部署和要求，中國證監(jiān)會采取有效措施切實(shí)加大誠信建設(shè)工作的力度，證券期貨市場誠信建設(shè)工作取得了顯著的成績。一是誠信制度規(guī)范體系基本形成。二是誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)全面推進(jìn)。三是始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢。四是廣泛開展誠信宣傳教育。證券期貨市場逐步形成崇尚誠信、唾棄失信的文化氛圍。最為重要的是，我國證券期貨市場建立以來第一個(gè)統(tǒng)一的“誠信檔案”順利建成，為深入作好誠信建設(shè)各項(xiàng)工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。截至目前，誠信檔案共記入失信行為信息5790多條，包括行政處罰、市場禁入、紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、司法裁決、立案調(diào)查、刑事偵查等7大類別，涵蓋了我會監(jiān)管執(zhí)法和交易所、協(xié)會等單位自律管理的大部分工作內(nèi)容，比較客觀地反映了證券期貨行政執(zhí)法、一線監(jiān)管和行業(yè)自律的總體情況。
尚福林指出，市場經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，資本市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，對于市場主體的誠信水平有著更高的要求。資本市場運(yùn)行機(jī)制得以正常運(yùn)轉(zhuǎn)，資本市場交易秩序得以有效維持，都離不開誠信的支撐和維系，誠信是資本市場的本質(zhì)要求。加強(qiáng)誠信建設(shè)是推進(jìn)資本市場改革發(fā)展的重要基礎(chǔ)工作，有利于加大對違法失信行為的懲戒力度，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，有利于強(qiáng)化市場主體的權(quán)利義務(wù)觀念，規(guī)范市場行為，有利于夯實(shí)市場信用基礎(chǔ)，為資本市場重大制度創(chuàng)新和改革舉措提供保障，也有利于降低交易成本，提高市場效率。
尚福林強(qiáng)調(diào)，在我們這樣一個(gè)“新興加轉(zhuǎn)軌”的市場，監(jiān)管方式和手段必須隨著實(shí)踐的發(fā)展不斷豐富、發(fā)展和完善，在這一過程中，必須善于運(yùn)用誠信約束的手段，探索誠信監(jiān)管的方式，注重發(fā)揮誠信監(jiān)管這一手段的作用，積極探索有效的失信懲戒機(jī)制，構(gòu)建“一處失信，處處受限”的誠信監(jiān)管體系。
尚福林在講話中系統(tǒng)闡述了證券期貨市場誠信建設(shè)的目標(biāo)與任務(wù)，他指出，從長遠(yuǎn)來看，證券期貨市場誠信建設(shè)要努力形成制度規(guī)范健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務(wù)配套的證券期貨市場誠信體系，從整體上優(yōu)化證券期貨市場的誠信環(huán)境，提高證券期貨市場的誠信道德水準(zhǔn)。實(shí)現(xiàn)誠信建設(shè)工作的總體目標(biāo)，離不開誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)作為基礎(chǔ)和平臺。當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，證券期貨市場誠信建設(shè)要在目前的誠信檔案的基礎(chǔ)上，按照內(nèi)容更豐富、功能更強(qiáng)大、管理更規(guī)范、拓展空間更廣闊的要求。圍繞誠信檔案的建設(shè)、管理與使用，重點(diǎn)抓好以下幾個(gè)方面的工作：一是要及時(shí)更新好誠信檔案，要嚴(yán)格落實(shí)誠信信息的及時(shí)錄入、持續(xù)更新等有關(guān)工作要求，確保及時(shí)地、源源不斷地補(bǔ)充和更新信息。二是要嚴(yán)格管理好誠信檔案。要從“入口”管理和“出口”管理兩個(gè)方面，抓好管理工作。三是要積極使用好誠信檔案。誠信檔案建成以后，貴在使用。要按照誠信信息使用的有關(guān)要求，在行政許可、日常監(jiān)管、稽查處罰等監(jiān)管工作中發(fā)揮好誠信檔案的約束作用，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)管工作的有效性 。
中國證監(jiān)會副主席桂敏杰在總結(jié)講話中指出，誠信建設(shè)是監(jiān)管工作的基礎(chǔ)性、全局性要求，體現(xiàn)在監(jiān)管工作的每一環(huán)節(jié)、每一方面，監(jiān)管執(zhí)法的成果要按要求轉(zhuǎn)變?yōu)檎\信信息，記入“誠信檔案”，同時(shí)，監(jiān)管執(zhí)法的具體工作，又要善于運(yùn)用現(xiàn)有的誠信信息，用好誠信的手段和方法。他著重就這次會議的貫徹落實(shí)提出了六個(gè)方面的工作要求，一是要抓好學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，二是要抓好工作責(zé)任落實(shí)，三是要抓好更新維護(hù)工作，四是要抓好誠信檔案使用，五是要抓好保密要求的落實(shí)，六是要抓好誠信建設(shè)總體規(guī)劃。
會議還就證券期貨市場誠信檔案建設(shè)的規(guī)范要求和技術(shù)操作進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)。會議由中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春主持，中國證監(jiān)會桂敏杰副主席、劉新華主席助理出席了會議。
