關于建立商品交易市場信用分類監(jiān)管制度的指導意見
工商市字[2007]208號
為貫徹落實黨的十六屆六中全會關于加快社會信用體系建設、規(guī)范市場主體行為的精神，合理配置市場監(jiān)管力量，強化監(jiān)管力度，提高行政監(jiān)管效能，促進經(jīng)營者守法經(jīng)營，誠信經(jīng)商，努力實現(xiàn)監(jiān)管與發(fā)展、服務、維權(quán)、執(zhí)法的統(tǒng)一，切實維護市場交易秩序和消費者的合法權(quán)益，促進經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展，現(xiàn)就建立商品交易市場信用分類監(jiān)管制度，提出如下指導意見：
一、商品交易市場信用分類監(jiān)管的含義及適用范圍
商品交易市場信用分類監(jiān)管，是指工商行政管理機關以商品交易市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者的信用狀況、日常經(jīng)營活動情況和違法行為記錄為依據(jù)，設定標準，將商品交易市場劃分為不同信用類別，并采取不同方式對其實施監(jiān)管的管理制度。
商品交易市場信用狀況依據(jù)本《意見》規(guī)定的標準和國家工商行政管理總局《關于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見》（工商企字[2003]131號）、《個體工商戶信用分類監(jiān)管指導意見》（工商個字[2007]248號）有關規(guī)定進行認定。
商品交易市場信用分類監(jiān)管適用于已在工商行政管理部門進行企業(yè)注冊登記的商品交易市場開辦單位，場內(nèi)經(jīng)營者不包含臨時性、季節(jié)性進入市場銷售自產(chǎn)自銷農(nóng)副產(chǎn)品的農(nóng)民。
二、商品交易市場信用類別和認定標準
商品交易市場信用狀況根據(jù)市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者兩個經(jīng)營主體市場準入、經(jīng)營行為、市場退出等指標進行綜合認定，具體分為A類、B類、C類、D類四個類別。
商品交易市場信用類別由省級工商行政管理局根據(jù)本《指導意見》規(guī)定，并結(jié)合本地實際情況組織進行認定，并報國家工商行政管理總局備案。商品交易市場信用類別實行定期復核制，根據(jù)市場信用狀況動態(tài)檢查情況，調(diào)整其相應信用等級。具體辦法由省級工商行政管理局負責制定并組織實施。
（一）A類市場認定標準
1、市場開辦單位企業(yè)信用連續(xù)三年以上為A級，市場內(nèi)沒有發(fā)生過重大或嚴重商品質(zhì)量安全責任事故和銷售國家明令禁止交易商品的行為。
2、市場經(jīng)營管理責任主體明確，市場經(jīng)營管理組織機構(gòu)、規(guī)章制度健全，市場開辦單位認真履行市場經(jīng)營管理職責：
（1）市場開辦單位與場內(nèi)經(jīng)營者全部簽定進場經(jīng)營合同，雙方權(quán)利義務責任明確。其中涉及商品安全質(zhì)量保障、知名品牌商品保護、消費者權(quán)益保護等主要責任條款，雙方約定具體清晰；
（2）建立經(jīng)營者市場準入制度，嚴格審查入場經(jīng)營者經(jīng)營資格，掌握場內(nèi)經(jīng)營者基本信息和經(jīng)營信息，并建立登記檔案；
（3）建立商品準入管理制度和質(zhì)量管理責任制度。配備相應的檢測機構(gòu)人員，對關系消費者身體健康和生命安全的產(chǎn)品進行檢測管理。在工商行政管理機關組織進行的商品質(zhì)量監(jiān)測中，市場商品質(zhì)量合格率高；
（4）建立市場退出管理制度，及時清退違規(guī)經(jīng)營者和不合格商品；
（5）建立市場檢查制度。對市場管理制度實施情況進行經(jīng)常性的檢查，并采取相應的管理措施。市場內(nèi)配備了市場交易安全電子監(jiān)控設備設施；
（6）建立品牌商品市場準入和監(jiān)督制度，掌握場內(nèi)經(jīng)營者知名品牌商品經(jīng)銷情況，并建立登記管理檔案；
（7）建立消費者權(quán)益保護制度，并通過合同與場內(nèi)經(jīng)營者約定了消費侵權(quán)損害賠償辦法，有機構(gòu)、人員處理交易糾紛投訴和消費投訴，消費糾紛解決率達到95%以上。在市場顯著位置設置投訴信箱，公布投訴電話。對消費者投訴率進行統(tǒng)計分析，并把處理結(jié)果和投訴者滿意度記錄備案；
（8）建立信息公示制度。在商品交易市場內(nèi)顯著位置建立信息公示牌，及時發(fā)布商品質(zhì)量監(jiān)測、商品安全、消費警示和提示、消費者申（投）訴處理、場內(nèi)經(jīng)營戶的獎懲及違法違規(guī)等信息；
（9）積極配合工商行政管理部門市場監(jiān)管工作。在場內(nèi)顯著位置公布市場管理制度以及行政監(jiān)督管理部門、投訴機構(gòu)的地址和電話。對于場內(nèi)經(jīng)營者的違法經(jīng)營行為，能夠及時予以制止，并報告工商行政管理及時進行處理；
（10）建立市場服務監(jiān)督制度，定期對入場的經(jīng)銷商、采購商、消費者進行滿意度抽樣調(diào)查，征詢對市場服務意見，并記錄在案，及時整改；
（11）建立市場應急管理制度。具有應對緊急突發(fā)事件的預案和應急管理隊伍；
（12）努力培育客戶，積極創(chuàng)造條件吸引知名企業(yè)進場經(jīng)營，引導現(xiàn)有經(jīng)營主體按照現(xiàn)代流通方式轉(zhuǎn)換經(jīng)營業(yè)態(tài)，場內(nèi)經(jīng)營者整體素質(zhì)較高。入場經(jīng)營的知名企業(yè)數(shù)不低于場內(nèi)經(jīng)營總戶數(shù)的20%；
（13）積極引導場內(nèi)經(jīng)營者誠信經(jīng)營，開展了信用經(jīng)營戶創(chuàng)建活動，建立了場內(nèi)經(jīng)營者信用獎懲制度。
3、場內(nèi)經(jīng)營者自覺遵守法律和市場管理制度，經(jīng)營行為規(guī)范，A級信用經(jīng)營者總數(shù)占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)的90%以上：
（1）證照齊全、亮照（證）經(jīng)營，有照率、亮照率為100%；
（2）建立并認真執(zhí)行進貨驗收、索證索票、購銷臺帳、銷售票據(jù)、不合格商品退貨制度；
（3）經(jīng)營的商品符合國家質(zhì)量安全衛(wèi)生標準，商品標識完整清晰，證件齊全；
（4）交易商品明碼標價，屬于國家價格管理的商品，符合國家價格管理的有關規(guī)定；
（5）計量器具符合法定要求，交易計量準確、公正；
（6）全面履行交易合同。沒有故意利用合同實施欺騙和其它違法違約行為的發(fā)生；
（7）近三年內(nèi)有嚴重違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例低于1%；有一般違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例低于3%。
（二）B類市場認定標準
1、市場開辦單位企業(yè)信用連續(xù)二年以上為A級，市場內(nèi)沒有發(fā)生過重大商品質(zhì)量安全責任事故和銷售國家明令禁止交易商品的行為。
2、市場經(jīng)營管理責任主體明確，市場經(jīng)營管理組織機構(gòu)、規(guī)章制度比較健全，建立并執(zhí)行了下列管理制度和措施：
（1）市場開辦單位與場內(nèi)經(jīng)營者全部簽定進場經(jīng)營合同，權(quán)利義務責任明確；
（2）建立經(jīng)營者市場準入制度，認真審查場內(nèi)經(jīng)營者經(jīng)營資格，建有登記檔案；
（3）建立商品準入管理制度和質(zhì)量管理責任制度。配備檢測機構(gòu)人員，對關系消費者身體健康生命安全的產(chǎn)品進行檢測管理。在工商行政管理機關組織進行的商品質(zhì)量監(jiān)測中，商品質(zhì)量合格率較高；
（4）建立市場退出管理制度，能夠按照國家規(guī)定清退違規(guī)經(jīng)營者和不合格商品；
（5）建立市場檢查制度。對市場管理制度實施情況進行經(jīng)常性的檢查，并采取相應措施。配備了市場交易安全電子監(jiān)控設備設施；
（6）建立執(zhí)行知名品牌商品市場準入和監(jiān)督查制度，市場內(nèi)無嚴重侵權(quán)行為發(fā)生；
（7）建立了消費權(quán)益保護制度，有機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T處理交易糾紛投訴和消費投訴，消費糾紛解決率達到90%以上。在市場顯著位置設置投訴信箱，公布投訴電話。通過合同與場內(nèi)經(jīng)營者約定了消費侵權(quán)損害賠償辦法，消費投訴能夠得到較好解決；
（8）建立了信息公示制度。在商品交易市場內(nèi)的顯著位置建立信息公示牌，發(fā)布商品質(zhì)量監(jiān)測、商品安全、消費警示和提示、消費者申（投）訴處理、場內(nèi)經(jīng)營戶的違法違規(guī)等信息；
（9）配合工商行政管理部門市場監(jiān)管工作，在場內(nèi)顯著位置公布市場管理制度以及行政監(jiān)督管理部門、投訴機構(gòu)的地址和電話。對于場內(nèi)經(jīng)營者的違法經(jīng)營行為，能夠及時予以制止，并及時報告工商行政管理進行處理；
（10）建立市場應急管理制度。具有應對緊急突發(fā)事件的預案和應急管理人員；
（11）創(chuàng)造條件吸引知名企業(yè)進場經(jīng)營，入場經(jīng)營的知名企業(yè)數(shù)不低于場內(nèi)經(jīng)營總戶數(shù)的15%；
（12）引導場內(nèi)經(jīng)營者誠信經(jīng)營，開展了信用經(jīng)營戶創(chuàng)建活動，建立了場內(nèi)經(jīng)營者信用獎懲制度。
3、場內(nèi)經(jīng)營者遵守法律和市場管理制度，經(jīng)營行為規(guī)范,A級信用經(jīng)營者總數(shù)占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)的80%以上：
（1）證照齊全、亮照（證）經(jīng)營，有照率、亮照率為100%；
（2）建立執(zhí)行進貨驗收、索證索票、購銷臺帳、銷售票據(jù)、不合格商品退貨制度較好；
（3）經(jīng)營的商品符合國家質(zhì)量安全衛(wèi)生標準；商品標識完整清晰，證件齊全；
（4）交易商品明碼標價，屬于國家價格管理的商品，符合國家價格管理的有關規(guī)定；
（5）計量器具符合法定要求，交易計量準確、公正；
（6）履行與客戶簽定的交易合同。沒有故意利用合同實施欺騙和其它嚴重違法違約行為的發(fā)生；
（7）近兩年內(nèi)有嚴重違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例低于3%；有一般違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例低于5%。
（三）C類市場認定標準
1、市場開辦單位企業(yè)信用為B級，市場有嚴重商品質(zhì)量安全責任事故發(fā)生。
2、市場經(jīng)營管理組織機構(gòu)、規(guī)章制度不夠健全，市場開辦單位與進場經(jīng)營者之間權(quán)利義務責任約定不清楚，市場開辦單位履行管理職責情況不到位，進場經(jīng)營資格審查、商品市場準入查驗、知名品牌商品保護等主要管理制度落實執(zhí)行一般；對于場內(nèi)經(jīng)營者的違法經(jīng)營行為制止和處理不及時，不報告相關部門進行處理。
3、在工商行政管理機關組織進行商品質(zhì)量監(jiān)測中，市場商品質(zhì)量合格率穩(wěn)定性較低。
4、缺乏保障消費者合法權(quán)益的制度措施，消費投訴不能得到及時處理和解決，消費糾紛解決率不足80%。
5、A級信用經(jīng)營者總數(shù)不足場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)的70%，有照率低于90%。
6、場內(nèi)經(jīng)營者不規(guī)范經(jīng)營行為屢有發(fā)生，近一年內(nèi)有嚴重違法記錄的場內(nèi)經(jīng)營者占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例高于5%；有一般違法記錄的場內(nèi)經(jīng)營者占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例高于10%；發(fā)生過兩次場內(nèi)經(jīng)營者因銷售假冒偽劣商品被查處事件。
（四）D類市場認定標準
1、市場開辦單位企業(yè)信用為C級，近一年內(nèi)有嚴重違反工商行政管理法規(guī)和國家其它法律法規(guī)違法行為記錄；市場有重大商品質(zhì)量安全責任事故發(fā)生。
2、市場管理機構(gòu)、制度不健全且落實情況較差，市場開辦單位不履行市場經(jīng)營管理職責，對進入市場交易的經(jīng)營者經(jīng)營資格不進行認真審查，放任無照經(jīng)營者進場經(jīng)營；對進入市場交易的商品質(zhì)量不履行查驗責任，市場內(nèi)有偽劣、侵權(quán)商品、國家明令禁止交易的商品等銷售；消費者合法權(quán)益得不到保障，投訴舉報率高，消費糾紛解決率不足70%。
3、在工商部門組織進行商品質(zhì)量監(jiān)測中，市場商品質(zhì)量合格率較低。
4、場內(nèi)經(jīng)營者經(jīng)營行為不規(guī)范程度高，A級信用經(jīng)營者總數(shù)占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)的60%以下；進貨查驗、索證索票、購銷臺帳等商品準入制度沒有得到確實執(zhí)行；商品場內(nèi)經(jīng)營者有照率低于70%；近一年內(nèi)有較嚴重違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者比例占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例高于10%；有一般違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者比例占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例高于20%；發(fā)生過兩次以上場內(nèi)經(jīng)營者因銷售假冒偽劣商品被查處事件。
三、市場分類監(jiān)管措施
工商行政管理機關應根據(jù)市場的信用類別實施不同的監(jiān)管方式、方法。
（一）A類市場監(jiān)管措施
除開展專項檢查、市場巡查、接申訴舉報或發(fā)現(xiàn)其他線索開展檢查外，一般每季度檢查一次。重點檢查有過違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者。對檢查中發(fā)現(xiàn)的沒有造成嚴重后果的輕微違法行為，應以教育和責令改正為主。對市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者驗照或變更登記時提供便捷服務，符合條件的當場辦理。優(yōu)先推薦A類市場參加 “守合同、重信用”單位認定活動。
（二）B類市場監(jiān)管措施
除開展專項檢查、市場巡查、接申訴舉報或發(fā)現(xiàn)其他線索開展檢查外，至少每季度進行1至3次日常巡查。重點檢查有過違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者。對檢查中發(fā)現(xiàn)的一般性違法行為，應以責令改正和警告為主。對市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者驗照或變更登記時，進行針對性的審查。
（三）C類市場監(jiān)管措施
除開展專項檢查、市場巡查、接申訴舉報或發(fā)現(xiàn)其他線索開展檢查外，至少每季度進行3次以上日常巡查。重點檢查市場開辦單位健全市場管理制度及履行管理職責情況，有過違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者。對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，依法查處，并加大市場預警頻度；加強對市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者的法律法規(guī)培訓和責任意識教育，督促其自覺履行管理職責。對市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者驗照或變更登記時，進行重點審查。
（四）D類市場監(jiān)管措施
除開展專項檢查、市場巡查、接申訴舉報或發(fā)現(xiàn)其他線索開展檢查外，至少每周進行一次日常巡查，必要時，檢查市場整改情況不受每周檢查一次的限制，通過檢查及時發(fā)現(xiàn)并查處市場內(nèi)違法經(jīng)營行為；將市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者列為年檢重點檢查對象，對違法違章行為，依法從重處罰；公開違法記錄，加強對市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者的法律法規(guī)教育和懲戒教育，強化其誠實信用、守法經(jīng)營。對市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者驗照或變更登記時，進行全面審查。
經(jīng)認定的信用類別市場，發(fā)生下列行為之一的，經(jīng)核實后，應立即調(diào)整其信用類別，并采取相應的監(jiān)管措施：
1、銷售假冒偽劣商品，并造成嚴重惡劣影響的；
2、發(fā)生嚴重質(zhì)量、安全和衛(wèi)生事故的；
3、監(jiān)督檢查結(jié)果證明市場運營不符合信用類別標準的；
4、其他嚴重違法違規(guī)行為。
四、商品交易市場信用分類監(jiān)管信息網(wǎng)絡化建設
各地在開展商品交易市場信用分類監(jiān)管工作時，要注意與市場監(jiān)管信息化、網(wǎng)絡化建設工作緊密結(jié)合起來。在開展商品交易市場信用分類監(jiān)管工作的同時，將市場信用信息數(shù)據(jù)庫的建設工作和網(wǎng)絡監(jiān)管平臺建設列入工作日程，研究制定市場信用信息數(shù)據(jù)采集、錄入、加工、傳輸和管理標準規(guī)范，統(tǒng)一開發(fā)具有自動分類、提示、預警，自動解除過期信息，滿足多方面查詢需求等功能，與各業(yè)務軟件兼容的商品交易市場信用分類監(jiān)管軟件，并與與網(wǎng)絡實現(xiàn)有機對接，逐步建立起互聯(lián)共享、傳輸迅速、查詢方面、運轉(zhuǎn)高效的商品交易市場信用分類監(jiān)管網(wǎng)絡平臺，有效提高市場管理水平和效能。
五、加強組織領導 確保商品交易市場信用分類監(jiān)管取得實效
各級工商行政管理機關要切實加強對商品交易市場信用分類監(jiān)管工作的組織領導工作，結(jié)合本地實際，制定具體工作實施方案、實施措施、實施步驟，建立健全與商品交易市場信用分類管理相配套的工作機制和工作制度，切實保障人員、資金和技術落實到位。
商品交易市場信用分類監(jiān)管主要用于工商行政管理機關實施分類監(jiān)管，嚴禁利用信用分類搞評比、評定，頒發(fā)信用等級牌匾等活動。
各地應于2007年年底前完成商品交易市場信用分類認定和信息匯總錄入工作，初步構(gòu)建起商品交易市場信用分類監(jiān)管網(wǎng)絡平臺框架。各地商品交易市場信用分類認定匯總情況，請各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局于2007年12月31日之前報總局備案。
為及時掌握商品交易市場發(fā)展動態(tài)，加強對商品交易市場發(fā)展與監(jiān)管的指導，及時總結(jié)推廣各地成功創(chuàng)新的市場監(jiān)管制度、機制和方式，國家工商行政管理總局對于信用度好、輻射面大、政府和社會各界反映良好的A類信用市場，將確定為重點聯(lián)系市場。請各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局在完成本地區(qū)市場信用分類認定工作后向總局提出重點聯(lián)系市場薦名單，并于2008年1月31日之前報送總局。
二00七年九月二十九日
