中國證監(jiān)會行政處罰決定書（杭蕭鋼構(gòu)及單銀木等人）
證監(jiān)罰字[2007]16號
當(dāng)事人：浙江杭蕭鋼構(gòu)股份有限公司（以下簡稱杭蕭鋼構(gòu)），住所：浙江省杭州市蕭山經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，法定代表人單銀木。
單銀木，男，1960年出生，2003年11月10日至今任杭蕭鋼構(gòu)董事長，住址：浙江省杭州市下城區(qū)天園閣1907室。
周金法，男，新加坡籍，護照號：S2624334C，2006年7月至今任杭蕭鋼構(gòu)總裁，并負責(zé)證券辦和信息披露工作。
潘金水，男，1958年出生，2004年3月至今任杭蕭鋼構(gòu)董事，2007年4月4日起代行董事會秘書職責(zé)，住址：浙江省杭州市蕭山區(qū)新街鎮(zhèn)錢江啤酒廠非農(nóng)集體戶022號。
陸擁軍，男，1970年出生，2006年12月2日至今任杭蕭鋼構(gòu)總經(jīng)理，主要負責(zé)生產(chǎn)基地管理。住址：浙江省杭州市蕭山區(qū)城廂鎮(zhèn)綠都花園5號901室。
羅高峰，男，1981年出生，2006年10月10日至今任杭蕭鋼構(gòu)證券辦副主任（證券事務(wù)代表）。原董事會秘書提出辭職后，信息披露工作由羅高峰具體負責(zé)，但未辦理交接手續(xù)。住址：浙江省杭州市西湖區(qū)文一路浙江財經(jīng)學(xué)院。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對杭蕭鋼構(gòu)信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，杭蕭鋼構(gòu)在信息披露中存在以下違法違規(guī)行為：
（一） 未按照規(guī)定披露信息
1. 2007年1月至2月初，杭蕭鋼構(gòu)與中國國際基金有限公司（以下簡稱中基公司）就安哥拉住宅建設(shè)項目（以下簡稱安哥拉項目）舉行了多次談判。2月8日，雙方就安哥拉項目合同的價格、數(shù)量、付款方式、工期等主要內(nèi)容達成一致意見。2月10日至13日，雙方就合同細節(jié)進行談判，并于13日簽署合同草案，合同總金額折合人民幣313.4億元。2月12日下午3點，正值杭蕭鋼構(gòu)和中基公司的合同談判處于收尾階段，公司董事長單銀木在公司2006年度總結(jié)表彰大會的講話中稱：“07年對杭蕭來說是一個新的起點，如國外的大項目正式啟動，08年股份公司爭取達到120億，集團目標(biāo)為150億?！?/p>
《證券法》第六十七條規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。其中，重大事件之一就包括公司訂立可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的重要合同。從已有證據(jù)看，安哥拉項目合同的總金額折合人民幣313.4億元，而杭蕭鋼構(gòu)2005年度經(jīng)審計的公司主營業(yè)務(wù)收入只有15.16億元，足以對杭蕭鋼構(gòu)的經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響，因此，這一事件應(yīng)當(dāng)及時予以披露。
《證券法》第七十條規(guī)定，依法必須披露的信息，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易所，供社會公眾查閱。中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）第二條第二款規(guī)定：“信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息”。杭蕭鋼構(gòu)對于應(yīng)當(dāng)予以披露的重大事件，沒有按照《證券法》的規(guī)定在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的媒體上發(fā)布，未能同時向所有投資者公開披露該重大信息，而是在公司內(nèi)部的總結(jié)表彰大會上發(fā)布，其行為違反了《證券法》和《管理辦法》的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述“未按照規(guī)定披露信息”的行為。直接責(zé)任人員是單銀木。
上述事實，有合同草案、公司內(nèi)部報道、當(dāng)事人談話筆錄等證據(jù)證明。
2. 安哥拉項目合同金額巨大，自2006年11月起，公司主要領(lǐng)導(dǎo)、公司設(shè)計部、投標(biāo)辦、市場營銷部和法務(wù)部等十多人參與了該項目工作，信息泄露的風(fēng)險已經(jīng)很大。相關(guān)證據(jù)顯示，2007年2月8日，雙方已就項目主要內(nèi)容達成一致；2月11日上午，公司開始布置設(shè)計部門進行工作，表明該合同已難以保密；2月12日下午，公司董事長單銀木在公司年度總結(jié)表彰大會的講話中泄露了信息；2月13日，公司股價連續(xù)兩個漲停，上海證券交易所詢問公司有無經(jīng)營異常情況，公司稱沒有異常情況。上海證券交易所要求公司作進一步的了解，并提醒公司如有異常情況要及時公告，但公司一直到2月15日才披露正在商談一個境外合同項目。
根據(jù)《證券法》第六十七條規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。安哥拉項目的總金額折合人民幣313.4億元，足以對公司的經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響，因此，這一事件應(yīng)當(dāng)立即予以披露?！豆芾磙k法》第三十一條規(guī)定，當(dāng)重大事件難以保密，重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞，或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易時，公司應(yīng)當(dāng)及時予以披露。
杭蕭鋼構(gòu)對于應(yīng)當(dāng)立即予以披露的重大事件，沒有按照《證券法》和《管理辦法》的規(guī)定立即予以披露，其行為違反了《證券法》和《管理辦法》的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述“未按照規(guī)定披露信息”的行為。直接負責(zé)的主管人員是單銀木、周金法，其他直接責(zé)任人員是陸擁軍、羅高峰。
上述事實，有相關(guān)合同、公司公告、當(dāng)事人談話筆錄等證據(jù)證明。
(二) 披露的信息有誤導(dǎo)性陳述
1. 2007年2月15日，杭蕭鋼構(gòu)發(fā)布公告稱，“公司正與有關(guān)業(yè)主洽談一境外建設(shè)項目，該意向項目整體涉及總金額折合人民幣約300億元，該意向項目分階段實施，建設(shè)周期大致在兩年左右。若公司參與該意向項目，將會對公司2007年業(yè)績產(chǎn)生較大幅度增長”，這與安哥拉項目合同草案實際約定的“各施工點現(xiàn)場具備施工條件后二年內(nèi)完工”內(nèi)容存在嚴重不符，足以對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，使投資者以為該項目的實施條件不存在重大不確定性，能夠在約兩年左右的時間內(nèi)完工，會使公司2007年業(yè)績產(chǎn)生較大幅度增長。
2. 2007年3月13日，杭蕭鋼構(gòu)發(fā)布公告稱，“中國國際基金有限公司與安哥拉共和國政府簽訂了公房發(fā)展EPC合同，為安哥拉興建公房項目，總工期為五年”。根據(jù)有關(guān)證據(jù)材料，杭蕭鋼構(gòu)并未看到過該公房發(fā)展合同。由于該公房發(fā)展合同是杭蕭鋼構(gòu)與中基公司簽定的合同的基礎(chǔ)，因此，該公房發(fā)展合同的真實性與可行性對于投資者的投資判斷具有重大影響。杭蕭鋼構(gòu)沒有在3月13日的公告中披露其未看到中基公司與安哥拉政府簽定的公房發(fā)展合同這一重大事實，這一行為足以對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，使投資者以為公司所簽合同的基礎(chǔ)不存在重大不確定性和風(fēng)險。
3. 2007年4月4日，中國證監(jiān)會向杭蕭鋼構(gòu)下發(fā)了《立案調(diào)查通知書》，通知公司因公司股價異常波動，涉嫌存在違法違規(guī)行為，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定立案調(diào)查。4月5日上午公司進行了公告，當(dāng)日下午，公司董事會秘書潘金水先后接受了多家媒體記者采訪，對媒體發(fā)表“大家都誤解了公告的內(nèi)容”，“（證監(jiān)會）調(diào)查的對象主要是二級市場的違規(guī)行為”，“證監(jiān)會調(diào)查已基本結(jié)束”，“我可以負責(zé)任地說，我們公司在信息披露等方面，并不存在違規(guī)情況”等言論。多家媒體和網(wǎng)站對此迅速做了報道或轉(zhuǎn)載。事實上，中國證監(jiān)會向杭蕭鋼構(gòu)下發(fā)《立案調(diào)查通知書》時，有關(guān)調(diào)查才剛剛開始，并不是所謂的“已基本結(jié)束”，而且也未排除公司在信息披露方面存在違法違規(guī)行為。因此，上述陳述對投資者產(chǎn)生了誤導(dǎo)。
杭蕭鋼構(gòu)的上述行為違反了《證券法》第六十三條“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述的所披露的信息有“誤導(dǎo)性陳述”的行為。上述第1、2項違法行為直接負責(zé)的主管人員是單銀木、周金法，其他直接責(zé)任人員是陸擁軍、羅高峰，上述第3項違法行為的直接責(zé)任人員是潘金水。
上述事實，有相關(guān)合同、公司公告、媒體報道、當(dāng)事人談話筆錄等證據(jù)證明。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，我會決定如下：
1. 對杭蕭鋼構(gòu)給予警告，并處以40萬元罰款；
2. 對單銀木、周金法分別給予警告，并處以20萬元罰款；
3. 對潘金水、陸擁軍、羅高峰分別給予警告，并處以10萬元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部、賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將付款憑證的復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會備案。當(dāng)事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○七年四月三十日
