關(guān)于對李永寬等人實施市場禁入的決定
證監(jiān)法律字[2006]3號
當(dāng)事人：李永寬，男，48歲，住址：湖北省武漢市君安公寓16樓C、D座，原武漢證券有限責(zé)任公司董事長。
魏武，男，40歲，住址：廣東省韶關(guān)市北江區(qū)曲仁礦務(wù)局機關(guān)集體，原武漢證券有限責(zé)任公司董事。
范洪，男，51歲，住址：湖北省武漢市武昌區(qū)武珞路114號26號4門103號，原武漢證券有限責(zé)任公司總裁兼董事。
陳業(yè)高，男，41歲，住址：湖北省武漢市武昌區(qū)武珞山九區(qū)23-18號，原武漢證券有限責(zé)任公司副總裁。
陳純澤，男，44歲，住址：上海市靜安區(qū)萬航渡路651弄3號309室，原武漢證券有限責(zé)任公司董事。
王虹，女，39歲，住址：湖北省武漢市解放公園38-14號3樓1號，原武漢證券有限責(zé)任公司上海普安路營業(yè)部經(jīng)理。
武漢證券有限責(zé)任公司（以下簡稱武漢證券）責(zé)任人員違法案，我會于2004年6月立案調(diào)查，現(xiàn)已調(diào)查完畢，并依法向各當(dāng)事人履行了事先告知程序。
經(jīng)查明，武漢證券在經(jīng)營過程中存在如下違法行為：
一、在2001年增資擴股材料中弄虛作假、隱瞞重要事實
經(jīng)查明，2001年8月武漢證券在向中國證監(jiān)會上報的《關(guān)于武漢證券有限責(zé)任公司重組增資擴股及收購九家證券營業(yè)部工作的復(fù)查報告》（以下簡稱申報材料）中，弄虛作假、隱瞞重要事實，具體包括：
（一）虛報股東出資比例，隱瞞實際投資關(guān)系。
1、在武漢證券此次增資擴股過程中，出資方武漢正信國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（以下簡稱武漢正信）申報出資4億元，其實際出資1.6億元，另外2.4億元轉(zhuǎn)由上海唯亞實業(yè)投資有限公司（以下簡稱上海唯亞）出資。
2、松遼汽車股份有限公司（以下簡稱松遼汽車）、炎黃文化藝術(shù)有限公司（以下簡稱炎黃文化）將申報的0.9億元也轉(zhuǎn)由上海唯亞出資。
3、上海唯亞承擔(dān)的出資額遠(yuǎn)大于申報的出資，但申報材料沒有披露以上委托關(guān)系。
（二）隱瞞新股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。上海唯亞和深圳國貝投資發(fā)展有限公司的實際控制人均為魏武，松遼汽車和炎黃文化的實際控制人均為陳純澤。魏武和陳純澤在武漢證券事務(wù)上為一致行動人，但是申報材料中隱瞞了這些關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（三）隱瞞虛假出資行為。據(jù)查，上海唯亞與武漢證券、武漢正信等股東涉嫌合謀虛假出資4.78億元，合謀和虛假出資的主要事實均發(fā)生在2001年6月份，而上報申報材料時隱瞞了虛假出資的行為。
武漢證券在2001年增資擴股時虛假申報材料的行為，構(gòu)成原《中華人民共和國證券法》（以下簡稱原《證券法》）第二百零一條所述“提交虛假證明文件……隱瞞重要事實騙取證券業(yè)務(wù)許可的”的行為。上述隱瞞的內(nèi)容在申報以前即由武漢正信、上海唯亞和武漢證券以會議紀(jì)要的形式共同決定，而三方蓄意在申報材料中予以隱瞞，責(zé)任人員為劉中橋（已故）、萬澤源（已另行處理）、魏武、陳純澤、李永寬。
二、超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)
經(jīng)查，2001年11月至2002年9月武漢證券開展受托投資管理業(yè)務(wù)4.76億元。由于武漢證券不具備中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2001]265號）所規(guī)定的開展受托投資管理業(yè)務(wù)資格，因此構(gòu)成超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為。
武漢證券超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為，違反了原《證券法》第一百三十一條第二款“證券公司不得超出核定的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)”的規(guī)定，構(gòu)成原《證券法》第一百九十九條所述“超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”的行為。對此承擔(dān)責(zé)任的人員為劉中橋（已故）、魏武、萬澤源（已另行處理）、李永寬，其他責(zé)任人員包括簽署受托理財業(yè)務(wù)協(xié)議的范洪、王虹、陳業(yè)高。
三、挪用客戶交易結(jié)算資金。截止2003年12月31日武漢證券涉嫌挪用客戶交易結(jié)算資金5.72億元。其中：在2001年增資擴股以前，原武漢國投所屬6家營業(yè)部因支付個人柜臺債而遺留的歷史挪用3.08億元，武漢證券挪用0.92億元；另外，上海唯亞實業(yè)和武漢正信對外融資過程中進行的國債回購所導(dǎo)致的交易透支和欠庫形成的挪用1.72億元。
武漢證券挪用客戶交易結(jié)算資金行為違反了原《證券法》第一百三十二條有關(guān)證券公司“嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金”的規(guī)定，構(gòu)成原《證券法》第一百九十三條所述“挪用客戶賬戶上的資金的”行為。對此承擔(dān)責(zé)任的人員包括李永寬、范洪、陳業(yè)高等人。
上述事實，有相關(guān)當(dāng)事人及證人的說明材料、當(dāng)事人確認(rèn)的財務(wù)報表、財務(wù)憑證、會計師事務(wù)所提供的專項審核報告、相關(guān)合同協(xié)議、賬戶開戶資料、證券交易資料等證據(jù)證明。
根據(jù)《證券市場禁入暫行規(guī)定》第六條“證券經(jīng)營機構(gòu)（包括分支機構(gòu)）高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，證券登記、托管、清算機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，有下列行為之一或?qū)υ撔袨樨?fù)有直接責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，除依法給予行政處罰外，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場禁入者”第（四）項“將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作、挪用客戶資金、擅自將客戶證券出售、質(zhì)押以及有其他嚴(yán)重欺詐客戶行為的”、第（七）項“其他嚴(yán)重違反證券法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為”、第七條“被認(rèn)定為市場禁入者的證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，證券登記、托管、清算機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，除其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以解聘外，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起，3―10年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔(dān)任上市公司高級管理人員；情節(jié)特別嚴(yán)重的，永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù)”的規(guī)定，經(jīng)研究決定：對李永寬、魏武實施永久性市場禁入，對范洪、陳純澤、陳業(yè)高實施10年市場禁入，對王虹實施5年市場禁入。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○六年六月十二日
