8月29日，中國銀監(jiān)會以電視電話會議形式召開銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理第九次工作會議。中紀(jì)委、中組部、最高人民檢察院、國務(wù)院辦公廳、發(fā)改委、公安部、監(jiān)察部、財(cái)政部、人民銀行、審計(jì)署、證監(jiān)會、保監(jiān)會等部門的負(fù)責(zé)同志應(yīng)邀出席了會議。銀監(jiān)會黨委書記、主席劉明康主持會議并發(fā)表重要講話，銀監(jiān)會黨委副書記、副主席蔣定之通報(bào)了今年前7個月的案件情況，審計(jì)署副審計(jì)長董大勝發(fā)表講話。
會議指出，自銀監(jiān)會2005年2月在全國范圍內(nèi)開展銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理工作以來，銀行業(yè)案件數(shù)量較上年同期有明顯減少，尤其是主要銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件高發(fā)的勢頭得到有效遏制，案件治理工作已取得了階段性成果。呈現(xiàn)四大特點(diǎn)：一是組織周密，認(rèn)真部署。銀監(jiān)會先后組織召開了八次案件專項(xiàng)治理工作會議，通報(bào)情況、分析問題、推進(jìn)工作。出臺了《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》等一系列規(guī)章制度，印發(fā)了20多份關(guān)于防范案件風(fēng)險(xiǎn)的文件，多次派出督導(dǎo)組赴全國各地督辦大案要案，在銀行業(yè)形成了強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的良好氛圍。大多數(shù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)也成立了案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真落實(shí)案件治理責(zé)任制，開展業(yè)務(wù)檢查，清理規(guī)章制度，積極查處大案要案。二是密切協(xié)作，有力打擊。銀監(jiān)會及時向國務(wù)院和有關(guān)部委匯報(bào)和通報(bào)交流工作進(jìn)展情況，得到了各方面的大力支持和密切配合。監(jiān)察部高度重視，及時組織召開了3次金融系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件查防工作座談會，嚴(yán)肅查處了一批大案要案。審計(jì)署依法加強(qiáng)了對銀行業(yè)的審計(jì)工作，及時移交了審計(jì)發(fā)現(xiàn)的案件線索。國務(wù)院法制辦積極推動有關(guān)金融法律法規(guī)修改和起草，為銀行業(yè)案件治理工作提供法律保障。中紀(jì)委、中組部和公檢法等部門與銀監(jiān)會都加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，有力地支持和推動了這項(xiàng)工作的深入開展。三是強(qiáng)化問責(zé)，堅(jiān)決查處。銀監(jiān)會加大問責(zé)力度，實(shí)行銀行業(yè)業(yè)務(wù)與稽核監(jiān)察的“雙線問責(zé)”，以及 “上追兩級”的責(zé)任追究制度；引入并實(shí)施引咎辭職制度，強(qiáng)化了對高層人員的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究，不少分行行長引咎辭職，一些涉嫌違法人員被移送司法機(jī)關(guān)。同時，銀監(jiān)會將案件查處情況如實(shí)向社會披露，正確引導(dǎo)輿論，為銀行業(yè)改革發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。四是標(biāo)本兼治，注重治本。銀監(jiān)會研究制定了案件治理長效機(jī)制建設(shè)的目標(biāo)要求、工作措施和有關(guān)制度安排，提出完善有關(guān)法律法規(guī)，實(shí)行重大案件責(zé)任追究制度，督促加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)等十個方面內(nèi)容。
會議認(rèn)為，經(jīng)過各方面共同努力，銀行業(yè)案件高發(fā)勢頭得到有效遏制，基本達(dá)到了力爭用一年左右時間取得明顯成效的目標(biāo)要求。從目前情況看，銀行業(yè)案件形勢出現(xiàn)四方面積極變化：一是大要案數(shù)量不斷下降。從2005年第2季度開始，當(dāng)季發(fā)生百萬元以上的案件數(shù)量總體上呈逐季下降態(tài)勢。二是案件自查發(fā)現(xiàn)能力有所提高。2005年案件的自查發(fā)現(xiàn)率65.5%，同比提高3.8個百分點(diǎn)；今年前7個月，自查發(fā)現(xiàn)率達(dá)69%。三是涉案資金挽回率逐步上升。2005年共挽回案件資金14.7億元，涉案資金挽回率27.9%；今年前7個月共挽回案件資金12.6億元，涉案資金挽回率40%。四是涉案人員處理力度明顯加大。2005年案件專項(xiàng)治理以來，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)共處理涉案人員1997人。其中，處理管理人員739人，刑事處罰658人。
審計(jì)署副審計(jì)長董大勝分析了當(dāng)前銀行業(yè)案件呈現(xiàn)的新特點(diǎn)，并闡述了案件發(fā)生的主要原因和金融審計(jì)的工作思路。今后一段時間的金融審計(jì)工作思路，一是毫不動搖地查處銀行業(yè)大案要案；二是毫不手軟地查處銀行業(yè)大案要案；三是采用先進(jìn)的審計(jì)技術(shù)方法發(fā)現(xiàn)大案要案線索；四是做好不同部門之間的協(xié)調(diào)配合。
銀監(jiān)會主席劉明康對下一步銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)行了部署。劉明康強(qiáng)調(diào)指出，今年案件專項(xiàng)治理工作重點(diǎn)是抓好三個堅(jiān)持，實(shí)現(xiàn)三個目標(biāo)。“三個堅(jiān)持”就是：堅(jiān)持標(biāo)本兼治，重在治本；堅(jiān)持查防結(jié)合，重在防范；堅(jiān)持改革管理并重，重在加強(qiáng)內(nèi)控?！叭齻€目標(biāo)”就是：繼續(xù)降低案件發(fā)生率；繼續(xù)提高成功堵截率；繼續(xù)嚴(yán)懲重處。劉明康指出，要在進(jìn)一步推進(jìn)建立案件防治長效機(jī)制的同時，把防范票據(jù)等案件高發(fā)與高損失風(fēng)險(xiǎn)、降低案件高發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)案率作為今年剩余100多天內(nèi)實(shí)現(xiàn)案件治理工作目標(biāo)的突破口和著力點(diǎn)。一要通過完善內(nèi)控、建立科學(xué)合理考核機(jī)制、加快信息系統(tǒng)建設(shè)、健全相對獨(dú)立的內(nèi)審體系和加強(qiáng)反腐倡廉工作等五個方面來著力建立嚴(yán)密的內(nèi)部防范體系。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要對今年的考核指標(biāo)重新審視，堅(jiān)決修改簡單片面帶操作性風(fēng)險(xiǎn)后遺癥的指標(biāo)。此外，還要提升技術(shù)水平，有效監(jiān)控業(yè)務(wù)操作，降低案件發(fā)生可能性。二要通過加大監(jiān)管力度、加大金融犯罪的懲處力度和嚴(yán)厲打擊銀行業(yè)違法犯罪活動等三個方面來著力建設(shè)嚴(yán)密的外部監(jiān)管和懲戒體系。切實(shí)將案發(fā)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入審批掛鉤，使案件防范真正成為各行高管層工作重心之一。
銀監(jiān)會在京領(lǐng)導(dǎo)同志，各國有重點(diǎn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會主席，銀監(jiān)會案件專項(xiàng)治理工作督查組負(fù)責(zé)人，機(jī)關(guān)有關(guān)部門和北京銀監(jiān)局主要負(fù)責(zé)人，以及各主要銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參加了主會場會議。各銀監(jiān)局、部分銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)人以及所轄有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在各分會場參加了會議。
