中國(guó)人民銀行關(guān)于貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的通知
銀發(fā) 〔2006〕 231號(hào)
中國(guó)人民銀行上?？偛浚鞣中?、營(yíng)業(yè)管理部、各省會(huì)(首府)城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行，各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制銀行，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：
為規(guī)范貨幣經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)行為，提高銀行間債券市場(chǎng)、銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀行間市場(chǎng)）流動(dòng)性，促進(jìn)銀行間市場(chǎng)的健康發(fā)展，現(xiàn)就貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、 本通知所稱(chēng)貨幣經(jīng)紀(jì)公司按《貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法》(銀監(jiān)會(huì)令2005年第1號(hào))第二條對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司的定義界定。
二、 貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場(chǎng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之前，應(yīng)向中國(guó)人民銀行備案，并提供如下備案材料：
（一）相關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)貨幣經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的文件；
（二）《金融許可證》（副本）復(fù)印件；
（三）《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件；
（四）公司章程；
（五）從事擬辦業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
（六）高級(jí)管理人員、部門(mén)主要負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主管人員的工作簡(jiǎn)歷及相關(guān)資格證明材料；
（七）從事擬辦業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人員名單和相關(guān)資格證明材料；
（八）中國(guó)人民銀行要求提交的其他材料。
中國(guó)人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向符合條件的貨幣經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)備案通知。
三、貨幣經(jīng)紀(jì)公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)的主管人員應(yīng)具有5年以上金融市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)歷，經(jīng)紀(jì)人員應(yīng)具有2年以上金融市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)歷；熟悉銀行間市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則。
四、貨幣經(jīng)紀(jì)公司在銀行間市場(chǎng)從事的業(yè)務(wù)范圍為接受金融機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)委托方）的委托，提供現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)、債券回購(gòu)、票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、票據(jù)回購(gòu)、債券遠(yuǎn)期交易、人民幣利率互換交易、同業(yè)拆借等經(jīng)紀(jì)服務(wù)。
五、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)遵循公正、公平、誠(chéng)實(shí)守信、為客戶(hù)保密的原則。
貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定本公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，建立有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
六、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)與委托方簽訂服務(wù)協(xié)議，并根據(jù)委托方委托以匿名方式進(jìn)行報(bào)價(jià)或詢(xún)價(jià)。
貨幣經(jīng)紀(jì)公司促成交易后，應(yīng)以書(shū)面形式及時(shí)向交易雙方發(fā)送成交通知單，按照服務(wù)協(xié)議的約定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收服務(wù)傭金，并實(shí)時(shí)將交易信息傳至全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)同業(yè)中心）以作成交備案。
未促成交易的，貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得要求委托方支付傭金，但可以要求委托方支付為其提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)所支出的必要費(fèi)用。
七、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)以與委托方約定的方式妥善保存委托記錄和交易記錄。
貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)嚴(yán)格管理交易信息，不得公開(kāi)向銀行間市場(chǎng)參與者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)參與者）發(fā)布交易信息。
八、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，貨幣經(jīng)紀(jì)公司及委托方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并于接到仲裁或訴訟最終結(jié)果的次一工作日12:00之前，將最終結(jié)果送達(dá)同業(yè)中心，同業(yè)中心應(yīng)在接到最終結(jié)果的當(dāng)日將其予以公告。
九、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在每季度后的10個(gè)工作日內(nèi)及次年的3月1日之前，向中國(guó)人民銀行提交本季度或本年度在銀行間市場(chǎng)提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的書(shū)面報(bào)告。其中，季度書(shū)面報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下的（一）、（二）、（三）、（四）、（七）項(xiàng)內(nèi)容；年度書(shū)面報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下的（一）至（七）項(xiàng)內(nèi)容：
（一）通過(guò)本公司成交的機(jī)構(gòu)類(lèi)型分布特征；
（二）通過(guò)本公司成交的各交易品種的交易量及占整個(gè)市場(chǎng)同類(lèi)交易的比重；
（三）通過(guò)本公司成交的各交易品種成交價(jià)格與相對(duì)應(yīng)的交易品種市場(chǎng)平均價(jià)格的差異性描述；
（四）本公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)量的逐月變化；
（五）上年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的年度自評(píng)估和本年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)劃；
（六）銀行間市場(chǎng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展建議；
（七）中國(guó)人民銀行要求報(bào)告的其他情況。
十、貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在每年的4月30日以前，通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)，向參與者定期披露經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告和出具的審計(jì)報(bào)告，包括經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注和審計(jì)意見(jiàn)。
發(fā)生如下事件時(shí)，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在事件發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)向參與者公告，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告：
（一）減資、合并、分立、解散、托管、停業(yè)、申請(qǐng)破產(chǎn)；
（二）涉及貨幣經(jīng)紀(jì)公司的重大訴訟；
（三）參與者對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司直接或間接持股額達(dá)5%以上；
（四）貨幣經(jīng)紀(jì)公司與參與者由同一母公司直接或間接控股；
（五）中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
十一、貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守銀行間市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定，違反本通知要求和銀行間市場(chǎng)其他有關(guān)規(guī)定的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。
十二、本通知自發(fā)布之日起施行。
中國(guó)人民銀行
二○○六年七月六日
我國(guó)銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正式啟動(dòng)
中國(guó)人民銀行發(fā)布了《中國(guó)人民銀行關(guān)于貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入銀行間市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀發(fā)〔2006〕231號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)和銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正式啟動(dòng)。
貨幣經(jīng)紀(jì)公司是在金融市場(chǎng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，為金融產(chǎn)品交易提供信息、促成交易達(dá)成的專(zhuān)業(yè)化機(jī)構(gòu)。通過(guò)專(zhuān)業(yè)化的信息集中方式和規(guī)范的操作流程，貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以有效整合市場(chǎng)需求信息，提高市場(chǎng)流動(dòng)性，也可以降低交易成本，提高市場(chǎng)效率。當(dāng)前，貨幣經(jīng)紀(jì)公司已經(jīng)成為國(guó)際成熟金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的重要組成部分。
我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)、銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)發(fā)展初期，參與主體類(lèi)型相對(duì)單一、產(chǎn)品尚不豐富，由市場(chǎng)參與主體直接尋求交易對(duì)手達(dá)成交易的模式，基本能夠滿(mǎn)足市場(chǎng)需要。然而，近年來(lái)隨著銀行間市場(chǎng)的迅速發(fā)展，市場(chǎng)參與主體類(lèi)型從原來(lái)單一的商業(yè)銀行擴(kuò)大到銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)和數(shù)千家大中型工商企業(yè)，產(chǎn)品也由最初的同業(yè)拆借、國(guó)債、政策性金融債、央行票據(jù)擴(kuò)大到包括商業(yè)銀行次級(jí)債券、金融債券、企業(yè)短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券遠(yuǎn)期交易、人民幣利率互換等眾多交易產(chǎn)品和工具。參與主體類(lèi)型的多樣化以及產(chǎn)品和交易工具的復(fù)雜化，使得銀行間市場(chǎng)原有的交易模式和信息收集方式難以滿(mǎn)足市場(chǎng)發(fā)展的需求，在銀行間市場(chǎng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的需要日益迫切。
《通知》的發(fā)布，標(biāo)志著銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正式啟動(dòng)，市場(chǎng)運(yùn)行架構(gòu)進(jìn)一步完善。貨幣經(jīng)紀(jì)公司的引入將會(huì)有效地提高市場(chǎng)流動(dòng)性和交易效率，降低市場(chǎng)交易成本，促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)，這對(duì)擴(kuò)大銀行間市場(chǎng)寬度、提高市場(chǎng)深度，促進(jìn)市場(chǎng)的快速健康發(fā)展具有重要意義。
