| 中 華 人 民 共 和 國 國 務(wù) 院 新 聞 辦 公 室 |
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| 中 華 人 民 共 和 國 商 務(wù) 部 |
令 |
| 中華人民共和國國家工商行政管理總局 |
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第 7 號
《外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)管理規(guī)定》現(xiàn)予公布，自2009年6月1日起施行。
國務(wù)院新聞辦公室主任 王 晨
商 務(wù) 部 部 長 陳德銘
工 商 總 局 局 長 周伯華
二〇〇九年四月三十日
外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)管理規(guī)定
目 錄
第一章 總 則
第二章 審 批
第三章 投資設(shè)立企業(yè)
第四章 監(jiān)督管理
第五章 法律責(zé)任
第六章 附 則
第一章 總 則
第一條 為便于外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)依法提供金融信息服務(wù)，滿足國內(nèi)用戶對金融信息的需求，促進(jìn)金融信息服務(wù)業(yè)健康、有序發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于修改〈國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定〉的決定》（國務(wù)院第548號令），制定本規(guī)定。
第二條 外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，適用本規(guī)定。
本規(guī)定所稱外國機(jī)構(gòu)，是指外國金融信息服務(wù)提供者。
本規(guī)定所稱金融信息服務(wù)，是指向從事金融分析、金融交易、金融決策或者其他金融活動的用戶提供可能影響金融市場的信息和/或者金融數(shù)據(jù)的服務(wù)。該服務(wù)不同于通訊社服務(wù)。
第三條 中國依法保障外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)的合法權(quán)益，為其依法提供金融信息服務(wù)提供便利。
外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守中國法律、法規(guī)和規(guī)章。
第二章 審 批
第四條 國務(wù)院新聞辦公室為外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)的監(jiān)督管理機(jī)關(guān)。外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院新聞辦公室批準(zhǔn)。
未經(jīng)國務(wù)院新聞辦公室批準(zhǔn)的外國機(jī)構(gòu)，不得在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)。
第五條 外國機(jī)構(gòu)申請在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
?。ㄒ唬┰谒趪遥ǖ貐^(qū)）有相應(yīng)的合法資質(zhì)；
（二）在金融信息服務(wù)領(lǐng)域有良好信譽；
（三）有確定的金融信息服務(wù)業(yè)務(wù)；
（四）有良好的傳播手段和技術(shù)服務(wù)；
?。ㄎ澹┲袊伞⒎ㄒ?guī)規(guī)定的其他條件。
第六條 外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，需向國務(wù)院新聞辦公室申請，提交下列材料：
（一）該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽署的書面申請；
?。ǘ┰摍C(jī)構(gòu)情況介紹；
?。ㄈ┰摍C(jī)構(gòu)在所在國家（地區(qū)）設(shè)立的證明文本副本；
（四）擬提供金融信息服務(wù)的產(chǎn)品、欄目、說明、信息來源和樣品的概述；
?。ㄎ澹﹤鞑ナ侄渭凹夹g(shù)服務(wù)說明材料。
第七條 國務(wù)院新聞辦公室應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給批準(zhǔn)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人并說明理由。
第八條 外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與用戶簽訂書面合同。
外國機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在首次收到本規(guī)定第七條所述批準(zhǔn)文件后30日內(nèi)，就獲得批準(zhǔn)文件前與國內(nèi)用戶簽訂的任何合同，向國務(wù)院新聞辦公室備案。獲得批準(zhǔn)的外國機(jī)構(gòu)與國內(nèi)用戶簽訂、終止任何合同，應(yīng)當(dāng)在該合同簽訂、終止后30日內(nèi)，向國務(wù)院新聞辦公室備案。備案內(nèi)容包括：合同所涉信息產(chǎn)品、提供方式、用戶相關(guān)身份信息、合同期限等。已備案內(nèi)容發(fā)生變更的，外國機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變更后30日內(nèi)向國務(wù)院新聞辦公室變更備案。
第九條 外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，擬變更機(jī)構(gòu)名稱、產(chǎn)品種類或者傳播手段的，應(yīng)當(dāng)至少提前30日向國務(wù)院新聞辦公室辦理變更手續(xù)。
第十條 外國機(jī)構(gòu)擬終止在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在終止業(yè)務(wù)前書面告知國務(wù)院新聞辦公室，并自終止業(yè)務(wù)之日起7日內(nèi)到國務(wù)院新聞辦公室辦理注銷手續(xù)。
第十一條 外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)批準(zhǔn)文件有效期為2年。批準(zhǔn)文件到期并擬繼續(xù)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)文件到期前至少30日，持原批準(zhǔn)文件和本規(guī)定第六條所述材料向國務(wù)院新聞辦公室申請更新批準(zhǔn)文件。國務(wù)院新聞辦公室將依照本規(guī)定第七條的規(guī)定辦理。
第十二條 國務(wù)院新聞辦公室依法保護(hù)外國機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定提交材料中包含的具有商業(yè)價值的信息，上述信息將僅用于監(jiān)管。
第三章 投資設(shè)立企業(yè)
第十三條 外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)投資設(shè)立金融信息服務(wù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)依照中國有關(guān)法律向國務(wù)院商務(wù)主管部門提出申請，并提交下列材料：
?。ㄒ唬﹪鴦?wù)院新聞辦公室的批準(zhǔn)文件；
?。ǘ┰摍C(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽署的在中國境內(nèi)投資設(shè)立金融信息服務(wù)企業(yè)的書面申請；
（三）由各方投資者法定代表人或者其授權(quán)的代表簽署的金融信息服務(wù)企業(yè)的合同、章程；
?。ㄋ模M投資設(shè)立金融信息服務(wù)企業(yè)的董事會成員名單及證明文件；
?。ㄎ澹┕ど绦姓芾聿块T出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
?。┲袊?、法規(guī)規(guī)定的其他文件。
第十四條 國務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起30個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人并說明理由。
第十五條 獲得批準(zhǔn)投資設(shè)立金融信息服務(wù)企業(yè)的外國機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起30日內(nèi)，依法向工商行政管理部門申請設(shè)立登記。
外商投資的金融信息服務(wù)企業(yè)變更登記事項或者終止的，應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記或者注銷登記。
第四章 監(jiān)督管理
第十六條 外國機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍提供金融信息服務(wù)。國務(wù)院新聞辦公室對外國機(jī)構(gòu)提供金融信息服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，外國機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第十七條 外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)向用戶提供的金融信息，不得含有下列內(nèi)容：
（一）違反中華人民共和國憲法基本原則的；
（二）破壞中國國家統(tǒng)一、主權(quán)和領(lǐng)土完整的；
?。ㄈ┪：χ袊鴩野踩蛽p害國家利益的；
?。ㄋ模┻`反中國的民族、宗教政策，破壞民族團(tuán)結(jié)，宣揚邪教的；
?。ㄎ澹┥⒉继摷俳鹑谛畔ⅲ瑪_亂經(jīng)濟(jì)秩序，破壞經(jīng)濟(jì)、金融、資本市場和社會穩(wěn)定的；
（六）宣揚淫穢、色情、暴力、恐怖或者教唆犯罪的；
（七）侮辱或者誹謗他人，侵害他人合法權(quán)益的；
（八）中國法律、法規(guī)和規(guī)章禁止的其他內(nèi)容。
第十八條 國務(wù)院新聞辦公室對外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供的金融信息進(jìn)行同步審視，發(fā)現(xiàn)含有本規(guī)定第十七條所列內(nèi)容的，予以調(diào)查、處理。外國機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院新聞辦公室無償提供同步審視其所提供金融信息的必要條件。
第十九條 在中國境內(nèi)設(shè)立的外商投資金融信息服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照登記注冊的經(jīng)營范圍從事業(yè)務(wù)活動，不得開展新聞采集業(yè)務(wù)，不得從事通訊社業(yè)務(wù)。
第二十條 國內(nèi)金融信息用戶發(fā)現(xiàn)外國機(jī)構(gòu)提供的金融信息中含有本規(guī)定第十七條所列內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院新聞辦公室舉報，并不得使用和傳播。
第五章 法律責(zé)任
第二十一條 外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)違反本規(guī)定的，由國務(wù)院新聞辦公室和有關(guān)部門責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。違反其他法律法規(guī)的，由相關(guān)行政、司法機(jī)關(guān)依法處理。
第二十二條 國內(nèi)金融信息用戶向社會傳播外國機(jī)構(gòu)提供的金融信息中含有本規(guī)定第十七條所列內(nèi)容的，由國務(wù)院新聞辦公室和有關(guān)部門依法處罰。
第二十三條 國務(wù)院新聞辦公室工作人員，因玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者收受賄賂，造成嚴(yán)重后果并構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予處分。
第六章 附 則
第二十四條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)有關(guān)機(jī)構(gòu)，在內(nèi)地提供金融信息服務(wù)，參照適用本規(guī)定。
第二十五條 本規(guī)定自2009年6月1日起施行。本規(guī)定發(fā)布前，有關(guān)部門發(fā)布的關(guān)于金融信息服務(wù)的規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
本規(guī)定施行前已獲得批準(zhǔn)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)的外國機(jī)構(gòu)，擬繼續(xù)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定施行之日起30日內(nèi)持本規(guī)定第六條所述材料向國務(wù)院新聞辦公室提出申請。在國務(wù)院新聞辦公室根據(jù)本規(guī)定第七條做出決定之日前，允許其繼續(xù)提供該服務(wù)。
