新華社北京３月１０日電（記者李柯勇、吳晶）我國資本市場(chǎng)和基金業(yè)迅速發(fā)展，“基民”隊(duì)伍越來越龐大。全國人大代表、中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局局長(zhǎng)黃有根認(rèn)為，現(xiàn)行證券投資基金法部分規(guī)定已不適應(yīng)基金監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展的要求，迫切需要予以修改。
黃有根代表將現(xiàn)行基金法不完善之處概括為三方面：調(diào)整范圍窄，沒有明確基金從業(yè)人員違反受托義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，對(duì)基金公司及其股東的監(jiān)管措施滯后。
目前，各類理財(cái)產(chǎn)品監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)混亂，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)有待統(tǒng)一。黃有根說，當(dāng)前市場(chǎng)上商業(yè)銀行、證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)推出各自不同的人民幣和外幣集合理財(cái)產(chǎn)品，其中相當(dāng)一部分理財(cái)產(chǎn)品具有“證券投資基金”的特征：公開發(fā)售、劃分份額、管理和托管分離、投資于證券市場(chǎng)、可以申購贖回等。
“由于這些金融機(jī)構(gòu)分屬不同監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，適用不同法律法規(guī)，造成監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一，使得這些類似證券投資基金的理財(cái)產(chǎn)品出現(xiàn)監(jiān)管漏洞，不利于理財(cái)市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?！彼ㄗh將基金法的適用范圍擴(kuò)大到所有公開發(fā)售的投資于證券市場(chǎng)的理財(cái)產(chǎn)品。
談到受托為廣大“基民”理財(cái)?shù)幕饛臉I(yè)人員，他說：“他們理應(yīng)具有誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉等受托義務(wù)，而在實(shí)踐中，個(gè)別基金從業(yè)人員嚴(yán)重違背受托義務(wù)，沒有履行勤勉義務(wù)給基金財(cái)產(chǎn)造成損失；個(gè)別基金從業(yè)人員利用基金投資相關(guān)信息，自己進(jìn)行或者建議他人進(jìn)行股票投資牟取利益。這與基金法沒有明確的相關(guān)規(guī)定有關(guān)。”
黃有根深入剖析了目前對(duì)基金公司及其股東監(jiān)管措施的不足?，F(xiàn)行基金法的處罰對(duì)象主要是基金管理公司，而沒有涉及基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人。但在實(shí)踐中，基金管理公司的股東或者股東的實(shí)際控制人違法違規(guī)，往往會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響。
他說：“對(duì)于這些情況，基金法沒有專門針對(duì)違法違規(guī)的股東或者實(shí)際控制人規(guī)定其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，而是僅對(duì)基金管理公司進(jìn)行整頓或者取消基金管理資格。這種處理方式比較簡(jiǎn)單、極端，沒有考慮到基金管理公司的具體情況和其他股東的利益，操作性比較差，影響了相關(guān)基金管理公司的穩(wěn)定運(yùn)營和基金行業(yè)的健康發(fā)展。”
黃有根代表建議，參考證券法關(guān)于監(jiān)管證券公司的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)基金管理公司股東及實(shí)際控制人監(jiān)管，增加對(duì)公司及其股東采取監(jiān)管措施的種類。
