國家工商行政管理總局令
第 42 號
《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》已經(jīng)國家工商行政管理總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2009年7月1日起施行。
局 長 周伯華
二〇〇九年五月二十六日
工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、
濫用市場支配地位案件程序規(guī)定
第一條 為規(guī)范和保障工商行政管理機(jī)關(guān)依法查處壟斷行為，依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》制定本規(guī)定。
第二條 國家工商行政管理總局統(tǒng)一負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位方面的反壟斷執(zhí)法工作。
國家工商行政管理總局根據(jù)工作需要，可以授權(quán)有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局（以下簡稱省級工商行政管理局）負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位方面的反壟斷執(zhí)法工作。
第三條 下列壟斷行為應(yīng)當(dāng)由國家工商行政管理總局負(fù)責(zé)查處：
?。ㄒ唬┤珖秶鷥?nèi)有重大影響的；
?。ǘ﹪夜ど绦姓芾砜偩终J(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其管轄的。
下列壟斷行為可以授權(quán)省級工商行政管理局負(fù)責(zé)查處：
（一）該行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的；
?。ǘ┛缡 ⒆灾螀^(qū)、直轄市發(fā)生，但主要行為地在該行政區(qū)域內(nèi)的；
?。ㄈ﹪夜ど绦姓芾砜偩终J(rèn)為可以授權(quán)省級工商行政管理局管轄的。
授權(quán)以個案的形式進(jìn)行。被授權(quán)的省級工商行政管理局不得再次向下級工商行政管理局授權(quán)。
第四條 工商行政管理機(jī)關(guān)依據(jù)職權(quán)，或者通過舉報、其他機(jī)關(guān)移送、上級機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)壟斷行為并依法查處。
第五條 任何單位和個人有權(quán)向工商行政管理機(jī)關(guān)舉報涉嫌壟斷行為，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)為舉報人保密。
舉報采取書面形式的，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┡e報人的基本情況。舉報人為個人的，應(yīng)當(dāng)提供姓名、住址、聯(lián)系方式等。舉報人為經(jīng)營者的，應(yīng)當(dāng)提供名稱、地址、聯(lián)系方式、主要從事的行業(yè)、生產(chǎn)的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)等；
?。ǘ┍慌e報人的基本情況。包括經(jīng)營者名稱、地址、主要從事的行業(yè)、生產(chǎn)的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)等；
?。ㄈ┥嫦訅艛嗟南嚓P(guān)事實。包括被舉報人違反法律、法規(guī)和規(guī)章實施壟斷行為的事實以及有關(guān)行為的時間、地點等；
?。ㄋ模┫嚓P(guān)證據(jù)。包括書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機(jī)數(shù)據(jù)、鑒定結(jié)論等，有關(guān)證據(jù)應(yīng)當(dāng)有證據(jù)提供人的簽名并注明獲得證據(jù)的來源；
（五）是否就同一事實已向其他行政機(jī)關(guān)舉報或者向人民法院提起訴訟。
第六條 國家工商行政管理總局和省級工商行政管理局負(fù)責(zé)舉報材料的受理。省級以下工商行政管理機(jī)關(guān)收到舉報材料的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)將有關(guān)舉報材料報送省級工商行政管理局。
受理機(jī)關(guān)收到舉報材料后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記并對舉報內(nèi)容進(jìn)行核查。
舉報材料不齊全的，應(yīng)當(dāng)通知舉報人及時補(bǔ)齊。
對于匿名的書面舉報，如果有具體的違法事實并提供相關(guān)證據(jù)的，受理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記并對舉報內(nèi)容進(jìn)行核查。
第七條 省級工商行政管理局應(yīng)當(dāng)對主要發(fā)生在本行政區(qū)域內(nèi)涉嫌壟斷行為的舉報進(jìn)行核查，并將核查的情況以及是否立案的意見報國家工商行政管理總局。
省級工商行政管理局對舉報材料齊全、涉及兩個以上省級行政區(qū)域的涉嫌壟斷行為的舉報，應(yīng)當(dāng)及時將舉報材料報送國家工商行政管理總局。
第八條 國家工商行政管理總局根據(jù)對舉報內(nèi)容核查的情況，決定立案查處工作。國家工商行政管理總局可以自己立案查處，也可以根據(jù)本規(guī)定第三條的規(guī)定授權(quán)有關(guān)省級工商行政管理局立案查處。
第九條 國家工商行政管理總局對自己立案查處的案件，可以自行開展調(diào)查，也可以委托有關(guān)省級、計劃單列市、副省級市工商行政管理局開展案件調(diào)查工作。
省級工商行政管理局對經(jīng)授權(quán)由其立案查處的案件，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定組織案件調(diào)查等相關(guān)工作。
第十條 工商行政管理機(jī)關(guān)調(diào)查涉嫌壟斷行為，經(jīng)向有權(quán)查處壟斷案件機(jī)關(guān)的主要負(fù)責(zé)人書面報告并經(jīng)批準(zhǔn)，可以采取下列調(diào)查措施：
?。ㄒ唬┻M(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關(guān)場所進(jìn)行檢查；
（二）詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人，要求其說明有關(guān)情況；
（三）查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人的有關(guān)單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；
?。ㄋ模┎榉?、扣押相關(guān)證據(jù)；
?。ㄎ澹┎樵兘?jīng)營者的銀行賬戶。
第十一條 工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法人員調(diào)查案件，不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。
第十二條 工商行政管理機(jī)關(guān)調(diào)查涉嫌壟斷行為時，可以要求被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人（以下簡稱被調(diào)查人）在規(guī)定時限內(nèi)提供以下書面材料：
?。ㄒ唬┍徽{(diào)查人的基本情況，包括組織形式、名稱、聯(lián)系人及聯(lián)系方式、營業(yè)執(zhí)照或者社會團(tuán)體法人登記證書、法人組織代碼副本復(fù)印件。經(jīng)營者為個人的，提供身份證復(fù)印件及聯(lián)系方式；
（二）被調(diào)查人為經(jīng)營者的，還應(yīng)提供近三年的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、年銷售額情況、繳稅情況、與交易相對人業(yè)務(wù)往來及合作協(xié)議、境外投資情況等，上市公司還要提供股票收益情況；
?。ㄈ┍徽{(diào)查人為行業(yè)協(xié)會的，還應(yīng)提供行業(yè)組織章程、相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策依據(jù)、本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)劃以及執(zhí)行情況、與涉嫌壟斷行為有關(guān)的會議、活動情況及文件等；
?。ㄋ模┚凸ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)提出的相關(guān)問題所作的說明；
?。ㄎ澹┕ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他書面材料。
工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。
第十三條 被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見。工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人提出的事實、理由和證據(jù)進(jìn)行核實。
第十四條 對工商行政管理機(jī)關(guān)依法實施的調(diào)查，拒絕提供、不完全提供或者超過規(guī)定時限提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有拒絕、阻礙調(diào)查行為的，依照《反壟斷法》第五十二條的規(guī)定處理。
第十五條 涉嫌壟斷行為的經(jīng)營者在被調(diào)查期間，可以提出中止調(diào)查的申請，承諾在工商行政管理機(jī)關(guān)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為影響。
第十六條 中止調(diào)查申請應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，并由法定代表人、其他組織負(fù)責(zé)人或者個人簽字并蓋章。申請書應(yīng)當(dāng)載明以下事項：
（一）涉嫌違法的事實及可能造成的影響；
?。ǘ┫袨橛绊憯M采取的具體措施；
?。ㄈ崿F(xiàn)承諾的日程安排和保證聲明。
第十七條 工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)被調(diào)查經(jīng)營者的申請，在考慮行為的性質(zhì)、持續(xù)時間、后果及社會影響等具體情況后，可以決定中止調(diào)查，并作出中止調(diào)查決定書。中止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營者涉嫌違法的事實、承諾的具體內(nèi)容、消除影響的具體措施、時限以及不履行或者部分履行承諾的法律后果等內(nèi)容。
第十八條 決定中止調(diào)查的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時限內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)提交履行承諾進(jìn)展情況的書面報告。
第十九條 工商行政管理機(jī)關(guān)對經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。確定經(jīng)營者已經(jīng)履行承諾的，可以決定終止調(diào)查，并作出終止調(diào)查決定書。終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營者涉嫌違法的事實、承諾的具體內(nèi)容、消除影響的具體措施、履行承諾的具體步驟和時間等內(nèi)容。
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：
?。ㄒ唬┙?jīng)營者未履行承諾的；
?。ǘ┳鞒鲋兄拐{(diào)查所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的；
?。ㄈ┲兄拐{(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整、不正確或者誤導(dǎo)性的信息作出的。
第二十條 工商行政管理機(jī)關(guān)對主動報告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的經(jīng)營者，可以酌情減輕或者免除處罰。
對壟斷協(xié)議的組織者，不適用前款規(guī)定。
重要證據(jù)應(yīng)當(dāng)是能夠啟動調(diào)查或者對認(rèn)定壟斷協(xié)議行為起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)。
第二十一條 經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定情形的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以對有關(guān)行為予以豁免。
第二十二條 工商行政管理機(jī)關(guān)對涉嫌壟斷行為調(diào)查核實后，認(rèn)定構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出行政處罰決定。
第二十三條 國家工商行政管理總局對重大壟斷案件，在作出行政處罰決定前應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院反壟斷委員會報告。
經(jīng)授權(quán)的省級工商行政管理局應(yīng)當(dāng)依法作出中止調(diào)查、終止調(diào)查或者行政處罰決定，但在作出決定前應(yīng)當(dāng)向國家工商行政管理總局報告。省級工商行政管理局應(yīng)當(dāng)在作出決定后10個工作日內(nèi)，將有關(guān)情況、相關(guān)決定書及案件調(diào)查終結(jié)報告報國家工商行政管理總局備案。
第二十四條 國家工商行政管理總局研究決定不適用《反壟斷法》，但可以轉(zhuǎn)致適用其他工商行政管理法律、法規(guī)處理的舉報，應(yīng)當(dāng)及時轉(zhuǎn)送有關(guān)工商行政管理機(jī)關(guān)依法處理。屬于其他行政機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)依法移送其他有權(quán)機(jī)關(guān)。
省級以下工商行政管理機(jī)關(guān)可以依照其他法律、法規(guī)的規(guī)定，對發(fā)生在本行政區(qū)域內(nèi)的公用企業(yè)或者其他依法具有獨占地位經(jīng)營者的限制競爭行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第二十五條 工商行政管理機(jī)關(guān)對依法查處的壟斷案件，可以向社會公布。
第二十六條 本規(guī)定對壟斷行為調(diào)查、聽證和處罰程序未做規(guī)定的，依照《中華人民共和國行政處罰法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽證規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，但有關(guān)時限的規(guī)定不適用《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽證規(guī)則》。
第二十七條 對工商行政管理機(jī)關(guān)依照本規(guī)定作出的行政處罰等決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第二十八條 工商行政管理機(jī)關(guān)在反壟斷執(zhí)法工作中，要加強(qiáng)與其他反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門的信息溝通和執(zhí)法協(xié)作。
第二十九條 工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員違反本規(guī)定，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密，尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
第三十條 本規(guī)定不適用于查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位方面的價格壟斷行為。
第三十一條 本規(guī)定由國家工商行政管理總局負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條 本規(guī)定自2009年7月1日起施行。
