中華人民共和國(guó)商務(wù)部令
2009 年 第 8 號(hào)
《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可管理辦法》已經(jīng)中華人民共和國(guó)商務(wù)部2009年第22次部務(wù)會(huì)議審議通過,現(xiàn)予以公布,自2009年7月1日起施行。
部長(zhǎng):陳德銘
二〇〇九年五月十三日
兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可管理辦法
第一章 總 則
第一條 為維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益,完善兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口管理,依據(jù)《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》和有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章的規(guī)定,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章是指《中華人民共和國(guó)核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國(guó)生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國(guó)導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》、《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》等。
本辦法所稱兩用物項(xiàng)和技術(shù)是指前款有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章管制的物項(xiàng)和技術(shù)。
第三條 本辦法所稱兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可是指商務(wù)部根據(jù)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者的申請(qǐng),依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章和本辦法的規(guī)定進(jìn)行審查,準(zhǔn)予其持商務(wù)部簽發(fā)的兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可批復(fù),依據(jù)許可有效期和范圍,在《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》(商務(wù)部、海關(guān)總署2005年第29號(hào)令)規(guī)定的發(fā)證機(jī)構(gòu)多次申領(lǐng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證的行為。
未取得兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可,出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章的規(guī)定,逐單申請(qǐng)出口許可。
第四條 商務(wù)部是全國(guó)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可的主管部門。
商務(wù)部委托的省級(jí)商務(wù)主管部門按照本辦法的規(guī)定,負(fù)責(zé)本地區(qū)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可的日常監(jiān)督管理。
第五條 兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可分為甲類通用許可和乙類通用許可。
甲類通用許可允許出口經(jīng)營(yíng)者在許可有效期內(nèi)向一個(gè)或多個(gè)特定國(guó)家(或地區(qū))的一個(gè)或多個(gè)最終用戶,出口一種或多種特定兩用物項(xiàng)和技術(shù)。
乙類通用許可允許出口經(jīng)營(yíng)者在許可有效期內(nèi)向同一特定國(guó)家(或地區(qū))的固定最終用戶多次出口同種類特定兩用物項(xiàng)和技術(shù)。
第六條 兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可有效期不超過三年。
第二章 通用許可的實(shí)施
第七條 國(guó)家對(duì)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可的實(shí)施進(jìn)行嚴(yán)格審查。
兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可經(jīng)營(yíng)者(以下簡(jiǎn)稱“通用許可經(jīng)營(yíng)者”)應(yīng)當(dāng)滿足以下條件:
?。ㄒ唬?是合法的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者;
?。ǘ?建立企業(yè)兩用物項(xiàng)和技術(shù)內(nèi)部控制機(jī)制;
?。ㄈ?從事兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口業(yè)務(wù)兩年以上(含兩年);
?。ㄋ模?申請(qǐng)甲類通用許可的,應(yīng)當(dāng)連續(xù)兩年以上(含兩年)年申領(lǐng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可數(shù)量超過40份(含40份);申請(qǐng)乙類通用許可的,應(yīng)當(dāng)連續(xù)兩年以上(含兩年)年申領(lǐng)同種類兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可數(shù)量超過30份(含30份);
?。ㄎ澹?近3年內(nèi)未受過刑事處罰或受過有關(guān)部門行政處罰;
?。?有相對(duì)固定的兩用物項(xiàng)和技術(shù)銷售渠道及最終用戶。
第八條 兩用物項(xiàng)和技術(shù)通用許可經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部提出通用許可申請(qǐng),并向商務(wù)部委托的省級(jí)商務(wù)主管部門提交下列申請(qǐng)材料:
(一) 兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可申請(qǐng)表;
(二) 企業(yè)兩用物項(xiàng)和技術(shù)內(nèi)部控制機(jī)制建立和運(yùn)行情況說明及相關(guān)證明文件;
(三) 近3年內(nèi)未受過刑事處罰或受過有關(guān)部門行政處罰的保證文書;
?。ㄋ模?合法的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者的證明文件;
?。ㄎ澹?從事兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口業(yè)務(wù)情況說明,包括:近兩年兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證申領(lǐng)及使用情況說明;兩用物項(xiàng)和技術(shù)銷售渠道及用戶情況說明,包括與交易各方關(guān)系、交易情況及進(jìn)口商和最終用戶說明;
?。?擬申請(qǐng)出口通用許可的物項(xiàng)和技術(shù)的種類及相關(guān)技術(shù)說明文件;
?。ㄆ撸?依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章規(guī)定,每份合同執(zhí)行前向最終用戶索取相關(guān)保證文書或最終用戶和最終用途說明文件的保證文件;
?。ò耍?主管部門要求提交的其他文件。
兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可申請(qǐng)表由商務(wù)部統(tǒng)一制定。
第九條 商務(wù)部委托的省級(jí)商務(wù)主管部門自收到本辦法第八條規(guī)定的文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)將申請(qǐng)材料送商務(wù)部。商務(wù)部自收到申請(qǐng)材料之日起,依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行審查或會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行審查,并做出許可或者不予許可的決定。予以許可的,由商務(wù)部簽發(fā)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可批復(fù);不予許可的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
在審查過程中,商務(wù)部或其委托的省級(jí)商務(wù)主管部門可以根據(jù)需要約談企業(yè)主要管理人員,了解企業(yè)內(nèi)部出口控制機(jī)制建立和執(zhí)行情況。必要時(shí),可對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察驗(yàn)證。
在審查過程中,商務(wù)部可以委托專家咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)內(nèi)部出口控制機(jī)制的建立及運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估。專家咨詢機(jī)構(gòu)由商務(wù)部確定,并以公告形式對(duì)外發(fā)布。
第十條 下列情形不適用通用許可:
?。ㄒ唬┢髽I(yè)已建立完備的內(nèi)部出口控制機(jī)制但無法確認(rèn)其有效執(zhí)行的;
?。ǘ┯嘘P(guān)行政主管部門認(rèn)為出口存在擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)以及其他不適宜通用許可的。
第十一條 通用許可經(jīng)營(yíng)者無法判斷擬出口的物項(xiàng)和技術(shù)是否符合有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章規(guī)定,或者無法判斷擬出口的物項(xiàng)和技術(shù)是否屬于通用許可范圍,應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章的規(guī)定,逐單申請(qǐng)出口許可。
第十二條 嚴(yán)禁偽造、變?cè)?、買賣或者轉(zhuǎn)讓兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可批復(fù);嚴(yán)禁超出許可范圍使用兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可批復(fù)或者利用兩用物項(xiàng)和技術(shù)通用許可批復(fù)從事擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的違法違規(guī)行為。
第三章 兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證的申領(lǐng)
第十三條 通用許可經(jīng)營(yíng)者獲得商務(wù)部簽發(fā)的兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可批復(fù)后,憑加蓋企業(yè)公章的批復(fù)文件到《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》規(guī)定的兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證發(fā)證機(jī)構(gòu)申領(lǐng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證。
兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證申領(lǐng)的其他程序依照《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》執(zhí)行。
第四章 通用許可經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)
第十四條 通用許可經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)出口管制政策、法規(guī)要求,有效執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制。
第十五條 通用許可經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供申請(qǐng)材料并妥善保存依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章規(guī)定的保證文書或最終用戶和最終用途說明以及合同、發(fā)票、賬冊(cè)、單據(jù)、記錄、文件、業(yè)務(wù)函電、錄音錄像制品和其他資料五年。
第十六條 通用許可經(jīng)營(yíng)者知道或者應(yīng)當(dāng)知道,或者得到商務(wù)部或其委托的省級(jí)商務(wù)主管部門通知,或者在從事相關(guān)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口過程中發(fā)現(xiàn),其擬出口的物項(xiàng)和技術(shù)存在危害國(guó)家安全和社會(huì)公共利益風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)當(dāng)立即暫停或停止相關(guān)出口活動(dòng),采取必要的補(bǔ)救措施,并及時(shí)向商務(wù)部及其委托的省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)告。
第十七條 通用許可經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在通用許可有效期內(nèi),主動(dòng)了解兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口管制政策、法規(guī),參加商務(wù)主管部門舉辦的相關(guān)培訓(xùn)。
第十八條 通用許可經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依照企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制的要求,檢查機(jī)制執(zhí)行情況,如實(shí)向商務(wù)部及其委托的省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)告本企業(yè)出現(xiàn)的違法違規(guī)行為,并積極配合商務(wù)部及其委托的省級(jí)商務(wù)主管部門做好相關(guān)工作。
第十九條 通用許可經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在通用許可有效期內(nèi)每六個(gè)月及通用許可有效期截止之日起30日內(nèi)向商務(wù)部及其委托的省級(jí)商務(wù)部主管部門報(bào)告通用許可使用情況,包括兩用物項(xiàng)和技術(shù)的出口時(shí)間、物項(xiàng)種類、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、貿(mào)易方式、出口國(guó)(地區(qū))、進(jìn)口商、最終用戶、最終用途以及運(yùn)輸途徑和報(bào)關(guān)口岸等。
第五章 監(jiān)督管理
第二十條 商務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過"出口管制政務(wù)平臺(tái)"或其他媒介發(fā)布相關(guān)出口管制政策、法規(guī),對(duì)通用許可經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行政策、法規(guī)培訓(xùn)。
第二十一條 商務(wù)部、商務(wù)部委托的省級(jí)商務(wù)主管部門以及商務(wù)部委托的專家咨詢機(jī)構(gòu)可以根據(jù)通用許可經(jīng)營(yíng)者的要求,提供相關(guān)培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)。
第二十二條 商務(wù)部或其委托的省級(jí)商務(wù)主管部門可以對(duì)通用許可經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行監(jiān)督檢查。必要時(shí),可進(jìn)行實(shí)地檢查。通用許可經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)予以配合、協(xié)助,如實(shí)提供有關(guān)情況和材料、物品。
第二十三條 實(shí)地檢查時(shí),商務(wù)部或其委托的省級(jí)商務(wù)主管部門可以通過詢問相關(guān)工作人員、查詢復(fù)制本辦法第十四條規(guī)定保存的資料等方式對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,并提出整改意見。
第二十四條 實(shí)地檢查時(shí),檢查人員不得少于2人,并出示合法證件。檢查人員少于2人或者未出示合法證件的,通用許可經(jīng)營(yíng)者有權(quán)拒絕檢查。
第二十五條 對(duì)存在危害國(guó)家安全和社會(huì)公共利益風(fēng)險(xiǎn)的出口行為,商務(wù)部或其委托的省級(jí)商務(wù)主管部門依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章和本辦法的規(guī)定,可以要求兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可經(jīng)營(yíng)者暫停或停止相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)的出口,必要時(shí),可以撤銷通用許可或采取任何必要措施,維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益。
第六章 法律責(zé)任
第二十六條 未取得通用許可出口兩用物項(xiàng)和技術(shù)的,或者偽造、變?cè)?、買賣或轉(zhuǎn)讓兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可批復(fù)的,或者以欺騙及其他不正當(dāng)手段獲取兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可的,或者超出通用許可范圍出口兩用物項(xiàng)和技術(shù)的,依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第二十七條 通用許可經(jīng)營(yíng)者違反本辦法第四章規(guī)定的,商務(wù)部可以要求其限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,可以取消其出口通用許可,并依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章規(guī)定予以處罰。
第七章 附 則
第二十八條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本辦法自2009年7月1日起施行。